北京市环球律师事务所
关于
中联重科股份有限公司分拆所属子公司
重组上市事宜相关内幕信息知情人买卖股票情况
的
核查意见
北京市环球律师事务所
关于中联重科股份有限公司分拆所属子公司
重组上市事宜相关内幕信息知情人买卖股票情况
的核查意见
GLO2023BJ（法）字第 0579-3 号
致：中联重科股份有限公司
北京市环球律师事务所为在北京市司法局注册设立并依法执业的律 师事务
所。
本所受中联重科股份有限公司的委托，担任中联重科分拆所属子公 司湖南
中联重科智能高空作业机械有限公司重组上市项目的专项法律顾问，本 所已就
本次分拆于 2023 年 7 月 10 日出具了《北京市环球律师事务所关于中联重科股份
有限公司分拆所属子公司湖南中联重科智能高空作业机械有限公司重组 上市之
法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。根据《分拆规则》《证 券法》
《重组管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登
记管理制度》等有关规定，本所就上市公司首次披露本次分拆前 6 个月起至经
公司第七届董事会 2023 年度第一次临时会议审议通过的《中联重科股份有限公
司关于分拆所属子公司湖南中联重科智能高空作业机械有限公司重组上 市的预
案（修订稿）》披露前一日止（2022 年 8 月 5 日至 2023 年 7 月 10 日，以下简
称“自查期间”或“核查期间”），相关机构及人员买卖中联重科股票 情况进
行了专项核查，出具本专项核查意见（以下简称“本专项核查意见”）。
除非另有所指，本专项核查意见中所使用的简称和《法律意见书》 中使用
的简称具有相同的含义。本所在《法律意见书》中所作的各项声明均适 用于本
专项核查意见。
本所律师同意将本专项核查意见作为本次分拆上市必备的法律文件 ，随同
其他材料一同报送；同意将本专项核查意见作为公开披露文件，并承担 相应的
法律责任。
本专项核查意见仅供中联重科本次分拆上市之目的使用，不得用作 其他任
何目的。
基于上述声明与说明，本所律师依据《中华人民共和国律师法》及 相关法
律法规的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，
对相关机构及人员买卖中联重科股票情况进行了核查，现出具如下核查意见：
正 文
一、本次分拆内幕信息知情人核查范围及自查期间
（一）本次分拆内幕信息知情人的核查范围
本次分拆内幕信息知情人核查范围包括：
情人员；
（二）本次分拆内幕信息知情人的自查期间
本次分拆的内幕信息知情人自查期间为自中联重科第六届董事会 2023 年度
第一次临时会议就本次重组首次作出决议前 6 个月起至经公司第七届董事会
公司湖南中联重科智能高空作业机械有限公司重组上市的预案（修订稿 ）》披
露前一日止，即 2022 年 8 月 5 日至 2023 年 7 月 10 日。
二、本次分拆内幕知情人买卖中联重科股票的核查情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露 义务人
持股及股份变查询证明》（业务单号：114000038556）及其附件《股东股 份变
更明细清单》、本次分拆内幕信息知情人签署的自查报告及出具的承诺及本所
律师对相关自然人的访谈确认，前述纳入本次分拆内幕信息知情人范围 的机构
及自然人于核查期间存在买卖中联重科 A 股股票的情况如下：
（一）相关机构买卖公司股票情况
核查期间内，上市公司回购专用账户买卖中联重科（000157.SZ）的股票情
况如下：
变更股数 结余股数
交易主体 证券账户 交易日期 股份变更摘要
（股） （股）
中联重科 2023.03.07 买入 8,000,000.00 402,127,308.00
股份有限 2023.03.10 买入 3,500,000.00 405,627,308.00
公司—— 0899990106
回购专用 2023.03.13 买入 7,000,000.00 412,627,308.00
证券账户 2023.03.14 买入 6,999,988.00 419,627,296.00
就上市公司回购专用账户在核查期间内进行的上述股票买卖情况， 上市公
司已出具说明如下：“1、本公司于 2022 年 7 月 20 日召开第六届董事会 2022 年
度第四次临时会议审议通过了《关于回购公司 A 股股份的方案》，公司拟使用
集中竞价方式回购公司股份全部用于员工持股计划，回购价格为不超过 人民币
不低于 21,694.9806 万股且不超过 43,389.9611 万股，回购资金总额不超过人民
币 398,753.7425 万元，实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个
月内。公司“中联重科股份有限公司——回购专用证券账户”（证券账户：
无任何关联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖中联重科股票的情形 。前述
股票交易行为属于独立和正常的股票交易行为，与本次交易不存在任何 关系或
利益安排，不构成内幕交易行为。
市场操纵等禁止的交易行为。
关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求， 规范买
卖上市公司股票的行为。
整性承担法律责任。”
核查期间内，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司” ）买卖
中联重科（000157.SZ）的股票情况如下：
（1）中金公司资管业务管理的账户
股份变动情况 核查期末持股 均价
核查期间 交易摘要
（股） （股） （元）
（2）中金公司融资融券专户
股份变动情况 核查期末持股 均价
核查期间 交易摘要
（股） （股） （元）
证券公司归还转融
券证券
（3）中金公司自营账户、衍生品业务自营性质账户
股份变动情 核查期末持股 均价
核查期间 交易摘要
况（股） 情况（股） （元）
证金公司归还出借
人证券
就中金公司在核查期间内进行的上述股票买卖情况，中金公司已出 具说明
如下：“本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执 行内部
信息隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。本公司建立了严格的信 息隔离
墙机制，各业务之间在机构设置、人员、信息系统、资金账户、业务运 作、经
营管理等方面形成了独立隔离机制及保密信息的管理和控制机制等，以 防范内
幕交易及避免因利益冲突发生的违法违规行为。本公司自营账户买卖中 联重科
股票是依据其自身独立投资研究作出的决策，属于其日常市场化行为。
除上述情况外，本公司承诺：在本次上市公司重组过程中，不以直 接或间
接方式通过股票交易市场或其他途径违规买卖中联重科股票，也不以任 何方式
将本次拟实施的上市公司重组事宜之未公开信息违规披露给第三方。”
（二）相关自然人买卖公司股票情况
核查期间内，路畅科技监事朱耀利买卖中联重科（000157.SZ）的股票情况
如下：
股份变更摘 变更股数 结余股数
交易主体 证券账户 交易日期
要 （股） （股）
朱耀利
根据本所律师对朱耀利的访谈确认，朱耀利因贷款还款压力以及个 人的投
资决策选择卖出。就朱耀利在核查期间内进行的上述股票买卖情况，朱 耀利已
出具说明如下：“1、本人未曾在本次交易相关公告的公告日前直接或者间接获
取公司本次交易相关内幕信息。本人是基于对二级市场交易情况及相关 股票投
资价值的独立判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次交易无任何 关联，
不存在利用本次交易的内幕信息买卖中联重科股票的情形。本人的股票 交易行
为属于偶然、独立和正常的股票交易行为，与本次交易不存在任何关系 或利益
安排，不构成内幕交易行为。
科股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
不会再以直接或间接的方式买卖中联重科股票。前述期限届满后，本人 及本人
直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关 证券监
管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。
本人愿意将因上述中联重科股票交易而获得的全部收益（如有）上交中联 重科。
性承担法律责任。”
核查期间内，中联高机董事符程买卖中联重科（000157.SZ）的股票情况如
下：
变更股数 结余股数
交易主体 证券账户 交易日期 股份变更摘要
（股） （股）
符程 0253683410 2022.09.27 买入 10,000.00 379,300.00
根据本所律师对符程的访谈确认，符程因个人的投资决策选择买入 。就符
程在核查期间内进行的上述股票买卖情况，符程已出具说明如下：“1、本人未
曾在本次交易相关公告的公告日前直接或者间接获取公司本次交易相关 内幕信
息。本人是基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的独立判断而 进行的
操作，纯属个人投资行为，与本次交易无任何关联，不存在利用本次交 易的内
幕信息买卖中联重科股票的情形。本人的股票交易行为属于偶然、独立 和正常
的股票交易行为，与本次交易不存在任何关系或利益安排，不构成内幕 交易行
为。
科股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
不会再以直接或间接的方式买卖中联重科股票。前述期限届满后，本人 及本人
直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关 证券监
管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。
本人愿意将因上述中联重科股票交易而获得的全部收益（如有）上交中联 重科。
性承担法律责任。”
核查期间内，中联高机副总经理王建买卖中联重科（000157.SZ）的股票情
况如下：
变更股数 结余股数
交易主体 证券账户 交易日期 股份变更摘要
（股） （股）
王建 0238808922 2022.09.14 卖出 -5,500.00 0.00
根据本所律师对王建的访谈确认，王建因个人的投资决策选择买入 。就王
建在核查期间内进行的上述股票买卖情况，王建已出具说明如下：“1、本人未
曾在本次交易相关公告的公告日前直接或者间接获取公司本次交易相关 内幕信
息。本人是基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的独立判断而 进行的
操作，纯属个人投资行为，与本次交易无任何关联，不存在利用本次交 易的内
幕信息买卖中联重科股票的情形。本人的股票交易行为属于偶然、独立 和正常
的股票交易行为，与本次交易不存在任何关系或利益安排，不构成内幕 交易行
为。
科股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
不会再以直接或间接的方式买卖中联重科股票。前述期限届满后，本人 及本人
直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关 证券监
管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。
本人愿意将因上述中联重科股票交易而获得的全部收益（如有）上交中联 重科。
性承担法律责任。”
核查期间内，湖南安信轻盐医药健康产业投资基金（有限合伙）委 派代表
陈浩之配偶黎嘉买卖中联重科（000157.SZ）的股票情况如下：
变更股数 结余股数
交易主体 证券账户 交易日期 股份变更摘要
（股） （股）
黎嘉 0341932653 2022.10.27 买入 5,000.00 5,000.00
根据本所律师对黎嘉的访谈确认，黎嘉因个人的投资决策选择买入 。就黎
嘉在核查期间内进行的上述股票买卖情况，黎嘉已出具说明如下：“1、本人未
曾在本次交易相关公告的公告日前直接或者间接获取公司本次交易相关 内幕信
息。本人是基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的独立判断而 进行的
操作，纯属个人投资行为，与本次交易无任何关联，不存在利用本次交 易的内
幕信息买卖中联重科股票的情形。本人的股票交易行为属于偶然、独立 和正常
的股票交易行为，与本次交易不存在任何关系或利益安排，不构成内幕 交易行
为。
科股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
不会再以直接或间接的方式买卖中联重科股票。前述期限届满后，本人 及本人
直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关 证券监
管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。
本人愿意将因上述中联重科股票交易而获得的全部收益（如有）上交中联 重科。
性承担法律责任。”
湖南安信轻盐医药健康产业投资基金（有限合伙）委派代表陈浩就 其配偶
黎嘉上述交易情况，已出具说明如下：“1、本人亲属黎嘉未曾在本次交易相关
公告的公告日前直接或者间接获取公司本次交易相关内幕信息。本人亲 属黎嘉
是基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的独立判断而进行的操 作，纯
属个人投资行为，与本次交易无任何关联，不存在利用本次交易的内幕 信息买
卖中联重科股票的情形。本人亲属黎嘉的股票交易行为属于偶然、独立 和正常
的股票交易行为，与本次交易不存在任何关系或利益安排，不构成内幕 交易行
为。
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
再以直接或间接的方式买卖中联重科股票。前述期限届满后，本人及本 人亲属
将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管 机构的
要求，规范买卖上市公司股票的行为。
当之处，中联重科有权将本人亲属买卖中联重科股票而获得的全部收益（ 如有）
进行没收，本人对此承担连带责任。
性承担法律责任。”
核查期间内，中联重科监事熊焰明之母亲周玉英买卖中联重科（000157.SZ）
的股票情况如下：
变更股数 结余股数
交易主体 证券账户 交易日期 股份变更摘要
（股） （股）
周玉英 0035012928 2023.02.02 卖出 -2,925.00 0.00
根据本所律师对周玉英的访谈确认，周玉英持有该股票已较久，因 个人的
投资决策选择卖出。就周玉英在核查期间内进行的上述股票买卖情况， 周玉英
已出具说明如下：“1、本人未曾在本次交易相关公告的公告日前直接或者间接
获取公司本次交易相关内幕信息。本人是基于对二级市场交易情况及相 关股票
投资价值的独立判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次交易无 任何关
联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖中联重科股票的情形。本人的 股票交
易行为属于偶然、独立和正常的股票交易行为，与本次交易不存在任何 关系或
利益安排，不构成内幕交易行为。
科股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
不会再以直接或间接的方式买卖中联重科股票。前述期限届满后，本人 及本人
直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关 证券监
管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。
本人愿意将因上述中联重科股票交易而获得的全部收益（如有）上交中联 重科。
性承担法律责任。”
中联重科监事熊焰明就其母亲周玉英上述交易情况，已出具说明如下：“1、
本人亲属周玉英未曾在本次交易相关公告的公告日前直接或者间接获取 公司本
次交易相关内幕信息。本人亲属周玉英是基于对二级市场交易情况及相 关股票
投资价值的独立判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次交易无 任何关
联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖中联重科股票的情形。本人亲 属周玉
英的股票交易行为属于偶然、独立和正常的股票交易行为，与本次交易 不存在
任何关系或利益安排，不构成内幕交易行为。
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
再以直接或间接的方式买卖中联重科股票。前述期限届满后，本人及本 人亲属
将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管 机构的
要求，规范买卖上市公司股票的行为。
不当之处，中联重科有权将本人亲属买卖中联重科股票而获得的全部收 益（如
有）进行没收，本人对此承担连带责任。
性承担法律责任。”
核查期间内，路畅科技监事魏真丽之配偶罗任龙买卖中联重科（000157.SZ）
的股票情况如下：
变更股数 结余股数
交易主体 证券账户 交易日期 股份变更摘要
（股） （股）
罗任龙 0156997966 2023.03.02 卖出 -1,400.00 0.00
根据本所律师对罗任龙的访谈确认，罗任龙因个人的投资决策选择 卖出。
就罗任龙在核查期间内进行的上述股票买卖情况，罗任龙已出具说明如下：“1、
本人买卖中联重科股票时，本次交易信息已公开。本人是基于对二级市 场交易
情况及相关股票投资价值的独立判断而进行的操作，纯属个人投资行为 ，与本
次交易无任何关联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖中联重科股票的 情形。
本人的股票交易行为属于偶然、独立和正常的股票交易行为，与本次交 易不存
在任何关系或利益安排，不构成内幕交易行为。
科股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
不会再以直接或间接的方式买卖中联重科股票。前述期限届满后，本人 及本人
直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关 证券监
管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。
本人愿意将因上述中联重科股票交易而获得的全部收益（如有）上交中联 重科。
性承担法律责任。”
路畅科技监事魏真丽就其配偶罗任龙上述交易情况，已出具说明如下 ：
“1、本人亲属罗任龙未曾在本次交易相关公告的公告日前直接或者间接获取公
司本次交易相关内幕信息。本人亲属罗任龙是基于对二级市场交易情况 及相关
股票投资价值的独立判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次交 易无任
何关联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖中联重科股票的情形。本 人亲属
罗任龙的股票交易行为属于偶然、独立和正常的股票交易行为，与本次 交易不
存在任何关系或利益安排，不构成内幕交易行为。
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
再以直接或间接的方式买卖中联重科股票。前述期限届满后，本人及本 人亲属
将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管 机构的
要求，规范买卖上市公司股票的行为。
不当之处，中联重科有权将本人亲属买卖中联重科股票而获得的全部收 益（如
有）进行没收，本人对此承担连带责任。
性承担法律责任。”
除上述情况外，其他内幕信息知情人在核查期间内不存在买卖上市 公司股
票的情况。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，根据中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公
司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细
单》、核查范围内相关内幕信息知情人出具的自查报告、存在买卖情形 的相关
机构和人员出具的书面说明，并结合本所律师对相关人员的访谈确认， 并考虑
到本次核查手段存在一定客观限制，本所认为，基于本次分拆的内幕信 息知情
人核查范围及相关机构和人员的自查情况，并在上述内幕信息知情人出 具的自
查报告及相关说明真实、准确、完整的前提下，该等主体在核查期间买 卖上市
公司股票的行为不属于利用内幕消息进行市场操纵和牟利的行为，不构 成内幕
交易，不构成本次分拆的实质性法律障碍。
本专项核查意见一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市环球律师事务所关于中联重科股份有限公司 分拆所
属子公司重组上市事宜相关内幕信息知情人买卖股票情况的核查意见》 之签章
页）
北京市环球律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 经办律师（签字）：
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刘劲容 刘劲容
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刘成伟
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程烨玲
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