盛新锂能集团股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的
规定，盛新锂能集团股份有限公司（以 下简称“ 公司”）董事 会编 制 了 截 至
一、前次募集资金的募集情况
（一）前次募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕2139 号”文《关于核准广
东威华股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募 集配套
资金的批复》核准，公司向深圳盛屯集团有限公司发行 3,629,458 股股份、向福
建省盛屯贸易有限公司发行 8,586,525 股股份、向福建华闽进出口有限公司发行
向新疆东方长丰股权投资合伙企业（有限合伙）发行 2,642,007 股股份，合计发
行 121,862,612 股股份购买其合计持有的四川盛屯锂业有限公司（以下简称“盛
屯锂业”）100%股权。2019 年 11 月 22 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊
普通合伙）对本次发行股份购买资产新增注册资本实收资本进行了审验 ，并出
具《验资报告》（亚会 B 验字（2019）0108 号）。本次交易作价定为 92,250.00 万
元，均通过上述股份发行支付对价。
本次非公开发行系发行股份购买资产，未募集货币资金，不涉及募 集资金
到账时间以及资金在专项账户中的存放、使用情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东威华股份有限公司向深 圳盛屯
集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕
开 发 行 募 集 配 套 资 金 实 际 发 行 股 份 数 量 为 86,727,989 股 ， 募 集 资 金 总 额
费用 5,528,499.70 元后，募集资金净额为人民币 647,999,996.29 元，并于 2020 年
（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 23 日出具的“亚会 A
验字（2020）0007 号”验资报告审验。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳盛新锂能集团股份有 限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3583 号）核准，公司向特 定对象
发行人民币普通股 114,595,897 股，每股面值 1.00 元，发行价格为 8.29 元/股，
募集资金总额为人民币 949,999,986.13 元，扣除发行费用人民币 6,108,109.34 元，
募集资金净额为人民币 943,891,876.79 元。上述募集资金已于 2021 年 7 月 22 日
汇入公司募集资金专户，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证 并出具
大信验字[2021]第 2-00040 号《验资报告》。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准盛新锂能集团股份有限公 司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2889 号）核准，公司向特定对 象发行
人民币普通股 46,630,917 股，每股面值 1.00 元，发行价格为 42.89 元/股，募集
资金总额为 2,000,000,030.13 元，扣除发行费用 10,918,744.58 元后，募集资金净
额为 1,989,081,285.55 元。上述募集资金已于 2022 年 11 月 29 日汇入公司募集
资金专户，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具大信验字[2022]
第 2-00090 号《验资报告》。
（二）前次募集资金专项账户存放情况
截至 2023 年 6 月 30 日，前次募集资金的存放情况列示如下：
初始存放金额 账户余额
账户名称 开户行 账号
（元） （万元）
盛 新 锂 能 集 中国银行股份有限
团 股 份 有 限 公司深圳万象支行
公司 兴业银行股份有限
公司深圳后海支行
遂宁银行股份有限
四 川 盛 屯 锂 公司德阳分行
业有限公司 兴业银行股份有限
公司成都青羊支行
金 川 奥 伊 诺 阿坝州农村信用联
矿 业 有 限 公 社股份有限公司金 86520120000024895 - 已销户
司 川信用社
合计 650,528,495.99
初始存放金额 账户余额
账户名称 开户行 账号
（元） （万元）
中信银行股份有限
公司厦门分行
中国建设银行股份
有限公司厦门厦禾 35150198160100002276 100,000,000.00 已销户
支行
盛 新 锂 能 集 中国光大银行深圳 39020180805191660 100,000,000.00 已销户
团 股 份 有 限 分行
公司 兴业银行股份有限
公司深圳分行
中国银行股份有限
公司双流分行
中国银行股份有限
公司深圳万象支行
合计 943,998,986.13
初始存放金额 账户余额
账户名称 开户行 账号
（元） （万元）
交通银行股份有限
公司四川省分行营 289,930,030.13 已销户
业部
成都银行股份有限
盛新锂能集 1001300001048221 300,000,000.00 -
公司营业部
团股份有限
中国建设银行股份
公司 5105014683080000626
有限公司成都第六 200,000,000.00 已销户
支行
中国工商银行股份
有限公司成都天府
三街支行
上海浦东发展银行
股份有眼公司深圳 200,000,000.00 已销户
坪山支行
兴业银行股份有限
公司深圳后海支行
招商银行股份有限
公司成都青羊支行
招商银行股份有限
公司厦门政务中心 020900316610201 100,000,000.00 -
支行
招商银行股份有限
公司深圳福田支行
中信银行股份有限
公司成都东湖支行
合计 1,989,930,030.13
注：成都银行股份有限公司营业部、招商银行股份有限公司成都青羊支行、招商银行
股份有限公司厦门政务中心支行、招商银行股份有限公司深圳福田支行、中信银行股份有
限公司成都东湖支行募集资金专户已按照董事会决议进行永久性补充流动资金，该账户后
续存在使用可能，为提高相关工作效率，不对上述募集资金专户进行注销，转为一般账户
使用。
二、前次募集资金的实际使用情况
详见本报告附件 1《前次募集资金使用情况对照表（2019 年非公开发行股
票购买资产）
》。
详见本报告附件 2《前次募集资金使用情况对照表（2020 年资产重组募集
配套资金）
》。
详见本报告附件 3《前次募集资金使用情况对照表（2020 年非公开发行募
集资金）》。
详见本报告附件 4《前次募集资金使用情况对照表（2022 年非公开发行募
集资金）》。
三、募集资金变更情况
（一）募集资金投资项目变更的具体情况
本公司 2019 年非公开发行股票购买资产不存在变更情况。
本公司 2020 年资产重组募集配套资金实际投资项目不存在变更情况。
本公司 2020 年非公开发行实际投资项目不存在变更情况。
本公司 2022 年非公开发行实际投资项目不存在变更情况。
（二）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
单位：人民币万元
募集资金承 实际投资总
投资项目 差异金额 差异原因
诺投资总额 额
业隆沟锂辉石矿采选尾 募集资金存款及
工程项目 理财产品利息
募集资金净额低
补充上市公司流动资金 32,800.00 32,791.79 -8.21 于计划募集资金
总额
单位：人民币万元
募集资金承 实际投资总
投资项目 差异金额 差异原因
诺投资总额 额
募集资金存款利
补充上市公司流动资金 94,389.19 94,420.54 31.35
息
单位：人民币万元
募集资金承 实际投资总
投资项目 差异金额 差异原因
诺投资总额 额
募集资金存款利
补充上市公司流动资金 198,908.13 199,025.17 117.04
息
四、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司 2019 年非公开发行股票购买资产不存在对外转让或置换情况。
本公司 2020 年资产重组募集配套资金不存在对外转让或置换情况。
本公司 2020 年非公开发行不存在对外转让或置换情况。
本公司 2022 年非公开发行不存在对外转让或置换情况。
五、闲置募集资金情况说明
（一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金
的议案》，同意公司使用不超过人民币 1.8 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限自董事会通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专用账户。
详见公司于 2020 年 3 月 26 日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的公告》（公告编号：2020-021）。截至 2021 年 3 月 23 日，公司已将上述
用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专用账户。
十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议
案》，同意公司使用不超过人民币 9,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限自董事会通过之日起不超过 12 个月。详见公司于 2021 年 3 月 25 日披
露的《关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动 资金的 公告》（公 告 编 号 ：
置募集资金全部归还到募集资金专用账户。
（二）使用闲置募集资金购买理财产品情况
二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情 况下，
使用最高额度不超过人民币 2 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用
于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，实施期限自公司董 事会审
议通过之日起 12 个月内有效，在上述实施期限和额度范围内，资金可以循环滚
动使用。详见公司于 2020 年 3 月 26 日披露的《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的公告》（公告编号：2020-020）。截至 2023 年 6 月 30 日，公司上述
进行现金管理的闲置募集资金已到期并归还至募集资金专户。
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下， 使用最
高额度不超过人民币 9,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购
买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，实施期限自公司董事会 审议通
过之日起 12 个月内有效，在上述实施期限和额度范围内，资金可以循环滚动使
用。详见公司于 2021 年 3 月 25 日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2021-028）。截至 2023 年 6 月 30 日，公司实际未使
用闲置募集资金进行现金管理。
六、前次募集资金尚未使用资金结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日，前次募集资金均已按照相关规定使用完毕。
七、前次募集资金投资项目实际效益情况对照
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
详见本报告附件 5《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2019 年
非公开发行股票购买资产）
》。对照表中实现效益的计算口径、计算方法 与承诺
效益的计算口径、计算方法一致。
详见本报告附件 6《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2020 年
资产重组募集配套资金）
》。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与 承诺效
益的计算口径、计算方法一致。
详见本报告附件 7《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2020 年
非公开发行募集资金）》。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承 诺效益
的计算口径、计算方法一致。
详见本报告附件 8《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2022 年
非公开发行募集资金）》。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承 诺效益
的计算口径、计算方法一致。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
金”、“中介机构费用及相关税费”，2020 年非公开发行募集资金的募集 资金投
资项目“补充上市公司流动资金”以及 2022 年非公开发行募集资金的募集资金
投资项目“补充上市公司流动资金”，与公司整体经营效益相关，无法单独核算
效益。
八、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕2139 号”文《关于核准广
东威华股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募 集配套
资金的批复》核准，公司向深圳盛屯集团有限公司发行 3,629,458 股股份、向福
建省盛屯贸易有限公司发行 8,586,525 股股份、向福建华闽进出口有限公司发行
向新疆东方长丰股权投资合伙企业（有限合伙）发行 2,642,007 股股份，合计发
行 121,862,612 股股份购买其合计持有的四川盛屯锂业有限公司（以下简称“盛
屯锂业”）100%股权。2019 年 11 月 22 日，盛屯锂业 100%股权已完成登记于本
公司名下的工商登记手续。根据相关会计准则规定，本公司 2019 年 12 月份将
盛屯锂业纳入合并报表范围。
单位：人民币万元
公司 项目
（购买基准日） 日（合并日） 31 日
资产总计 43,807.08 73,455.36 93,230.55
四川盛屯
负债总计 3,066.63 33,197.70 19,912.50
锂业有限
公司 归属于母公
司所有者权
益合计
项目 2021 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
日
资产总计 141,958,38 338,088.00 382,730.12
负债总计 20,702.11 147,771.07 169,440.60
归属于母公
司所有者权 119,870.43 160,908.90 174,149.89
益合计
盛屯锂业已于 2019 年 11 月 22 日完成过户至公司名下。2020 年由于核心子
公司受到宏观经济变化及汛期极端天气影响较为严重，盛屯锂业实现的 归属于
母公司股东的净利润为-2,206.35 万元。2021 年至今，由于新能源汽车行业强劲
复苏并快速发展，产品销售价格上涨幅度较大，2021 年盛屯锂业实现的归属于
母公司股东的净利润为 17,254.43 万元，实现的扣除非经常性损益后归属于母公
司股东的净利润为 17,274.56 万元；2022 年盛屯锂业实现的归属于母公司股东的
净利润为 57,779.28 万元，实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利
润为 57,331.25 万元。
根据本公司与四川盛屯锂业有限公司原控股股东深圳盛屯集团有限 公司、
福建省盛屯贸易有限公司分别于 2019 年 5 月 29 日、2021 年 8 月 6 日签署的
《关于四川盛屯锂业有限公司之业绩承诺和补偿协议》《业绩承诺补偿协议之补
充协议》。交易对方承诺，标的公司 2019 年度净利润不低于-608.84 万元，2021
年度净利润不低于 9,433.87 万元，2022 年度净利润不低于 11,455.78 万元，2023
年度净利润不低于 11,531.12 万元，2019 年及 2021-2023 年度累计净利润合计不
低于 31,811.93 万元。
业绩承诺补偿期届满后，若累计实现的净利润小于累计承诺净利润 ，则盛
屯集团、盛屯贸易优先以股份的方式向上市公司进行补偿，补偿股份数 量不超
过盛屯集团、盛屯贸易在本次交易中认购的上市公司股份数量；进行股 份补偿
时，优先以盛屯集团在本次交易中认购的上市公司股份进行补偿，不足 部分以
盛屯贸易在本次交易中认购的上市公司股份进行补偿；股份不足以完全补 偿的，
不足部分由盛屯集团以现金补偿。在利润承诺期限届满时，公司应当委 托具有
证券、期货业务资格的会计师事务所对标的资产进行减值测试，如果标 的资产
减值测试报告确认标的资产期末减值额>利润承诺期限内已补偿股份总数×本次
交易中标的股份的发行价格+利润承诺期限内已补偿现金金额，则盛屯集团、盛
屯贸易应当就差额部分另行补偿股份或现金。
经审计的盛屯锂业 2021 年度归属于母公司所有者的净利润为 17,254.43 万
元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 17,274.56 万元，已实
现 2021 年度的业绩承诺。经审计的盛屯锂业 2022 年度归属于母公司股东的净
利润 57,779.28 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 57,331.25
万元，已实现 2022 年度业绩承诺。
九、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司前次募集资金实际使用情况与定期报告和
其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
附件：
购买资产）
套资金）
资金）
资金）
盛新锂能集团股份有限公司
董事会
二〇二三年七月三十一日
附件 1：
前次募集资金使用情况对照表（2019 年非公开发行股票购买资产）
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：盛新锂能集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额：92,250.00 已累计使用募集资金总额：92,250.00
变更用途的募集资金总额：- 各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：- 2019 年：92,250.00
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金
项目达到预
募集前承 募集后承 募集前承 募集后承 额与募集后
实际投资 实际投资 定可以使用
序号 承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 诺投资金 诺投资金 承诺投资金
金额 金额 状态日期
额 额 额 额 额的差额
收购四川盛屯锂业有 收购四川盛屯锂业有
限公司 100%股权 限公司 100%股权
附件 2：
前次募集资金使用情况对照表（2020 年资产重组募集配套资金）
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：盛新锂能集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额：66,000.00 已累计使用募集资金总额：66,125.47
变更用途的募集资金总额：- 各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：- 2021 年：9,336.45
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金
项目达到预
募集前承 募集后承 募集前承 募集后承 额与募集后
实际投资 实际投资 定可以使用
序号 承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 诺投资金 诺投资金 承诺投资金
金额 金额 状态日期
额 额 额 额 额的差额
业隆沟锂辉石矿采选 业隆沟锂辉石矿采选 2022 年 12
尾工程项目 尾工程项目 月
补充上市公司流动资 补充上市公司流动资
金 金
中介机构费用及相关 中介机构费用及相关
税费 税费
合计 66,000.00 66,000.00 66,125.47 66,000.00 66,000.00 66,125.47 125.47
附件 3：
前次募集资金使用情况对照表（2020 年非公开发行募集资金）
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：盛新锂能集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额：94,389.19 已累计使用募集资金总额：94,420.54
变更用途的募集资金总额： 各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：0.00% 2021 年：94,420.54
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金
项目达到预
募集前承 募集后承 募集前承 募集后承 额与募集后
实际投资 实际投资 定可以使用
序号 承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 诺投资金 诺投资金 承诺投资金
金额 金额 状态日期
额 额 额 额 额的差额
补充上市公司流动资 补充上市公司流动资
金 金
附件 4：
前次募集资金使用情况对照表（2022 年非公开发行募集资金）
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：盛新锂能集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额：198,908.13 已累计使用募集资金总额：199,025.17
变更用途的募集资金总额： 各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：0.00% 2023 年：177.13
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资
金额与募 项目达到预
募集前承 募集后承
募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 实际投资 集后承诺 定可以使用
序号 承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金
投资金额 投资金额 额 金额 投资金额 状态日期
额 额
的差额
补充上市公司流动资 补 充 上 市 公 司
金 流动资金
附件 5：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2019 年非公开发行股票购买资产）
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：盛新锂能集团股份有限公司 单位：人民币万元
截止日投
实际投资项目 最近三年实际效益
资项目累
截止日累计实 是否达到
计产能利 承诺效益
现效益 预计效益
序号 项目名称 用率[注 2020 2021 2022
万元，2021 年度净利润不低于
尚在业绩
收购四川盛屯锂业有限公 不低于 11,455.78 万元，2023 年
司 100%股权 度净利润不低于 11,531.12 万
[注 2]
元，2019 年及 2021-2023 年度累
计净利润合计不低于 31,811.93
万元
注 1：该项目为股权收购项目，不涉及产能利用率；
注 2：2021 年及 2022 年，盛屯锂业已实现承诺效益；2019 年度，盛屯锂业未实现承诺效益，相关责任方已根据约定以现金方式向盛新锂能进行
了全额补偿。
附件 6：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2020 年资产重组募集配套资金）
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：盛新锂能集团股份有限公司 单位：人民币万元
截止日投
实际投资项目 最近三年实际效益
资项目累 截止日累计实 是否达到
承诺效益
计产能利 现效益 预计效益
序号 项目名称 2020 2021 2022
用率
业隆沟锂辉石矿采选尾工
程项目
合计 - -6,466.45 775.26 67,516.50 61,373.49
附件 7：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2020 年非公开发行募集资金）
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：盛新锂能集团股份有限公司 单位：人民币万元
截止日投
实际投资项目 最近三年实际效益
资项目累 截止日累计实 是否达到
承诺效益
计产能利 现效益 预计效益
序号 项目名称 2020 2021 2022
用率
附件 8：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2022 年非公开发行募集资金）
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：盛新锂能集团股份有限公司 单位：人民币万元
截止日投
实际投资项目 最近三年实际效益
资项目累 截止日累计实 是否达到
承诺效益
计产能利 现效益 预计效益
序号 项目名称 2020 2021 2022
用率
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