证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-076
盛新锂能集团股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第四次会
议通知于 2023 年 7 月 27 日以电子邮件等方式送达全体董事。会议于 2023 年 7
月 31 日在深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 32 楼公司会议室以现场与通讯
表决相结合方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会
议由公司董事长周祎先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本
次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：
一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于调整
公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》；
同意公司结合股本变动情况，在公司 2022 年第五次（临时）股东大会已审
议通过的公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案基础上（以下简称“原
方案”），对公司本次发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称
“GDR”）并在瑞士证券交易所上市的发行规模进行调整，具体如下：公司本
次发行 GDR 所代表的新增基础证券 A 股股票不超过本次发行前公司普通股总
股 本 的 15% （ 根 据 截 至 2023 年 7 月 27 日 的 公 司 总 股 本 测 算 ， 不 超 过
发行 GDR 募集资金总额不超过人民币 230,000.00 万元（或等值外币）。若公司
股票在本次发行董事会决议日至发行日期间发生回购、送股、资本公积金转增
股本、配股、股份分拆或合并、股权激励计划、可转债转股等原因导致发行时
公司总股本发生变化的，则本次发行 GDR 所代表的新增基础证券 A 股股票的
数量将按照相关规定进行相应调整。最终发行数量提请股东大会授权董事会或
董事会授权人士根据法律规定、监管机构批准及市场情况确定。
基于上述发行规模的调整，公司发行的 GDR 在存续期内的数量上限按照
发行前确定的 GDR 与基础证券 A 股股票的转换率及作为 GDR 基础证券的 A
股股票数量计算确定，前述 A 股股票数量不超过公司本次发行上市完成前普通
股总股本的 15%（根据截至 2023 年 7 月 27 日的公司总股本测算，不超过
回购、送股、资本公积金转增股本、配股、股份分拆或者合并、股权激励计
划、可转债转股、转换率调整等原因导致 GDR 增加或者减少的，GDR 的数量
上限相应调整。除上述调整外，原方案其他事项未发生变化。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。具体内容详见同日刊
登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第四次
会议相关事项的独立意见》。
二、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司
以境内新增 A 股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所
上市发行预案的议案》；
同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内
企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司证券发行注册管理办法》
《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》《监管规则适用指引——
境外发行上市类第 6 号：境内上市公司境外发行全球存托凭证指引》等法律、
法规和规范性文件的有关规定就本次发行制定《盛新锂能集团股份有限公司境
外发行全球存托凭证新增境内基础 A 股股份的发行预案》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。具体内容详见同日刊
登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第四次
会议相关事项的独立意见》。
《关于境外发行全球存托凭证新增境内基础 A 股股份的发行预案披露的提
示 性 公 告 》 同 日 刊 登 于 《 中 国 证 券 报 》《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）；《盛新锂能集团股份有限公司境外发行全球存托凭证新
增境内 基础 A 股 股份的 发行 预案》 同日 刊登于 巨潮 资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
三、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司
以境内新增 A 股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所
上市发行方案的论证分析报告的议案》；
同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内
企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司证券发行注册管理办法》
《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》《监管规则适用指引——
境外发行上市类第 6 号：境内上市公司境外发行全球存托凭证指引》等法律、
法规和规范性文件的有关规定制定《盛新锂能集团股份有限公司境外发行 GDR
新增境内基础股份发行方案的论证分析报告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。具体内容详见同日刊
登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第四次
会议相关事项的独立意见》。
《盛新锂能集团股份有限公司境外发行 GDR 新增境内基础股份发行方案
的论证分析报告》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司
以境内新增 A 股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所
上市募集资金使用的可行性分析报告的议案》；
同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内
企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司证券发行注册管理办法》
《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》《监管规则适用指引——
境外发行上市类第 6 号：境内上市公司境外发行全球存托凭证指引》等法律、
法规和规范性文件的有关规定制定《盛新锂能集团股份有限公司境外发行 GDR
新增境内基础股份募集资金使用的可行性分析报告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。具体内容详见同日刊
登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第四次
会议相关事项的独立意见》。
《盛新锂能集团股份有限公司境外发行 GDR 新增境内基础股份募集资金
使用的可行性分析报告》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
五、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于前次
募集资金使用情况报告的议案》；
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券
发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》等法律、法规和规
范性文件的有关规定，公司根据前次募集资金投资项目截至 2023 年 6 月 30 日
的进展情况，编制了《前次募集资金使用情况的专项报告》。公司聘请的大信会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了《前次募集资金使用情况审核报告》。大信
会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司《前次募集资金使用情况的专项报
告》在所有重大方面已经按照中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适用
指引——发行类第 7 号》编制，并在所有重大方面如实反映了公司截至 2023 年
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。具体内容详见同日刊
登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第四次
会议相关事项的独立意见》。
《前次募集资金使用情况专项报告》和《前次募集资 金使用情况审核报
告》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
六、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司
以境内新增 A 股股票为基础证券在境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所
上市摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》；
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工
作的意见》（国办发〔2013〕110 号）及中国证监会《关于首发及再融资、重
大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）
的相关要求，公司就本次以境内新增 A 股股票为基础证券在境外发行全球存托
凭证并在瑞士证券交易所上市对股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分
析，并结合实际情况提出了填补回报的相关措施。公司全体董事、高级管理人
员以及控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行作出相关
承诺。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。具体内容详见同日刊
登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第四次
会议相关事项的独立意见》。
《关于境外发行 GDR 新增境内基础股份摊薄即期回报与公司采取填补措
施及相关主体承诺的公告》同日刊登于《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）。
七、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于进一
步明确公司本次境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市所募集资金的
集中管理和使用的议案》；
同意对公司本次境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市所募集资
金的集中管理和使用进一步明确如下：
使用，并由公司董事会授权人士负责相关具体协议的签署；
司董事会将根据届时有效的法律法规、监管要求以及《盛新锂能集团股份有限
公司募集资金管理办法》管理和使用募集资金。
八、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于修订<
盛新锂能集团股份有限公司募集资金管理办法>的议案》；
同意公司根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等最新规定，并结合公司拟发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的
实际情况对《盛新锂能集团股份有限公司募集资金管理办法》进行修订。
修订后 的《 募集 资金 管理 办法 》同 日刊 登于巨 潮资 讯网
（www.cninfo.com.cn）。
九、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司
发行 GDR 募集资金使用计划的议案》；
公司 2022 年第五次（临时）股东大会已审议通过《关于公司发行 GDR 募
集资金使用计划的议案》，根据《上市公司证券发行注册管理办法》《境内外
证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》等法律法规、规范性文件的有关
规定，以及调整后的公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案，公司对本
次发行 GDR 募集资金使用计划的具体用途及投向计划进行了明确。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。具体内容详见同日刊
登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第八届董事会第四次
会议相关事项的独立意见》。
十、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于修订<
盛新锂能集团股份有限公司境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制
度>的议案》；
修订后的《境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度》同日刊登
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于增
加注册资本暨修订<公司章程>的议案》；
鉴于公司《第二期限制性股票激励计划》首次授予 9,890,000 股限制性股票
已完成授予登记，并于 2023 年 7 月 27 日上市，公司总股本由 911,895,872 股变
更为 921,785,872 股。同意公司增加注册资本并对《公司章程》相应条款进行修
订。同时，由董事会提请股东大会授权公司管理层办理相应的章程修订、工商
变更等手续。《公司章程》修订后内容最终以工商行政管理部门核准为准。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
《公司章程修正案（2023 年 7 月修订）》及修订后的《公司章程（2023 年
十二、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于召
开 2023 年第二次（临时）股东大会的议案》。
同意公司于 2023 年 8 月 16 日（星期三）下午 14:30 以现场表决与网络投
票相结合的方式召开 2023 年第二次（临时）股东大会审议相关议案。
《关于召开 2023 年第二次（临时）股东大会的通知》同日刊登于《中国证
券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
盛新锂能集团股份有限公司
董事会
二〇二三年七月三十一日
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