五矿资本股份有限公司
二○二三年八月
为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会公开、公
正、合法有效，保证会议顺利进行，根据《公司法》、
《公司章程》
以及《股东大会议事规则》等相关法律法规和规定，特制定本须
知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。
事宜。
卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经查验合格
后，方可出席会议。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切
实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东
（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、董事会办公室工
作人员、公司聘请的律师以及公司董事会邀请的人员外，公司有权
拒绝其他人员进入会场。
特殊情况下，应经董事会秘书同意并向鉴证律师申报同意后方可计
入表决权数。
权利，同时也应履行法定义务。事先准备并要求在会议发言的股东
或股东代表，应当事先向董事会秘书进行登记，由公司统一安排发
言和解答。会议进行中要求发言的股东或股东代表，应当先向会议
-1-
主持人提出申请，并经主持人同意后方可发言。
代表就每一议案发言不超过 2 次，每次发言不超过 3 分钟，发言时
应先报所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事和高级
管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司
商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其
指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排
股东发言。
出席现场会议的股东以其所持有的表决权的股份数额行使表决权，每
一股享有一票表决权。参加网络投票的股东请根据公司《五矿资本关
于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》中网络投票的内容进行
投票。
议正常秩序和会议议程、侵犯公司和其他股东或股东代表的合法权
益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报有关部门处理。
大会，并出具法律意见书。
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五矿资本股份有限公司
一、会议召开时间：
现场会议时间：2023 年 8 月 7 日（星期一）下午 14:00
网络投票时间：2023 年 8 月 7 日（星期一）
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的 9:15-9:25,9:30-11:30，
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00；
二、现场会议地点：北京市东城区朝阳门北大街 3 号五矿广场
C 座 1119 会议室；
三、现场会议主持人：公司董事、总经理赵立功先生；
四、大会主持人宣布会议开始并介绍到会人员情况；
五、大会推举记票、监票人员；
六、宣读投票表决办法；
七、宣读议案：
《关于延长向特定对象发行优先股股东大会决议有效期及授
权有效期的议案》；
《关于选举公司第九届董事会董事的议案》；
《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》
；
《关于选举公司第九届监事会监事的议案》。
八、发言、讨论；
九、股东及股东代表投票表决；
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十、工作人员向上证所信息网络有限公司上市公司服务平台上
传现场会议投票表决结果，下载合并后的投票表决结果；
十一、监票、记票人统计表决票并宣布会议表决结果；
十二、律师宣读本次股东大会的法律意见；
十三、与会董事签署会议决议及会议记录，会议主持人宣读本
次股东大会决议；
十四、会议主持人宣布会议结束。
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议案一
关于延长向特定对象发行优先股股东大会决议有效期
及授权有效期的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》
、《中华人民共和国证券法》
、《国
务院关于开展优先股试点的指导意见》和《优先股试点管理办法》等
法律法规和规范性文件的有关规定，公司于 2022 年 8 月 15 日召开
股方案的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办
理本次非公开发行优先股相关事宜的议案》等相关议案。根据前述议
案，公司向特定对象发行优先股的决议有效期为自股东大会审议通过
之日起十二个月，股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次向
特定对象发行优先股相关事宜的期限为自股东大会审议通过之日起
十二个月，即自 2022 年 8 月 15 日至 2023 年 8 月 14 日。
限公司非公开发行优先股的批复》
（证监许可〔2023〕292 号），批复
自中国证监会核准发行之日起 24 个月内有效。
为确保有序推动本次优先股发行，公司拟将向特定对象发行优先
股的决议有效期及授权董事会及董事会授权人士办理本次向特定对
象发行优先股相关事宜的期限延长至中国证监会核准批复有效期届
满之日止，即 2025 年 2 月 12 日。除延长决议有效期及授权有效期
外，本次向特定对象发行优先股的其他事项不变。
此议案已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，现将此
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议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二三年八月七日
议案二
-6-
关于选举公司第九届董事会董事的议案
各位股东及股东代表：
公司第八届董事会任期已经届满，根据工作需要，董事会拟进行
换届，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经股东推荐，现
拟提名下列同志为公司第九届董事会董事：朱可炳、赵立功、任建华、
杜维吾、赵晓红（候选董事简介详见附件 1）
。第九届董事会董事任期
自公司 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起三年。
此议案已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，现将此
议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二三年八月七日
附件 1：《候选董事简介》
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附件 1：
候选董事简介
朱可炳 男，1974 年 10 月出生，中共党员，研究生毕业，硕
士学位，高级会计师。曾任宝钢集团有限公司财务部副部长、经营
财务部总经理兼预算总监、资产管理总监，宝山钢铁股份有限公司
董事会秘书、财务总监，宝钢集团有限公司金融业发展中心总经
理，中国宝武钢铁集团有限公司产业和金融业结合发展中心总经
理，华宝投资有限公司总经理、党委书记，中国联合网络通信集团
有限公司总会计师、党组成员等职务；现任中国五矿集团有限公司
副总经理、党组成员，本公司第八届董事会董事长、董事。
赵立功 男，1971 年 8 月出生，中共党员，研究生班毕业，硕
士学位，高级经济师。曾任五矿投资发展有限责任公司（后更名为
五矿资本控股有限公司）规划发展部总经理，五矿资本控股有限公
司副总经理、党委委员，五矿证券有限公司董事长、总经理、党委
书记，五矿资本股份有限公司副总经理、党委副书记等职务；现任
本公司总经理、党委书记，第八届董事会董事。
任建华 男，1963 年 11 月生，中共党员，研究生毕业，硕士
学位，会计师。曾任五矿总公司香港企荣贸易有限公司副总经理，
香港企荣财务有限公司董事副总经理，五矿总公司企荣贸易有限公
司副总经理，五矿总公司财务部副总经理，五矿发展股份有限公司
财务总监，五矿发展股份有限公司副总经理，五矿集团财务有限责
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任公司副董事长等职务；现任中国五矿集团有限公司专职董监事，
本公司第八届董事会董事。
杜维吾 男，1965 年 11 月出生，中共党员，大学学历，硕士
学位，高级工程师。曾任公司董事会秘书、董事、总经理，长沙矿
冶研究院有限责任公司董事长助理、副总经理、党委副书记，公司
新材料事业部党总支书记，长沙矿冶研究院有限责任公司党委副书
记等职务；现任中国五矿集团有限公司专职董监事，本公司第八届
监事会主席、监事。
赵晓红 女，1966 年 6 月出生，中共党员，研究生毕业，硕士
学位，正高级会计师，中国注册会计师，财政部首批全国会计领军
人才。曾任中国五矿集团公司审计部副总经理、总经理，中国五矿
集团公司审计部部长兼审计中心主任兼中国五矿股份有限公司监
事；现任中国五矿集团有限公司兼职外部董监事。
-9-
议案三
关于选举公司第九届董事会独立董事的议案
各位股东及股东代表：
公司第八届董事会任期已经届满，根据工作需要，董事会拟进行
换届，根据《公司法》
、《上市公司独立董事规则》及《公司章程》的
有关规定，经股东推荐，现拟提名下列同志为公司第九届董事会独立
董事：张子学、王彦超、李正强（候选独立董事简介详见附件 2），独
立董事候选人已报上海证券交易所审核无异议。第九届董事会独立董
事任期自公司 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起三年。
此议案已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，现将此
议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二三年八月七日
附件 2：《候选独立董事简介》
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附件 2：
候选独立董事简介
张子学 男，1968 年 8 月出生，中共党员，研究生，博士学
位。现任中国政法大学教授，兼任中国证监会博士后科研工作站导
师、唐山港集团股份有限公司独立董事等职务，本公司第八届董事
会独立董事。
王彦超 男，1977 年 9 月出生，中共党员，研究生，博士学
位，北京大学光华管理学院博士后，国家社会科学基金重大项目首
席专家，财政部（学术类）高端会计人才。现任中央财经大学会计
学院教授，博士生导师，副院长等职务，兼任北京中科三环高技术
股份有限公司独立董事等职务，本公司第八届董事会独立董事。
李正强 男，1964 年 4 月出生，中共党员，研究生，博士学
位。现任对外经济贸易大学国际经贸学院研究院、博士生导师、对
外经济贸易大学高水平对外开放与金融创新研究中心主任，兼任上
海银行股份有限公司独立董事等职务，本公司第八届董事会独立董
事。
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议案四
关于选举公司第九届监事会监事的议案
各位股东及股东代表：
公司第八届监事会任期已经届满，根据工作需要，监事会拟进行
换届，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经股东推荐，现
拟提名下列同志为公司第九届监事会股东代表监事：何建增、吴立宪、
文建元（候选监事简介见附件 3）。
以上候选股东代表监事当选后将与公司职工代表大会选举产生
的两名职工代表监事共同组成公司第九届监事会。第九届监事会监事
任期自公司 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起三年。
此议案已经公司第八届监事会第十八次会议审议通过，现将此议
案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
五矿资本股份有限公司监事会
二○二三年八月七日
附件 3：《候选监事简介》
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附件 3：
候选监事简介
何建增 男，1963 年 1 月出生，中共党员，大学学历，硕士学
位，正高级经济师。曾任中国五矿集团公司总裁助理兼五矿发展股份
有限公司总经理，中国五矿集团公司总裁助理兼黑色矿业业务中心总
经理，中国五矿集团有限公司总法律顾问兼中国五矿股份有限公司董
事、副总经理，中国五矿集团有限公司专务；现任中国五矿集团有限
公司兼职外部董监事。
吴立宪 男，1963 年 7 月出生，中共党员，大学学历，正高级
会计师。曾任五矿邯邢矿业有限公司总会计师、党委委员，五矿矿业
控股有限公司总会计师、党委委员；现任中国五矿集团有限公司专职
董监事，本公司第八届董事会董事。
文建元 男，1961 年 4 月出生，中共党员，大专学历，助理会计
师。曾任中国五矿集团公司财务部副总经理，中钨高新材料股份有限
公司监事会主席；现任中国五矿集团有限公司兼职外部董监事。
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