证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-051
中科寒武纪科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次上市流通的首次公开发行部分限售股数量为8,485,379股，限售期为自中
科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）首次公
开发行股票上市之日起36个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期内的首
次公开发行部分限售股。
? 本次上市流通日期为2023年8月7日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2020 年 6 月 23 日
作出的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2020]1214 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
开发行 A 股前总股本为 360,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 400,100,000
股，其中有限售条件流通股 368,995,215 股，占本公司发行后总股本（40,010 万股）
的 92.23%，无限售条件流通股 31,104,785 股，占本公司发行后总股本（40,010 万
股）的 7.77%。具体情况请见公司于 2020 年 7 月 17 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
公司首次公开发行网下配售限售股 1,890,679 股已于 2021 年 1 月 20 日上市流
通，占目前公司总股本（41,659.4451 万股）的 0.45%，限售股股东数量为 287 名。
具体内容请见公司于 2021 年 1 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2021-001）。
首次公开发行部分限售股 207,272,531 股已于 2021 年 7 月 20 日起上市流通，
占目前公司总股本（41,659.4451 万股）的 49.75%。其中，上市流通的战略配售股
份数量为 5,901,536 股，战略配售股东数量为 3 名；除战略配售股份外，上市流通
的限售股数量为 201,370,995 股，限售股股东数量为 29 名。具体内容请见公司于
行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2021-019）。
公司首次公开发行部分战略配售限售股 1,203,000 股已于 2022 年 7 月 20 日上
市流通，占目前公司总股本（41,659.4451 万股）的 0.29%，战略配售股东数量为 1
名。具体内容请见公司于 2022 年 7 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2022-045）。
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，限售股股东为北京艾加
（以下简称“艾加溪”），限售期为自公司股票上市之日起 36
溪科技中心（有限合伙）
个 月 。 本 次 上 市 流 通 的 限 售 股 份 数 量 为 8,485,379 股 ， 占 目 前 公 司 总 股 本
（41,659.4451 万股）的 2.04%。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有
关规定以及公司董事、监事及高级管理人员在公司首次公开发行股票时作出的承
诺，公司董事、监事及高级管理人员自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内
不减持通过艾加溪平台间接持有的首发前股份。
公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理陈天石先生持有首次公开发行限
售股份数量 119,497,756 股，占目前公司总股本的 28.68%，公司股东北京艾溪科技
中心（有限合伙）（ 以下简称“艾溪合伙”）持有首次公开发行限售股份数量
市之日起 36 个月。根据陈天石先生和艾溪合伙在公司首次公开发行股票时作出的
承诺，公司股票上市后且实现盈利前，自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度
内，不减持首发前股份。因此，陈天石先生和艾溪合伙所持有的首次公开发行限售
股不参与本次上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
归属期符合归属条件，本期新增股份 714,650 股，在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记，公司股本总数由 400,100,000 股增加至 400,814,650 股。
寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可【2023】424
号），公司向特定对象发行 A 股股票新增股份 13,806,042 股，在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司完成登记，公司股本总数由 400,814,650 股增加至
归属期符合归属条件，本期新增股份 1,421,695 股，在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成登记，公司股本总数由 414,620,692 股增加至 416,042,387 股。
归属期、预留授予部分第一个归属期符合归属条件，这两期股权激励归属合计新增
股份 552,064 股，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司股
本总数由 416,042,387 股增加至 416,594,451 股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股
说明书》，本次上市流通的限售股股东北京艾加溪科技中心（有限合伙）承诺如下：
股份（以下简称“首发前股份”）的锁定期届满后，本企业/本公司拟减持首发前股
份的，将严格遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券
交易所关于股东减持首发前股份的相关规定。
首发前股份，也不由公司回购首发前股份。
连续 90 日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的 1.00%；2）采取大宗交易方
式时，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2.00%；3）
通过协议转让方式减持的，单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的 5.00%。
若通过协议转让方式减持并导致本企业/本公司不再具有上市公司大股东身份，本
企业/本公司将在减持后的六个月内继续遵守前述第 1）项的规定并履行相关的信
息披露义务。适用前述 1）、2）项时，本企业/本公司与一致行动人（如有）合并计
算减持数量。
未将违规减持所得上缴公司，则本企业/本公司当年度及以后年度公司利润分配方
案中应享有的现金分红暂不分配直至本企业/本公司完全履行本承诺函为止。
板股票上市规则、上海证券交易所业务规则等关于持有公司 5.00%以下股份股东及
员工持股计划所持首发前股份转让的其他相关规定；如有新的法律、法规及中国证
监会、上海证券交易所规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、
中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定为准。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露
日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限
售股上市流通的情况。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，寒武纪本次上市流通的限
售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次
限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意寒武纪本次限售股份上市流通。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量共计 8,485,379 股，为首次公开发行限售股，
限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 8 月 7 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
本次上市流 剩余限售
序 持有限售股 持有限售股占公
股东名称 通数量 股数量
号 数量（股） 司总股本比例
（股） （股）
北京艾加溪科技中心
（有限合伙）
合计 8,485,379 2.04% 8,485,379 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 8,485,379
六、上网公告附件
部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
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