国泰君安证券股份有限公司
关于国邦医药集团股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“本保荐机构”）作为国
邦医药集团股份有限公司（以下简称“国邦医药”或“公司”）首次公开发行证券持
续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对国邦医药及子公司拟
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，并发表核查意见如
下：
一、投资情况概述
（一）投资目的
在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提情况下，为提高公司
募集资金使用效率，合理利用闲置的募集资金，增加公司收益，为公司和股东谋
取较好的投资回报。
（二）投资金额
不超过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金。
（三）资金来源
公司暂时闲置的募集资金，公司募集资金基本情况及投资情况如下：
经中国证券监督管理委员会《关于核准国邦医药集团股份有限公司首次公开
发行股票的批复》
（证监许可〔2021〕2353 号）核准，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）83,823,500 股，发行价格为人民币 32.57 元/股，募集资金总额为
人民币 2,730,131,395.00 元，扣除不含增值税发行费用人民币 85,403,348.45 元后，
募集资金净额为人民币 2,644,728,046.55 元。上述募集资金已于 2021 年 7 月 28
日到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，
并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZF10803 号）。
募集资金到账后，公司对募集资金采取了专户存储制度，开立了募集资金专
项账户，募集资金全部存放于募集资金专项账户内。公司与保荐机构、商业银行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见 2021 年 7 月 30 日披
露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《国邦医药首次公开发行股票上市
公告书》
。
截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况计划如下：
单位：万元
募集资金 已投入
序号 项目名称
拟投资额 募集资金
医药产业链新建及技改升级项目 75,618.90 59,519.62
头孢类产品新建/技改项目 20,002.90 18,032.58
括 关键中间体项目 15,118.00 11,126.47
医药制剂项目 15,825.00 9,742.88
动保产业链新建项目 96,087.97 78,056.26
动保原料药项目 93,357.73 75,326.02
山东国邦动保制剂新建项目[已终止] 205.60 205.60
括
和宝生物动保制剂新建项目[已终止] 2,524.64 2,524.64
研发中心项目 39,557.09 16,191.22
括 动保研究部及工程装备研究部项目 24,676.42 7,695.84
合计 264,472.81 192,089.99
注：结合公司战略，市场趋势及产品市场竞争情况，经公司2022年年度股东大会审议通
过，已终止“动保产业链新建项目-山东国邦动保制剂新建项目”、“动保产业链新建项目-和宝
生物动保制剂新建项目”，并将该项目结余募集资金永久补充流动资金，具体内容详见公司
于上海证券交易所网站披露的《国邦医药关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充
流动资金的公告》（公告编号：2023-010）。
由于上述募集资金投资项目建设与资金投入需要一定的周期，根据公司募集
资金投资项目进度，部分募集资金存在暂时闲置的情况。本次使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理不会影响募集资金投资项目的实施进度。
（四）投资品种及安全性
为严格控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不
超过 12 个月的保本型理财产品或存款类产品，包括但不限于保本型理财产品、
银行定期存单、结构性存款及证券公司保本型收益凭证等。该等现金管理产品不
得用于质押，同时不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资计
划正常进行，不存在损害股东利益的情况。
（五）投资期限
使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个月。在上述额度及决议有效期内，
资金可循环滚动使用。
三、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险
尽管现金管理投资的有保本约定的理财产品属于低风险投资品种，但金融市
场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地
介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
好、有保本约定的投资品种；公司将根据市场情况及时分析和跟踪理财产品投向、
项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取
相应措施，控制投资风险。
请专业机构进行审计。公司内审部门负责对产品进行审计、监督。公司证券部负
责按照相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
和使用的监管要求》、
作》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。
四、投资对公司的影响
金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集
资金用途的情况，不会影响募集资金投资项目的正常运转和投资进度，不会影响
公司日常资金的正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常开展；同时可以
提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
及财务报表中在“交易性金融资产”或“货币资金”项目中列示，赎回时产生的
收益在“投资收益”或“财务费用”项目中列示。具体以会计师事务所年度审计
结果为准。
五、审议程序及专项意见
（一）董事会审议情况
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意自董事会审议通过之日起 12 个
月内，在不影响募投项目资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提下，公司
使用不超过人民币 5 亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理，单笔理财产品期限
最长不超过 12 个月，上述额度范围内，资金可循环滚动使用。该事项在公司董
事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。独立董事发表了明确同意的独立
意见。
（二）监事会审议情况
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司本次使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理不会影响募集资金投资计划，符合《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，并且可以提高募集资金
使用效率，增加公司收益。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影
响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不
存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。监事会同意公司使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）独立董事意见
独立董事认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序和
内容符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
的相关规定，不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用计划，可提高募集资
金使用效率，增加公司收益，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，符合
公司和全体股东的利益。以上议案已经由公司第二届董事会第三次会议和第二届
监事会第三次会议审议通过，履行了必要的审议程序。我们一致同意将部分闲置
募集资金进行现金管理。
六、保荐机构核查意见
本保荐机构审阅了公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议
等会议资料以及相关独立董事意见，经核查，本保荐机构认为：
公司本次对闲置募集资金进行现金管理履行了必要的审议程序。公司使用暂
时闲置募集资金进行现金管理事项符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等法律法规及规范性文件的要求，不存在变相改变募集资金用
途的情形，不存在损害公司和股东利益的情况。
本保荐机构对公司本次拟使用闲置募集资金进行现金管理无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于国邦医药集团股份有限
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
何 欢 张征宇
国泰君安证券股份有限公司
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