华泰联合证券有限责任公司
关于水羊集团股份有限公司
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：水羊集团股份有限公司
保荐代表人姓名：张磊清 联系电话：0755-82492010
保荐代表人姓名：龙伟 联系电话：0755-82492010
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
项目 工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 26 日
（3）培训的主要内容 全面注册制下持续监管的要点解读；募集
资金管理与使用注意事项；董监高的责任与行
为规范；董监高买卖股份管理；内幕信息、内
幕交易与对外信息披露
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
四、重大合同履行情况
保荐人核查了水羊集团股份有限公司（以下简称“水羊股份”或“公司”）
重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变
化，公司不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
不适用
由
分别收到中国证监会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）下
发的《关于对华泰联合证券有限责任公司、孙圣虎、董雪松采
取出具警示函措施的决定》和上海证券交易所下发的《关于对
江苏浩欧博生物医药股份有限公司持续督导机构及保荐代表
人予以监管警示的决定》。2021 年 7 月，江苏浩欧博生物医药
股份有限公司（以下简称“浩欧博”）发生关联方非经营性资金
占用事项，涉及关联交易未按规定披露，浩欧博于 2022 年 2
深圳证券交易所对保荐人 调查，并对华泰联合证券负责的浩欧博持续督导工作进行了延
或者其保荐的公司采取监 伸检查。江苏证监局认定华泰联合证券在履行持续督导职责中
管措施的事项及整改情况 未能尽到勤勉尽责义务，包括：未能及时发现浩欧博资金占用
违规行为；在知晓资金占用事项后未能及时向中国证监会报
告；所出具的报告存在相关描述与事实不符，未能真实、准确
的反映浩欧博违规问题等，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》第六十五条的规定，对华泰联合证券及相关人员采取出
具警示函的监督监管措施。上海证券交易所根据上述警示函及
《科创板股票上市规则》等相关规定，对华泰联合证券及相关
人员采取出具予以监管警示的自律监管措施。
华泰联合证券对照公司制度进行了相应的内部问责，要求
报告事项 说明
责任部门对保荐业务项目持续督导、人员安排等情况进行全面
梳理、自查自纠，华泰联合证券将进一步加强项目持续督导管
理，避免类似事件再次发生。
下发的《关于对华泰联合证券有限责任公司及张鹏、刘晓宁予
以监管警示的决定》，指出华泰联合证券作为北京集创北方科
技股份有限公司（以下简称“集创北方” ）首次公开发行股票
并在科创板上市申请项目保荐人，存在对集创北方向第一大经
销商销售的收入真实性及公允性、相关物流与资金流水的核查
与披露不到位，保荐工作报告中遗漏记录尽职调查发现的重大
事项，对呆滞料相关内控制度有效性的核查不到位，未完整识
别与还原集创北方体外代垫成本费用情况，导致在审期间多次
调账、申报报表信息不准确等情形。根据《上海证券交易所科
创板股票发行上市审核规则》等相关规定，对华泰联合证券及
相关人员采取出具予以监管警示的自律监管措施。
华泰联合证券正在对照公司制度进行相应的内部问责。
无
项
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于水羊集团股份有限公司 2023
年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
张磊清 龙伟
华泰联合证券有限责任公司
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