民生证券股份有限公司
关于山东力诺特种玻璃股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：力诺特玻
保荐代表人姓名：王启超 联系电话：010-85127738
保荐代表人姓名：杜慧敏 联系电话：010-85127738
现场检查人员姓名：杜慧敏、邴军
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
现场检查时间：2023 年 7 月 17 日至 2023 年 7 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅 2023 年历次
股东大会、董事会及监事会决议及记录；
（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和
高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人遵守相关
承诺的情况。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；
（2）查阅公司内部审计部门 2023 年出具的工作报告及对募集资金存放和使用的审计报
告；
（3）查阅公司对外投资管理制度。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件，
查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动情况。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）审阅公司出具的 2022 年年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表；
抽查公司 2023 年 1-6 月的其他应收款的明细；
（3）访谈董事会秘书，了解控股股东、实际控制人是否存在资金占用的情况；
（4）访谈董事会秘书了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，查阅公
司关联交易所履行的内部程序。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金监管协议；
（3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；
（4）对大额募集资金支出进行抽凭，检查是否符合募集资金的用途。
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形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
取得公司业绩方面材料，进行财务分析；查阅同行业上市公司的业绩情况，与公司进行
比较。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履
行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件；对大额资金流水进行抽凭，核查
交易的真实性。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于山东力诺特种玻璃股份有
限公司 2023 年半年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王启超 杜慧敏
民生证券股份有限公司
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