天津国安盟固利新材料科技股份有限公司
保荐人（主承销商）
：华泰联合证券有限责任公司
特别提示
天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称“盟固利”、“发行人”
或“公司”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《证
券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下简称“《管理办法》”）、
（证监会令〔第 205 号〕）
《首次公开发行股票注册管理办法》 （以下简称“《注册
办法》”），深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁布的《深圳证券交易所首次
（深证上〔2023〕100 号）
公开发行证券发行与承销业务实施细则》 （以下简称“《业
务实施细则》”）、
《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》
（深证上〔2018〕
（以下简称“《网上发行实施细则》”）及《深圳市场首次公开发行股票网
下发行实施细则（2023 年修订）》
（深证上〔2023〕110 号）
（以下简称“《网下发
行实施细则》”）、《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》 （深证
上〔2020〕343 号）（以下简称“《投资者适当性管理办法》”），中国证券业协会
颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》
（中证协发〔2023〕18 号）
（以下简称
“《承销业务规则》”）、
《首次公开发行证券网下投资者管理规则》
（中证协发〔2023〕
（以下简称“《网下投资者管理规则》”）、
《首次公开发行证券网下投资者分
类评价和管理指引》
（中证协发〔2023〕19 号）等相关法律法规、监管规定及自
律规则等文件，以及深交所有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定组
织实施本次首次公开发行股票并在创业板上市。
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人（主承销
商）”或“主承销商”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。
本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行初步询价和网下申购均通过深交所网下发行电子平台（以下简称
“网下发行电子平台”）及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称
“中国结算深圳分公司”）进行，请网下投资者认真阅读本公告及《网下发行实
施细则》等相关规定。本次网上发行通过深交所交易系统（以下简称“交易系统”），
采用按市值申购定价发行方式进行，请网上投资者认真阅读本公告及深交所发布
的《网上发行实施细则》等相关规定。
敬请投资者重点关注本次发行的发行流程、网上网下申购、缴款及弃购股份
处理等环节，具体内容如下：
新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公
告》
（以下简称“《初步询价及推介公告》”）规定的剔除规则，在剔除不符合要求
投资者报价的初步询价结果后，将拟申购价格高于 7.20 元/股（不含 7.20 元/股）
的配售对象全部剔除；拟申购价格为 7.20 元/股，且申购数量小于 2,200.00 万股
（不含 2,200.00 万股）的配售对象全部剔除；拟申购价格为 7.20 元/股，申购数
量等于 2,200.00 万股，且申购时间同为 2023 年 7 月 24 日（T-4 日）13:33:38:015
的配售对象中，按照深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后往前
排列予以剔除。
以上过程共剔除 81 个配售对象，剔除的拟申购总量为 164,450.00 万股，占
本次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和 16,243,710.00 万股的 1.0124%。
剔除部分不得参与网下及网上申购。具体剔除情况请见附表“初步询价报价情况”
中被标注为“高价剔除”的部分。
数、发行人所处行业、发行人基本面、同行业可比公司估值水平、市场情况、募
集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 5.32 元/股，网下发
行不再进行累计投标询价。
投资者请按此价格在 2023 年 7 月 28 日（T 日）进行网上和网下申购，申购
时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2023 年 7 月 28 日
（T 日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:15-11:30，13:00-
剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通
过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基
金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年
金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》
等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外投资者资金报价中位数
和加权平均数的孰低值。
均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和
合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值，故保荐人相关子公司华
泰创新投资有限公司无需参与跟投。本次发行不安排向发行人的高级管理人员与
核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划及其他外部投资者的战略
配售。最终，本次发行不向参与战略配售的投资者定向配售。初始战略配售与最
终战略配售股数的差额 290.00 万股回拨至网下发行。
本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发
行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众
投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的
即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所
上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票
在深交所上市交易之日起开始计算。网下投资者参与初步询价报价及网下申购
时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披
露的网下限售期安排。
证券公司代其进行新股申购。
后，将根据网上申购情况于 2023 年 7 月 28 日（T 日）决定是否启动回拨机制，
对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效
申购倍数确定。
新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售
结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”），于 2023 年 8 月 1 日
（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新
股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同
日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由
此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《天津国安盟固利新材料科技股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》
（以下简称“《网
上摇号中签结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2023 年 8 月 1
日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的
后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券
公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购的股份由保荐人（主承销商）包销。
本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，
并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
提供有效报价的网下投资者未参与申购或者未足额申购以及获得初步配售的网
下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主
承销商）将其违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象
在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名
单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售
业务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交
易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可
交换公司债券的次数合并计算。
投资，请认真阅读 2023 年 7 月 27 日（T-1 日）刊登的《天津国安盟固利新材料
科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告》（以下
简称“《投资风险特别公告》”），充分了解市场风险，审慎参与本次新股发行。
估值及投资风险提示
新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资及创业板市场
的风险，仔细研读发行人《天津国安盟固利新材料科技股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市招股意向书》
（以下简称“《招股意向书》”）中披露的风险，
并充分考虑如下风险因素，审慎参与本次新股发行。
合理性。
（GB/T 4754—2017），公司所处行业为“化
（1）根据《国民经济行业分类》
（分类代码 C26）中的“无机盐制造”
学原料和化学制品制造业” （分类代码 C2613）。
中证指数有限公司发布的“化学原料及化学制品制造业（C26）”最近一个月静态
平均市盈率为 15.65 倍（截至 2023 年 7 月 24 日，T-4 日）。请投资者决策时参
考。
本次发行价格 5.32 元/股对应的发行人 2022 年扣除非经常性损益前后孰低
的归属于母公司股东的净利润摊薄后市盈率为 29.02 倍，高于中证指数有限公司
一个月平均静态市盈率，超出幅度为 85.43%，存在未来发行人股价下跌给投资
者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审
慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
（2）截至 2023 年 7 月 24 日（T-4 日），同行业可比公司的市盈率水平情况
如下：
T-4 日收盘价
（2023 年 7 月
证券代码 证券简称 前 EPS（元/ 非后 EPS 扣非前市 非后市盈
股） （元/股） 盈率 率
币）
平均值 13.67 14.34
资料来源：WIND 数据，截至 2023 年 7 月 24 日（T-4 日）
注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
注 2：2022 年扣非前/后 EPS=2022 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4 日总股本。
本次发行价格5.32元/股对应的发行人2022年扣除非经常性损益前后孰低的
摊薄后市盈率为29.02倍，高于同行业可比公司静态市盈率超出幅度为102.37%，
存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）
提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
本次发行定价高于同行业可比公司的合理性说明如下：
与行业内其他公司相比，盟固利在以下方面存在一定优势：
①技术、研发优势：公司拥有一支强大的研发团队，具备自主研发的核心技
术及完全自主的知识产权
在研发团队专业构成方面，公司以化学、材料为主的专业队伍为基础，并进
一步加强引进机械、电子、自动控制、工业设计等专业领域的人才；在研发团队
建设方面，公司以自主培养为基础，并适当引进有一定专长和较丰富经验技术的
国内外人才，培养锻炼技术带头人队伍，提升科技队伍整体水平。截至2022年12
月31日，公司拥有研发人员176名，占员工总数的24.93%；研发人员中，硕士研
究生及以上学历56人，占研发人员总数的31.82%。
公司自成立以来，经过持续投入和自主研发，已掌握了前驱体精确控制技术、
离子掺杂技术、表面包覆技术、二次球型高镍三元正极材料表面修饰与缺陷态重
构技术、单晶型高镍三元材料的控制合成技术、高容量、高压实多元正极材料的
生产技术等多种先进技术。同时，公司还通过引入生产制造智能化技术，掌握1
万吨高镍车间的水分、磁性异物的精准控制能力。多种先进技术和设备的应用能
够解决材料在长期循环过程中由于体积变化导致的形貌失稳和结构偏析，从而提
升材料的能量密度、长期循环性能、储存性能、安全性能等。
公司是国内首批实现钴酸锂正极材料产业化的企业之一。2006年，公司主持
制定了国家标准《钴酸锂》（GB-T20252-2006），该标准是我国钴酸锂的第一个
规范标准。截至目前，公司共主导、参与完成11项国家标准、9项行业标准的制
定和发布。公司核心产品均已申请专利，目前共拥有授权专利93项，其中发明专
利45项，在锂离子电池正极材料关键技术及合成工艺方面，公司拥有完全自主的
知识产权。
②均衡的产品结构及产品优势：钴酸锂和高镍三元方面产品均储备完善
公司主营业务产品为钴酸锂和三元材料，分别主要应用于消费电子领域（智
能手机、笔记本电脑、平板电脑、无人机、电子烟、可穿戴设备等各类3C电子产
品）和动力电池领域（新能源汽车、电动自行车、电动工具等）。
报告期内，公司主营业务产品结构更为均衡，主营业务收入分产品构成情况
如下：
单位：万元，百分比除外
类别
金额 占比 金额 占比 金额 占比
钴酸锂 203,975.69 65.78% 222,158.42 79.73% 131,633.99 81.17%
三元材料 104,562.41 33.72% 56,157.85 20.15% 30,105.80 18.56%
受托加工 1,521.38 0.49% -- -- -- --
其他 12.68 0.00% 328.87 0.12% 425.61 0.26%
合计 310,072.15 100.00% 278,645.14 100.00% 162,165.41 100.00%
钴酸锂方面，公司于2000年进入锂电池正极材料市场，公司钴酸锂产品涵盖
了4.2V-4.45V不同电压窗口，可满足客户对高倍率性能，高温性能，高能量密度
性能等不同需求，广泛应用于数码消费电子领域。目前，4.40V、4.45V高电压钴
酸锂已成为公司钴酸锂系列的主打产品，且已在国内大客户中形成批量稳定供应，
循环性能、高温性能、热稳定性能等方面具备相应竞争优势。公司还在持续探索
钴酸锂产品的高电压化，目前4.48V钴酸锂产品已通过宁波维科电池有限公司等
客户的验证并形成小批量供应，4.53V产品在提高能量密度的同时兼顾高温性能、
高安全性能，已在珠海冠宇等客户进行产品小试阶段的认证。
公司的三元材料产品于2014年开始大规模量产并进入动力电池企业供应链，
陆续获得了比亚迪、亿纬锂能、力神等行业领先动力电池企业的认可，客户群体
不断扩大。公司三元材料产品，根据主元素含量不同，分为Ni5系、Ni6系、Ni8
系等，可满足客户对能量密度，长循环性能，高温性能，倍率性能等不同需要，
广泛应用于动力电池领域和消费类电子领域。
高镍化是三元材料发展的主流技术路线之一，公司的Ni8系多晶产品在电动
工具、两轮车圆柱电池市场已批量出货，并通过了高能量密度电子烟头部企业的
认证；Ni8系单晶产品已完成技术开发，部分型号产品已通过珠海冠宇的产品性
能认证；同时Ni8系单晶、Ni90单晶产品均已通过宁德时代的产品性能认证；高
镍NCA产品向江苏天鹏电源有限公司供货的产品已进入量试阶段。
③市场优势：三元材料产品随着产能的释放将实现市场扩张
钴酸锂方面，根据鑫椤资讯数据，2022年，公司钴酸锂产品销售规模占据全
国市场份额的8%，位居行业第四名，多年来一直稳居行业前列。钴酸锂市场较为
成熟，新进入者相对较少，竞争格局已基本定型。随着公司4.48V、4.50V等高电
压钴酸锂产品的产业化，预计公司的钴酸锂市场份额还将持续攀升。经过近二十
年的研发、生产、销售积淀，公司钴酸锂产品为智能手机、笔记本电脑、平板电
脑、无人机等3C产品提供电能支持，获得了珠海冠宇、比亚迪、宁波维科电池有
限公司、东莞锂威能源科技有限公司、力神等诸多企业的认可。
三元材料方面，公司“二期年产1.3万吨锂离子电池正极材料项目”项目已逐
渐实现量产，三元材料产能得到明显提升。本次募集资金投资项目建成后，公司
综合产能将达到3.49万吨/年，其中三元正极材料产能约2.25万吨/年，产能规模的
提升将进一步提高公司市场竞争力。
④品牌优势：公司具备良好的品牌形象和知名度
公司于2000年进入锂电池正极材料市场，是行业内最早进入锂电池正极材料
行业的公司之一。经过二十余年的发展，公司已经形成良好的技术及管理经验积
累，同时开拓了珠海冠宇、比亚迪、亿纬锂能、力神、宁波维科电池有限公司等
国内知名锂电池客户，获得了良好的品牌知名度。
公司良好的品牌形象和产品品质不仅可以巩固和客户间持续稳定的合作关
系，还有助于加快对下游客户的拓展，从而提供公司产品的市场需求量。
家，管理的配售对象个数为5,336个，占剔除无效报价后所有配售对象总数的
申购总量的70.75%，对应的有效申购倍数为战略配售回拨后、网上网下回拨前网
下初始发行规模的2,446.29倍。
投资者报价情况详见本公告附表“初步询价报价情况”。
真实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果情况并综合
考虑有效认购倍数、发行人所处行业、发行人基本面、同行业可比公司估值水平、
市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格。本次发
行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，剔除最高
报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资
金报价中位数和加权平均数孰低值。任何投资者如参与申购，均视为其已接受该
发行价格，如对发行定价方法和发行价格有任何异议，建议不参与本次发行。
跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作。监管机构、
发行人和保荐人（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。新股投
资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资及创业板市场的风险，仔
细研读发行人招股意向书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎参与本次新
股发行。
计使用募集资金70,000.00万元。按本次发行价格5.32元/股计算，发行人预计募集
资金总额为30,856.00万元，扣除发行费用6,192.34万元（不含增值税）后，预计
募集资金净额约为24,663.66万元，低于前述募投项目计划所需资金，请投资者注
意所筹资金不能满足使用需求的风险。
行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的
风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌、从而给投资者带来投资损失的
风险。
重要提示
次发行”）的申请已经中国证监会证监许可〔2023〕1154 号文同意注册。本次发
行不进行老股转让，发行股份全部为新股。发行人股票简称为“盟固利”，股票代
码为“301487”，该简称和代码同时用于本次发行的初步询价及网上网下申购。本
次发行的股票拟在深交所创业板上市。
发行股份占本次发行后公司股份总数的比例为 12.62%，全部为新股发行，公司
股东不进行公开发售股份。本次公开发行后总股本为 45,961.6438 万股。
本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设
立的专项资产管理计划及其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐
人相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向参与战略配售的投资者定向
配售。初始战略配售与最终战略配售的差额 290.00 万股回拨至网下发行。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 4,698.00
万股，约占本次发行数量的 81.00%；网上初始发行数量为 1,102.00 万股，约占
本次发行数量的 19.00%。最终网下、网上发行合计数量 5,800.00 万股，网上及
网下最终发行数量将根据网上、网下回拨情况确定。
和保荐人（主承销商）根据初步询价情况，并综合考虑有效认购倍数、发行人所
处行业、发行人基本面、同行业可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求以
及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 5.32 元/股，网下不再进行累计投
标询价。此价格对应的市盈率为：
（1）25.36 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（2）23.14 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（3）29.02 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）；
（4）26.48 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）。
条选择的具体上市标准为：（二）预计市值不低于10亿元，最近一年净利润为正
且营业收入不低于1亿元。
发行人预计市值为24.45亿元，2022年归属于母公司所有者的净利润（扣除非
经常性损益前后孰低）为84,253,791.37元，2022年营业收入为3,233,842,837.83元，
符合所选上市标准。
只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。参与本次初步询价的配售对
象，无论是否为有效报价，均不得参与网上申购。
（1）网下申购
本次网下申购时间为：2023年7月28日（T日）9:30-15:00。
在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象，方可且必须
参与网下申购。网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的全部配售
对象录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及主承销商在《天津国安盟固利
新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简
称“
《发行公告》”）中规定的其他信息。其中申购价格为本次发行价格5.32元/股。
申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。在参与
网下申购时，投资者无需缴付申购资金，获配后在T+2日缴纳认购款。
凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本次
网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。
配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规
定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配
售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户
等）以在中国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与注册信息不一
致所致后果由网下投资者自负。
保荐人（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存
在禁止性情形进一步进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包
括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关
自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的
材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐人（主承销商）将剔除不予配售。
广东华商律师事务所将对本次网下发行进行见证，并出具专项法律意见书。
（2）网上申购
本次网上申购的时间为2023年7月28日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。
非限售存托凭证市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其
他监管要求所禁止者除外）可通过交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然
人需根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》
等规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当
自主表达申购意向，不得概括委托证券公司代其进行新股申购。
投资者按照其持有的深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值（以下
简称“市值”）确定其网上可申购额度。根据投资者在2023年7月26日（T-2日）前
日的，按20个交易日计算日均持有市值，持有市值1万元以上（含1万元）的投资
者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分
不计入申购额度，每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，
但最高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过11,000股，
同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。对于申购量超过按市值计算的网
上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。对于申购量超过
网上申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将视为无效委托予以自动撤销。
申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。
一经申报，不得撤单。
投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者
使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易
系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购
作无效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参
与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者
的第一笔申购为有效申购。投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。
投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户
为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身
份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券
公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
售结果公告》披露的初步配售数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对象全
额缴纳新股认购资金，并确保认购资金16:00前到账。
认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴
纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情
形的，该配售对象全部无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，
共用银行账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配多只新股，
请按每只新股分别缴款，并按照规范填写备注（付款备注格式为：
“B001999906WXFX301487”，未注明或备注信息错误将导致划付失败）。
保荐人（主承销商）将在2023年8月3日（T+4日）刊登的《天津国安盟固利
新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（以
下简称“《发行结果公告》”）中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐
人（主承销商）的包销比例，列表公示并着重说明获得初步配售但未足额缴款的
网下投资者。
提供有效报价的网下投资者未参与申购或者未足额申购以及获得初步配售
的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐
人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售
对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。被列入限制名单
期间，相关配售对象不得参与证券交易所股票市场各板块相关项目的网下询价
和配售业务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与
证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。
网上投资者申购新股摇号中签后，应根据《网上摇号中签结果公告》履行资
金交收义务，确保其资金账户在2023年8月1日（T+2日）日终有足额的新股认购
资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承
担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算
参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）
内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认
购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公
司债券的次数合并计算。
束后，发行人和主承销商将根据申购总体情况决定是否启动回拨机制，对网下、
网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请参见本公告中的“二、5、
回拨机制”。
次发行的详细情况，请仔细阅读2023年7月20日（T-6日）披露于中国证监会指定
网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中
国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报
网，网址www.zqrb.cn）上的《招股意向书》全文，特别是其中的“重大事项提示”
及“风险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投
资价值，并审慎做出投资决策。发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的
影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。
海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。
释义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
盟固利/发行人/公司 指天津国安盟固利新材料科技股份有限公司
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
深交所 指深圳证券交易所
中国结算深圳分公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
保荐人（主承销商）/主承销商
指华泰联合证券有限责任公司
/华泰联合证券
指天津国安盟固利新材料科技股份有限公司首次
本次发行 公开发行 5,800.00 万股人民币普通股（A 股）并拟
在创业板上市之行为
指根据战略配售相关规定，已与发行人签署战略
参与战略配售的投资者
配售协议的投资者
网下发行 指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向配
售对象根据确定价格发行人民币普通股（A 股）之
行为（若启动回拨机制，网下发行数量为回拨后的
网下实际发行数量）
指本次发行中通过深交所交易系统向持有深圳市
场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值 1 万
网上发行 元以上的社会公众投资者定价发行人民币普通股
（A 股）之行为（若启动回拨机制，网上发行数量
为回拨后的网上实际发行数量）
指持有中国结算深圳分公司证券账户的自然人、
法人及其管理的自营业务或证券投资产品、符合
投资者 法律规定的其他投资者、根据创业板市场投资者
适当性管理的相关规定已开通创业板交易的自然
人等（国家法律、法规禁止者除外）
指网下投资者所属或直接管理的，已在证券业协
配售对象 会完成备案，可参与首次公开发行股票网下申购
业务的自营投资账户或证券投资产品
指符合《初步询价及推介公告》要求的可以参与本
网下投资者
次网下询价的投资者
指除参与网下报价、申购、缴款、配售的投资者以
外的在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构
投资者和根据《创业板市场投资者适当性管理暂
网上投资者
行规定》及实施办法等规定已开通创业板市场交
易的自然人（国家法律、法规禁止购买者除外），
并且符合《网上发行实施细则》的规定
指初步询价中网下投资者申购价格不低于最终确
定的发行价格且未被剔除的报价部分，同时符合
有效报价
主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的
报价
有效申购 指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照
规定的程序、申购价格与发行价格一致、申购数量
符合有关规定等
指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在
网下发行专户
结算银行开立的网下发行银行资金账户
指2023年7月28日，为本次发行网上申购日和网
T日
下申购日
指《天津国安盟固利新材料科技股份有限公司首
《发行公告》 次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，即本
公告
元 指人民币元
一、初步询价结果及定价
（一）初步询价总体情况
日（T-4 日）15:00，保荐人（主承销商）通过深交所网下发行电子平台共收到 314
家网下投资者管理的 7,609 个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为 3.00 元
/股-11.40 元/股，拟申购数量总和为 16,460,610.00 万股，申购倍数为网下初始发
行规模的 3,734.26 倍。所有配售对象的报价情况详见附表“初步询价报价情况”。
（二）剔除无效报价情况
经广东华商律师事务所及保荐人（主承销商）核查，有 2 家投资者管理的 3
个配售对象未按要求在规定时间内提供有效的核查材料，有 34 家投资者管理的
备案材料中的资产规模或资金规模。上述 36 家网下投资者管理的 99 个配售对象
的报价已被认定为无效报价，对应的申报数量为 216,900.00 万股，无效报价部分
不计入有效申报总量。
上述相关配售对象提交的报价已确定为无效报价予以剔除。未按要求在规定
时间内提供有效的核查材料的投资者具体参见附表“初步询价报价情况”中被标
注为“无效 1”的部分，禁止参与配售的关联方具体参见附表“初步询价报价情况”
中被标注为“无效 2”的部分。
剔除上述无效申购报价后，共 314 家网下投资者管理的 7,510 个配售对象，
符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者的参与条件，报价区间为 3.00 元
/股-11.40 元/股，拟申购数量总和为 16,243,710.00 万股，申购倍数为网下初始发
行规模的 3,685.05 倍。
（三）剔除最高报价情况
剔除上述无效报价后，发行人和保荐人（主承销商）根据剔除无效报价后的
初步询价结果，对所有符合条件的配售对象的报价按照拟申购价格由高到低、同
一拟申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一拟申购价格同一拟申购
数量上按申购时间（申报时间以深交所网下发行电子平台记录为准）由后到先、
同一拟申购价格同一拟申购数量同一申购时间上按深交所网下发行电子平台自
动生成的配售对象顺序从后到前，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除部分
为所有网下投资者拟申购总量的1%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价
格与确定的发行价格相同时，对该价格的申购不再剔除。
经发行人和保荐人（主承销商）协商一致，将拟申购价格高于 7.20 元/股（不
含 7.20 元/股）的配售对象全部剔除；拟申购价格为 7.20 元/股，且申购数量小于
/股，申购数量等于 2,200.00 万股，且申购时间同为 2023 年 7 月 24 日（T-4 日）
顺序从后往前排列予以剔除。以上过程共剔除 81 个配售对象，剔除的拟申购总
量 为 164,450.00 万 股 ， 占 本 次 初 步 询 价 剔 除 无 效 报 价 后 拟 申 购 数 量 总 和
况请见附表“初步询价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。
剔除无效报价和最高报价后，参与初步询价的投资者为 309 家，配售对象为
次发行剔除无效报价和最高报价后剩余报价申购总量为 16,079,260.00 万股，整
体申购倍数为网下初始发行规模的 3,647.75 倍，战略配售回拨后、网上网下回拨
机制启动前网下初始发行规模的 3,422.58 倍。
剔除无效报价和最高报价后，网下投资者详细报价情况，具体包括投资者名
称、证券账户、配售对象名称、申购价格及对应的拟申购数量等资料请见附表“初
步询价报价情况”。
剔除无效报价和最高报价后网下投资者剩余报价信息如下：
报价加权平均数 报价中位数
投资者类型
（元/股） （元/股）
网下全部投资者 5.5313 5.7000
公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险
资金和合格境外投资者资金
公募产品、社保基金、养老金 5.3724 5.5800
公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险
资金
除公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保
险资金和合格境外投资者资金以外的其他配售 5.6853 5.9100
对象
基金管理公司 5.3384 5.5400
保险公司 5.6463 5.7000
证券公司 5.2700 5.5100
期货公司 5.7487 6.0300
财务公司 - -
信托公司 5.8400 5.8400
合格境外投资者 5.8780 6.1700
私募基金管理人 5.8178 6.0100
（四）发行价格确定
发行人和主承销商根据初步询价情况，并综合考虑有效认购倍数、发行人所
处行业、发行人基本面、同行业可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求以
及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 5.32 元/股，网下不再进行累计投
标询价。此价格对应的市盈率为：
（1）25.36 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（2）23.14 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（3）29.02 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）；
（4）26.48 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）。
本次确定的发行价格不超过网下投资者剔除最高报价部分后全部报价的中
位数和加权平均数，以及剔除最高报价后公募产品、社保基金、养老金、年金基
金、保险资金和合格境外投资者资金的报价中位数和加权平均数的孰低值。
（五）有效报价投资者的确定
根据《初步询价及推介公告》中规定的有效报价确定方式，拟申报价格不低
于发行价格 5.32 元/股，符合发行人和保荐人（主承销商）事先确定并公告的条
件，且未被高价剔除的配售对象为本次发行的有效报价配售对象。
本次初步询价中，111 家投资者管理的 2,093 个配售对象申报价格低于本次
发行价格 5.32 元/股，对应的拟申购数量为 4,586,600 万股，详见附表中备注为
“低价未入围”部分。
因此，本次网下发行提交了有效报价的投资者数量为 198 家，管理的配售对
象个数为 5,336 个，对应的有效拟申购数量总和为 11,492,660 万股，为网下初始
发行规模的 2,607.23 倍，为战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初
始发行规模的 2,446.29 倍。有效报价配售对象名单、拟申购价格及拟申购数量请
参见本公告附表中备注为“有效报价”的部分。有效报价配售对象可以且必须按照
本次发行价格参与网下申购，并及时足额缴纳申购资金。
保荐人（主承销商）将在配售前对投资者是否存在上述禁止性情形进行核查，
投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司
章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系
名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除
其存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，保荐人（主承销商）将
拒绝向其进行配售。
（六）与行业市盈率和同行业可比公司估值水平比较
根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2017），公司所处行业为“化学
（分类代码 C26）中的“无机盐制造”
原料和化学制品制造业” （分类代码 C2613）。
中证指数有限公司发布的“化学原料及化学制品制造业（C26）”最近一个月静
态平均市盈率为 15.65 倍（截至 2023 年 7 月 24 日，T-4 日）。
同行业可比公司估值水平如下：
T-4 日收盘价
（2023 年 7 月
证券代码 证券简称 前 EPS（元/ 非后 EPS 扣非前市 非后市盈
股） （元/股） 盈率 率
币）
平均值 13.67 14.34
资料来源：WIND 数据，截至 2023 年 7 月 24 日（T-4 日）
注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
注 2：2022 年扣非前/后 EPS=2022 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4 日总股本。
本次发行价格 5.32 元/股对应的发行人 2022 年扣除非经常性损益前后孰低的
归母净利润摊薄后市盈率为 29.02 倍，高于中证指数有限公司发布的“化学原料
及化学制品制造业（C26）”最近一个月静态平均市盈率 15.65 倍，超出幅度为
发行人股价下跌给投资者带来的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者
关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
二、本次发行的基本情况
（一）股票种类
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元。
（二）发行数量和发行结构
本次发行向社会公众公开发行新股 5,800.00 万股，全部为公开发行新股，不
安排老股转让。本次公开发行后公司总股本 45,961.6438 万股，本次公开发行股
份数量约占公司本次公开发行后总股本的 12.62%。
本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设
立的专项资产管理计划及其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐
人相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向参与战略配售的投资者定向
配售。初始战略配售与最终战略配售的差额 290.00 万股回拨至网下发行。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 4,698.00
万股，占本次发行数量的 81.00%；网上初始发行数量 1,102.00 万股，占本次发
行数量的 19.00%。最终网下、网上发行合计数量 5,800.00 万股，网上及网下最
终发行数量将根据网上、网下回拨情况确定。
（三）发行价格及对应的市盈率
发行人和主承销商根据初步询价结果，并综合考虑有效认购倍数、发行人所
处行业、发行人基本面、同行业可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求以
及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 5.32 元/股，网下发行不再进行累
计投标询价。此价格对应的市盈率为：
（1）25.36 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（2）23.14 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（3）29.02 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）；
（4）26.48 倍（每股收益按照 2022 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）。
本次确定的发行价格不超过网下投资者剔除最高报价部分后全部报价的中
位数和加权平均数，以及剔除最高报价后公募产品、社保基金、养老金、年金基
金、保险资金和合格境外投资者资金的报价中位数和加权平均数的孰低值。
（四）募集资金
若本次发行成功，按本次发行价格 5.32 元/股计算，发行人预计募集资金总
额 30,856.00 万元，扣除发行费用约 6,192.34 万元（不含增值税）后，预计募集
资金净额约为 24,663.66 万元。
（五）本次发行的重要日期安排
日 期 发 行 安 排
披露《初步询价及推介公告》《创业板上市提示公告》和《招股意向
T-6 日
书》等相关公告与文件
网下投资者提交核查文件
（周四）
网下路演
T-5 日 网下投资者提交核查文件（当日中午 12:00 前）
（周五） 网下路演
T-4 日
初步询价日（网下申购电子平台），初步询价期间为 9:30-15:00
参与战略配售的投资者缴纳认购资金截止日
（周一）
T-3 日
（周二）
T-2 日 确定发行价格
（周三） 刊登《网上路演公告》
T-1 日
刊登《发行公告》《投资风险特别公告》
网上路演
（周四）
网下发行申购日（9:30-15:00，当日 15:00 截止）
T日
网上发行申购日（9:15-11:30，13:00-15:00）
确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量
（周五）
网上申购配号
T+1 日 刊登《网上申购情况及中签率公告》
（周一） 确定网下初步配售结果
刊登《网下发行初步配售结果公告》
《网上摇号中签结果公告》
T+2 日
网下获配缴款日（认购资金到账截止时间 16:00）
网上中签缴款日（投资者确保资金账户在 T+2 日日终有足额的新股
（周二）
认购资金）
T+3 日
保荐人（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和
包销金额
（周三）
T+4 日
刊登《发行结果公告》《招股说明书》等相关文件网上披露
募集资金划至发行人账户
（周四）
注：1、T 日为网上网下发行申购日；
公告，修改本次发行日程；
其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐人（主承销商）
联系。
（六）回拨机制
本次发行网上网下申购于 2023 年 7 月 28 日（T 日）15:00 同时截止。申购
结束后，发行人及保荐人（主承销商）将根据总体申购情况于 2023 年 7 月 28 日
（T 日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行数量进行调节。回拨机制的
启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定：
网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。
有关回拨机制的具体安排如下：
（T-2 日）回拨至网下发行。
投资者初步有效申购倍数未超过 50 倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者有
效申购倍数超过 50 倍且不超过 100 倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比
例为本次公开发行股票数量的 10%；网上投资者初步有效申购倍数超过 100 倍
的，回拨比例为本次公开发行股票数量的 20%；回拨后无限售期的网下发行数量
原则上不超过本次公开发行股票数量的 70%。前述所指公开发行股票数量应当按
照扣除最终战略配售数量计算。
回拨后，有效报价投资者仍未能足额申购的情况下，则中止发行；
发行。
在发生回拨的情形下，发行人和保荐人（主承销商）将及时启动回拨机制，
具体情况将在 2023 年 7 月 31 日（T+1 日）在《天津国安盟固利新材料科技股份
有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》（以下
简称“《网上申购情况及中签率公告》”）中披露。
（七）限售期安排
本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开
发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%
（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每
个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市
交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深
交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写
限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
（八）承销方式
余额包销。
（九）拟上市地点
深圳证券交易所创业板。
三、战略配售
（一）本次战略配售的总体安排
本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设
立的专项资产管理计划及其他外部投资者的战略配售。如本次发行价格超过剔
除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募
基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金与合格境外投资者资金报价中
位数、加权平均数孰低值，保荐人相关子公司将按照相关规定参与本次发行的
战略配售。
（二）战略配售获配结果
本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加
权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资
金与合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值。依据本次发行价格，
保荐人相关子公司不参与战略配售。
本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设
立的专项资产管理计划及其他外部投资者的战略配售。最终，本次发行不向参与
战略配售的投资者定向配售。
（三）战略配售股份回拨
本次发行初始战略配售数量为 290.00 万股，占本次发行数量的 5.00%，最
终，本次发行不向参与战略配售的投资者定向配售，初始战略配售股数与最终战
略配售股数的差额 290.00 万股将回拨至网下发行。
四、网下发行
（一）参与对象
经发行人和保荐人（主承销商）确认，可参与本次网下申购有效报价投资者
为198家，其管理的配售对象为5,336个，对应的有效报价总量为11,492,660.00万
股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为
有效报价及有效报价对应的有效拟申购数量。
（二）网下申购
在初步询价过程中提供有效报价的配售对象必须通过深交所网下发行电子
平台参与本次网下申购。
购的配售对象必须在上述时间内通过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申
购价格、申购数量等信息，其中申购价格为本次发行价格 5.32 元/股，申购数量
应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。网下投资者为参与
申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。有效报价网下投资
者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐人（主承销商）发
出正式申购要约，具有法律效力。
本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）
和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。
因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。
承销商将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。
证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。
（三）网下初步配售股份
发行人和主承销商将根据《初步询价及推介公告》中确定的配售原则，将网
下发行股票初步配售给提供有效报价并参与了网下申购的配售对象，并将在 2023
年 8 月 1 日（T+2 日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情
况。
（四）公布初步配售结果
行初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、报
价、申购数量、初步配售数量、应缴纳认购款金额等信息以及列表公示提供有效
报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购数量的的网下投资者。
以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
（五）认购资金的缴付
象，需在2023年8月1日（T+2日）8:30-16:00足额缴纳认购资金，认购资金应当于
T+2日16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的网下投资者未
及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况
报中国证券业协会备案。
每一配售对象应缴纳认购款金额=发行价格×初步配售数量。
网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对
象获配新股无效。
（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会
登记备案的银行账户一致。
（2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部
无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。
（3）网下投资者在办理认购资金划付时，应在付款凭证备注栏中注明认购
所对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX301487”，若没有注明或备
注信息错误将导致划款失败。
（4）中国结算深圳分公司开立了网下发行银行专户，用于收取配售对象划
付的认购资金。配售对象在证券业协会登记备案的银行账户所属开户行在下述银
行系统之列的，认购资金应当于同一银行系统内划付；配售对象备案的银行账户
所属开户行不在下述银行系统之列的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专
户。
网下发行银行专户信息表如下：
序号 开户行 开 户 名 称 银 行 账 号
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
上海浦东发展银行深圳 中国证券登记结算有限责任公司深
分行 圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
序号 开户行 开 户 名 称 银 行 账 号
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
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中国证券登记结算有限责任公司深
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中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公告信息为准。网站链接：www.chinaclear.cn-服
务支持-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表。
（5）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的
配售对象的获配新股全部无效。
对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳
分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由主承销
商包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%
时，将中止发行。
配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时
足额缴纳认购款的，发行人与主承销商将视其为违约，将在《发行结果公告》中
予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。
购款金额，中国结算深圳分公司于 2023 年 8 月 2 日（T+3 日）向配售对象退还
应退认购款至原划款账户，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—
配售对象应缴纳认购款金额。
者保护基金所有。
按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部
获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
（六）其他重要事项
具专项法律意见书。
发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。
结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配
售对象参与网上申购的行为进行监控。
获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担
违约责任，保荐人（主承销商）将其违约情况报中国证券业协会备案。网下投
资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计
算。配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板
块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管
理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业
务。
五、网上发行
（一）网上申购时间
本次网上申购时间为 2023 年 7 月 28 日（T 日）9:15-11:30、13:00-15:00。
网上投资者应当自主表达申购意向，不得概括委托证券公司代其进行新股申
购。如遇重大突发事件或不可抗力等因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。
（二）网上发行数量和价格
本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为
股票唯一“卖方”。
本次发行的发行价格为5.32元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行
申购。
（三）申购简称和代码
申购简称为“盟固利”；申购代码为“301487”。
（四）网上投资者申购资格
在中国结算深圳分公司开立证券账户且在2023年7月26日（T-2日）（含T-2
日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭
证一定市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管要
求所禁止者除外）均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然
人需根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》
等规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止者除外）。
投资者相关证券账户市值按2023年7月26日（T-2日）（含T-2日）前20个交易
日的日均持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值计算。投资者相关
证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者
持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一
投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明
文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账户持
有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。
根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）
的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元
的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整
数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过11,000股，
同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券
公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券
公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户
持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值
并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A 股股份发生司
法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影
响证券账户内持有市值的计算。
（五）申购规则
进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。
若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。
得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超 11,000 股。
对于申购量超过主承销商确定的申购上限的新股申购，深交所交易系统将视
为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分作无效处理。
同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以
该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理；
每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股
申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为
无效申购。
述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。
（六）网上申购程序
参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。
参与本次网上发行的投资者需于2023年7月26日（T-2日）前20个交易日（含
T-2日）持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值日均值1万元以上
（含1万元）。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日
计算日均持有市值。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。
参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日2023年7月28日（T日）前在
与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。
申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其
持有的市值数据在申购时间内（2023年7月28日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00）
通过深交所联网的各证券公司进行申购委托。
（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、
股票账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到
申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验
投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。
（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要
求办理委托手续。
（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。
（4）参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资
者概括委托代其进行新股申购。
（5）投资者进行网上申购时，无需缴付申购资金。
（七）投资者认购股票数量的确定方法
网上投资者认购股票数量的确定方法为：
号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；
则按每500股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购
中签号码，每一中签号码认购500股。
中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。
（八）配号与抽签
若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签
号码的方式进行配售。
有效申购总量，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，
配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。
的交易网点处确认申购配号。
中签率公告》中公告网上发行中签率。
持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券
交易网点。发行人和主承销商2023年8月1日（T+2日）将在刊登的《网上摇号中
签结果公告》中公告中签结果。
申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。
（九）中签投资者缴款
投资者申购新股摇号中签后，应依据2023年8月1日（T+2日）公告的《网上
摇号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券
公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资
金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承
担。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放
弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交
换公司债券的次数合并计算。
（十）放弃认购股票的处理方式
T+2日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足的
部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，
结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2023年8月2日（T+3
日）15:00前如实向中国结算深圳分公司申报。截至2023年8月2日（T+3日）16:00
结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公
司进行无效处理。投资者放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。
（十一）发行地点
全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。
六、投资者放弃认购部分股份处理
在网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐人（主承销商）将根据实际缴款
情况确认网下和网上实际发行股份数量。
如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的
和后续安排进行信息披露。如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少
于本次公开发行数量的 70%，网下和网上投资者放弃认购部分的股份，以及因结
算参与人资金不足而无效认购的股份由保荐人（主承销商）包销。
网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况请见
七、中止发行情况
当出现以下情况时，本次发行将中止：
购的；
监会和深交所发现证券发行承销过程涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令
发行人和保荐人（主承销商）暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
如发生以上情形，发行人和保荐人（主承销商）将及时公告中止发行原因、
恢复发行安排等事宜。投资者已缴纳认购款的，发行人、保荐人（主承销商）、
深交所和中国结算深圳分公司将尽快安排已经缴款投资者的退款事宜。中止发行
后，在中国证监会同意注册的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，经
向深交所备案后，发行人和保荐人（主承销商）将择机重启发行
八、余股包销
网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐人（主承销
商）负责包销。
网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发
行人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公
开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由
保荐人（主承销商）负责包销。
发生余股包销情况时，2023年8月3日（T+4日），保荐人（主承销商）依据
保荐承销协议将余股包销资金和网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后一起
划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记
至保荐人（主承销商）指定证券账户。
九、发行费用
本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者
网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。
十、发行人和保荐人（主承销商）
发行人：天津国安盟固利新材料科技股份有限公司
法定代表人：朱卫泉
联系地址：天津市宝坻区九园工业园 9 号路
联系人：胡杰
电话：022-60288597
保荐人（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
法定代表人：江禹
联系地址：深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 27、28 层
联系人：股票资本市场部
联系电话：0755-81902091
联系邮箱：htlhecm@htsc.com
发行人：天津国安盟固利新材料科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
（此页无正文，为《天津国安盟固利新材料科技股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市发行公告》之盖章页）
天津国安盟固利新材料科技股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《天津国安盟固利新材料科技股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市发行公告》之盖章页）
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
附表：初步询价报价情况
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茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 茂源资本-巴舍里耶2期私募投资基金 0899193595 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二英火8号私募证券投资基金 0899237666 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二量化中证1000增强1号私募证券投资基金 0899285665 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二金选中证500指数增强1号私募证券投资基金 0899277071 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二英火59号私募证券投资基金 0899297980 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二量化中证500增强11号私募证券投资基金 0899299576 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二量化中证500增强13号私募证券投资基金 0899299913 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二英火60号私募证券投资基金 0899297543 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二量化对冲5号私募证券投资基金 0899281070 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二恒享多策略1期私募证券投资基金 0899300038 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二鑫享稳健1号私募证券投资基金 0899299901 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二陆享多策略1号私募证券投资基金 0899305166 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二海赢中证500增强1号私募证券投资基金 0899316775 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二量化中证500增强21号交易2期私募证券投资基金 0899315700 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二量化中证500增强21号交易3期私募证券投资基金 0899315513 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二中泰量化30股票金选1号私募证券投资基金 0899315435 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二量化中证500增强21号交易1期私募证券投资基金 0899315404 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二量化对冲22号私募证券投资基金 0899319545 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二量化中证1000增强3号1期私募证券投资基金 0899299141 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二金选中证1000指数增强1号私募证券投资基金 0899328104 5.90 2,200.00 有效报价
茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 凡二量化对冲23号私募证券投资基金 0899358136 5.90 2,200.00 有效报价
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序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代码 备注
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上海东方证券资产管理有限公司 中国人寿再保险有限责任公司委托上海东方证券资产管理有限公司配置型债券投资组合定向资产管理计划 4.35 2,200.00 低价未入围
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中国太平洋人寿保险股份有限公司-中国太平洋人寿股票红利型产品（寿自营）委托投资（长江养老） 6.25 2,200.00 有效报价
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