证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-037 号
国联证券股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本 次 股 票 上 市 类 型 为 首 发 股份 ； 股票 认 购方 式 为网 下 ，上 市股数为
本次股票上市流通总数为 1,400,158,854 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 7 月 31 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 29 日出具的《关于核准国联证券股
份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可〔2020〕1305 号）核准，国联证
券股份有限公司（以下简称“公司”或“国联证券”）首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票 475,719,000 股，并于 2020 年 7 月 31 日起在上海证券交易所上市交
易。首次公开发行完成后，公司总股本由 1,902,400,000 股增至 2,378,119,000 股，
其中有限售条件股份数量为 1,459,760,000 股（全部为 A 股股份），无限售条件股
份数量为 918,359,000 股（其中 A 股 475,719,000 股，H 股 442,640,000 股）。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，锁定期自公司股票上市之
日起 36 个月，现锁定期即将届满。
本次上市流通的限售股股东数量为 8 名，分别为无锡市国联发展（集团）有限
公司、国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限
公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司、无锡威
孚高科技集团股份有限公司、无锡产业发展集团有限公司。
本次解除限售的股份数量为 1,400,158,854 股，将于 2023 年 7 月 31 日起上市
流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
经中国证券监督管理委员会 2021 年 7 月 21 日出具的《关于核准国联证券股
份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可﹝2021﹞2486 号）核准，公司非公
开 发 行 453,654,168 股 A 股 股 票 ， 本 次 非 公 开 发 行 完 成 后 ， 公 司 总股本由
除此之外，本次限售股形成至今未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量
变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行 A 股股票招股说明书》，无锡市国联发展（集团）有
限公司、国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有
限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司、无锡
威孚高科技集团股份有限公司、无锡产业发展集团有限公司承诺：
“（1）自国联证券 A 股股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委
托他人管理本公司直接及间接持有的国联证券公开发行股票前已发行的股份，也
不由国联证券回购该等股份；
（2）国联证券上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘
价低于发行价，本公司持有的国联证券股票的锁定期限自动延长 6 个月。
如监管部门对发行人股东持股期限有其他要求，以监管部门的意见为准。
本公司如违反上述承诺、擅自减持国联证券股份的，本公司承诺违规减持国联
证券股票所得收益（以下简称“违规减持所得”）归国联证券所有，如本公司未将
违规减持所得上交国联证券，则国联证券有权按照本公司应上交国联证券的违规
减持所得金额相应扣留应付本公司现金分红。”
截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，
未出现违反上述承诺的事项。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）经核查后
认为：国联证券本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份数量、上市流
通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除
限售股份股东均严格履行了其在首次公开发行股票中作出的股份锁定承诺；截至
本核查意见出具日，国联证券关于本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、
完整。
中信建投证券对国联证券本次限售股解禁上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 1,400,158,854 股，均为首次公开发行限售
股，无战略配售股份；
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 7 月 31 日；
（三）本次限售股上市流通明细清单：
剩余限
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股数 售股数
股东名称 占公司总股 通数量
号 量（股） 量
本比例 （股）
（股）
合计 1,400,158,854 49.44% 1,400,158,854 0
注：上表中持股比例合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 - 1,400,158,854
七、股本变动结构表
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 1,400,158,854 -1,400,158,854 0
无限售条件的流通股 1,431,614,314 1,400,158,854 2,831,773,168
股份合计 2,831,773,168 0 2,831,773,168
特此公告。
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