中航沈飞股份有限公司
监事会议事规则
（修订草案）
二〇二三年七月
第一章 总 则
第一条 宗旨
为规范中航沈飞股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式和表
决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根
据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》
）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》
）、《上市公司治理准则》
《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、
规范性文件及《中航沈飞股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 董事会监事会办公室
公司设董事会监事会办公室，处理监事会日常事务。
监事会主席负责保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表
或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
第二章 监事会会议的召开
第三条 监事会定期会议和临时会议
监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应每年召开 4 次。出现下列情况之一的，监事会应当在十
日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的
各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上
海证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）本公司《公司章程》规定的其他情形。
第四条 定期会议的提案
在发出召开监事会定期会议的通知之前，董事会监事会办公室应当向全体
监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和
征求意见时，董事会监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、
高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第五条 临时会议的提议程序
监事提议召开监事会临时会议的，应当通过董事会监事会办公室或者直接
向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观理由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在董事会监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，董
事会监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
董事会监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门
报告。
第六条 会议的召集和主持
监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履
行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第七条 会议通知
召开监事会定期会议和临时会议，董事会监事会办公室应当分别提前十日
和五日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或
者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相
应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话
等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第八条 会议通知的内容
书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提案人及其书面提议；
（四）监事表决所需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开监事会临时会议的说明。
第九条 会议召开方式
监事会会议应当以现场方式召开。
紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议
主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其
对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至董事会监事会办公室。
监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
第十条 会议的召开
监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠
于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求，其他监事应当及时向监管
部门报告。
董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
第三章 监事会会议的议事程序与表决
第十一条 会议审议程序
会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
监事会可以要求董事、高级管理人员、公司内部及外部审计人员等列席监
事会会议，回答监事所关注的问题。
第十二条 监事会决议
监事会会议的表决实行一人一票，以投票或举手等方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择
其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重
新选择，拒不选择，视为放弃；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
第四章 监事会会议记录
第十三条 会议录音
召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第十四条 会议记录
董事会监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。记录人员应当在
会议记录上签字。会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对
提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，董事会监事会办公室应当参照上述规定，
整理会议记录。
第十五条 监事签字
与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，
可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表
公开声明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者
向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第五章 监事会决议的公告与执行
第十六条 决议公告
监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》
的有关规定办理。
第十七条 决议的执行
监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会
会议上通报已形成的决议的执行情况。
第六章 会议档案的保存
第十八条 会议档案的保存
监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、
表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专
人负责保管。监事会会议资料的保存期限为十年以上。
第七章 附 则
第十九条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。
第二十条 本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的
《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，
并及时修订本规则。
第二十一条 本规则所称“以上”包括本数，
“以下”不含本数。
第二十二条 本规则自股东大会批准之日起执行，修订时亦同。
第二十三条 本规则由公司监事会负责解释。
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