证券代码：603330 证券简称：天洋新材 公告编号：2023-055
天洋新材（上海）科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上
市股数为 93,774,890 股。
本次股票上市流通总数为 93,774,890 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 8 月 1 日。
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型为：向特定对象发行限售股
（二）向特定对象发行股票核准情况：
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准天洋新材
（上海）科技股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可﹝2022﹞2836号）
核 准 ， 公司以非公开发行股票的方式向 16 名特定投资者发行人民币普通股
算有限责任公司上海分公司办理完毕。
（三）股份锁定期安排
本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，实际控制人李哲龙先生认购
的股份限售期自公司股票完成登记之日起18个月，其余发行对象认购的股份限售
期为自公司股票完成登记之日起6个月，现除实际控制人李哲龙先生认购的
届满，将于2023年8月1日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本 次向特定对象 发行股票完成后，公司总股本由 332,825,884 股增加至
的股本数量发生变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司本次向特定对象发行股票认购对象除实际控制人李哲龙先生承诺其所认
购的股份自发行结束之日起18个月内不进行转让外，其余发行认购对象均承诺认
购的股份自发行结束之日起6个月内不进行转让。
截至本公告披露日，上述限售股份持有人均严格履行了上述承诺，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
中信证券作为公司的保荐人，经核查后认为：公司本次限售股上市流通符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
范性文件的要求。本次限售股上市流通数量和上市流通时间等均符合有关法律法
规和股东承诺或安排；本次上市流通的限售股份股东均已严格履行了相关承诺或
安排；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份上市流通的相关信息披露
真实、准确、完整。
保荐人对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
剩余限
持有限售股占 本次上市
序 持有限售股数 售股数
股东名称 公司总股本比 流通股数
号 量（股） 量
例 量（股）
（股）
三和创赢资产管理（深
圳）有限公司-三和创赢
远航 1 号私募证券投资
基金
青岛鑫河一期投资管理
中心（有限合伙）
南京瑞森投资管理合伙
企业（有限合伙）
国泰君安资产管理（亚
洲）有限公司
上海铂绅投资中心（有
私募证券投资基金
银河资本资产管理有限
号集合资产管理计划
合计 93,774,890 21.67% 93,774,890 0
七、股本变动结构表
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
有限售条件股份 99,847,765 23.08% -93,774,890 6,072,875 1.40%
无限售条件流通股 332,825,884 76.92% +93,774,890 426,600,774 98.60%
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
总股本 432,673,649 100.00% 0 432,673,649 100.00%
八、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于天洋新材（上海）科技股份有限公司向特定对
象发行股票部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
天洋新材（上海）科技股份有限公司董事会
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