东吴证券股份有限公司
关于金宏气体股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为金宏
气体股份有限公司（以下简称“金宏气体”、“公司”或“发行人”）的持续督
导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对金宏气体使用暂时闲
置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下:
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2020年5月20日出具的《关于同意苏州金宏
气体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕941号），
公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）12,108.34万股，每股面值为人民
币1元，发行价格为每股人民币15.48元，募集资金总额为人民币187,437.10万元。
扣 除 发 行 费 用 人 民 币 11,486.04 万 元 后 ， 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 ， 于 2020 年 6 月 11 日 出 具 了 “ 容 诚 验 字
[2020]230Z0085号”的《验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金实施专
户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监
管协议》及《募集资金四方监管协议》。
二、募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见公司于
有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公
司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全
的前提下，公司拟利用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产收益，
保障公司股东的利益。
（二）投资额度及期限
公司拟使用最高不超过人民币4.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述
额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买期限不超
过12个月安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于
结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不得用
于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
公司董事会授权公司董事长全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关
法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理
财产品品种、签署合同等，及具体实施相关事宜。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——
规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规以及规
范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用
途。
（七）现金管理收益分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先
用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资
金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措
施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司日常经营的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保
不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，将不会
影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情
形。通过对部分暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高募集资
金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高、流动性
好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定
期存款、通知存款等），该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。
公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受
到市场波动的影响。
（二）安全性及风险控制措施
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》、《金宏气体股份有限公司募集资金使用管理
制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。
做好资金使用的账务核算工作。
情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
以聘请专业机构进行审计。
六、对暂时闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序
票弃权以及第五届监事会第十七次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结
果审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在
不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币4.00亿
元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自公司董事会审
议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚
动使用。
公司董事会授权公司董事长全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关
法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理
财产品品种、签署合同等，及具体实施相关事宜。独立董事、监事会发表了明确
的同意意见。
七、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事认为，本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影
响募投项目的正常实施，亦不会对公司主营业务产生负面影响。对部分暂时闲置
募集资金进行管理，可以保证募集资金的利用效率，为公司及股东获取更多投资
回报。该行为不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、
规范性文件以及《金宏气体股份有限公司募集资金管理办法》的规定。
综上，公司独立董事同意公司使用额度不超过人民币4.00亿元的暂时闲置募
集资金进行现金管理事项。
（二）监事会意见
公司监事会认为，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高
募集资金利用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，
不存在损害公司以及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，
符合相关法律法规的要求。
综上，公司监事会同意公司使用额度不超过人民币4.00亿元的暂时闲置募集
资金进行现金管理事项。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事
项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行
了必要的程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定;公司本次使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》以及公司募集资金管理制度等相关规定，不存在变
相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施;
在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前
提下，公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的
利益。
综上，保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于金宏气体股份有限公司使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
高玉林 崔 柯
东吴证券股份有限公司
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