证券代码：603882 证券简称：金域医学 公告编号：2023-029
广州金域医学检验集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权
第四个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股票期权拟行权数量：146.75 万份
? 行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
广州金域医学检验集团股份有限公司（以下简称“公司”或“金域医学”）
于 2023 年 7 月 21 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会
议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权第四个行权期
行权条件成就的议案》。公司 2019 年股票期权激励计划第四个行权期行权条件已
经成就。现将相关事项公告如下：
一、股票期权激励计划批准及实施情况
次会议审议通过了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》及相关议案，独立董事就公司 2019 年股票期权激励计划相关事项发布了
独立意见，律师出具相应法律意见书。
公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<2019
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
次会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划向激励对象授予股票期
权的议案》，公司监事会对期权授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意
见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
完成 2019 年股票期权激励计划授予登记工作。股票期权授予数量为 657 万份，
激励对象 45 人，行权价格为人民币 29.04 元/份。
四次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权第一个行
权期行权条件成就的议案》、《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对象
名单、期权数量及注销部分股票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价
格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。公司 2019 年股票期权
激励计划激励对象人数由 45 名调整为 44 名，授予的股票期权数量由 657 万份调
整为 647.05 万份，授予的股票期权行权价格由 29.04 元/份调整为 28.93 元/份。
根据公司激励计划的行权安排，本激励计划第一个行权期可行权数量占获授股票
期权数量比例为 25%，44 名激励对象第一期可行权的股票期权共计 160.30 万份。
上述 160.30 万份股票期权已于 2020 年 9 月 22 日上市流通。
五次会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议
案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2019 年股票期权激励计划已
获授尚未行权的股票期权行权价格由 28.93 元/股调整为 28.79 元/股。
第二十四次会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格
的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2019 年股票期权激励计
划已获授尚未行权的股票期权行权价格由 28.79 元/股调整为 28.461 元/股。
第二十五次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权第
二个行权期行权条件成就的议案》及《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划
激励对象名单、期权数量及注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关事
项发表了独立意见。公司 2019 年股票期权激励计划激励对象人数由 44 人调整为
计划的行权安排，本激励计划第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例
为 25%，41 名激励对象第二期可行权的股票期权共计 155.25 万份。上述 155.25
万份股票期权已分别于 2021 年 9 月 15 日及 2022 年 3 月 2 日上市流通。
次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权第三个行权
期行权条件成就的议案》、《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名
单、期权数量及注销部分股票期权的议案》及《关于调整公司 2019 年股票期权
激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。公司
数量由 626.05 万份调整为 618.05 万份。根据公司激励计划的行权安排，本激励
计划第三个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 25%，39 名激励对象第
三期可行权的股票期权共计 151.25 万份。上述 151.25 万份股票期权已分别于
十一次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权第四个
行权期行权条件成就的议案》、《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对
象名单、期权数量及注销部分股票期权的议案》及《关于调整公司 2019 年股票
期权激励计划行权价格的议案》。董事会认为，（1）鉴于公司已实施 2022 年度
利润分配，对 2019 年股票期权激励计划已获授尚未行权的股票期权行权价格由
激励对象中，2 名激励对象因离职已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的
规定，决定注销其已获授但尚未行权的全部股票期权合计 4.5 万份，本次股票期
权激励对象人数由 39 人调整为 37 人；（3）公司 2019 年股票期权激励计划第四
个行权期行权条件已成就，除 2 名激励对象因离职已不符合公司股权激励计划中
有关激励对象的规定，剩余 37 名激励对象考核均达良好及以上，第四个行权期
可行权数量为 146.75 万份。股票期权总数量由 618.05 万份调整为 613.55 万份，
剩余未行权股票期权数量由 151.25 万份调整为 146.75 万份。
（4）公司独立董事
已发表意见，确认公司本次股票期权激励计划第四个行权期行权条件已成就；同
意本次调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量、行权价格及注销部分股
票期权，该等调整及注销有利于公司的持续发展、不存在明显损害公司及全体股
东利益的情形。
监事会确认公司 2019 年股票期权激励计划第四个行权期行权条件已成就，
同时，监事会认为本次调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量、行权价
格及注销部分股票期权有利于公司的持续发展、不存在明显损害公司及全体股东
利益的情形，监事会同意该等调整及注销。
二、股票期权激励计划第四个行权期行权条件说明
根据公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司<2019 年股票
期权激励计划>及其摘要的议案》及《关于制定<2019 年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》的有关规定，公司 2019 年股票期权激励计划第四个行权
期行权条件已经满足，具体如下：
《2019 年股票期权激励计划》规定的
是否达到行权条件的说明
第四个行权期行权条件
（一）公司未发生以下任一情形：
意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生不得行权的情形，
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
满足行权条件。
公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生以下任一情形：
人选； 情形，满足行权条件。
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
《2019 年股票期权激励计划》规定的
是否达到行权条件的说明
第四个行权期行权条件
员情形的；
公司 2022 年剔除股权激励计
划股份支付费用影响后归属
（三）公司层面业绩考核要求
于上市公司股东的净利润为
本激励计划授予的股票期权，在行权期的 4 个会计年度中，
分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励
股权激励计划股份支付费用
对象的行权条件。
影响后实现的归属于上市公
其中，授予的股票期权第三个行权期，业绩考核目标为：以
司股东的净利润 2.33 亿元为
基数，2022 年剔除股权激励
计划股份支付费用影响后归
注：以上“净利润”以公司各会计年度审计报告所载数据为
属于上市公司股东的净利润
准，净利润考核指标均以经审计的归属于上市公司股东的净
增长率为 1123.60%，不低于
利润，且是以剔除股权激励计划股份支付费用影响为计算依
据。
据此，公司层面业绩达成，满
足行权条件要求。
（四）个人层面绩效考核要求
薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打
公司授予股票期权的 39 名激
分，并依照激励对象的考评结果确定其行权的比例，若公司
励对象中，2 名激励对象因离
层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际行权额
职已不符合公司股权激励计
度=个人层面标准系数×个人当年计划行权额度。
划中有关激励对象的规定。
激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合
剩余 37 名激励对象考核结果
格（C）和不合格（D）四个档次，考核评价表适用于考核对
为“优秀”或者“良好”，其
象。届时根据下表确定激励对象行权的比例：
获得授予的第四个行权期股
不 合 格
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 票期权 100%符合行权条件。
（D）
第四个行权期可行权数量为
标准系数 1 1 0.8 0
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、合格，
则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按
《2019 年股票期权激励计划》规定的
是否达到行权条件的说明
第四个行权期行权条件
照本激励计划规定的比例分批次行权，当期未行权部分由公
司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为不合格，
则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按照
本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，股票期
权由公司注销。
综上所述，公司董事会认为，2019 年股票期权激励计划第四个行权期的行
权条件已经成就。根据公司 2019 年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意
公司按照《2019 年股票期权激励计划》的相关规定为符合行权条件的 37 名激励
对象办理第四个行权期相关行权事宜。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2019 年 4 月 26 日
（二）行权数量：146.75 万份
（三）行权人数：37 人
（四）行权价格：25.401 元/份
（五）行权方式：批量行权
（六）股票来源：公司向激励对象定向增发公司 A 股普通股
（七）行权安排：董事会授权管理层根据政策规定的行权窗口期，统一办理
激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续，同时于行权完毕后办理工商
变更登记及其他一切相关手续。
（八）激励对象名单及行权情况：
占股权激励计划 占授予时总股本
姓名 职务 可行权数量（万份）
总量的比例 的比例
汪令来 董事、副总经理 16.50 2.69% 0.036%
于世辉 时任副总经理 4.00 0.65% 0.009%
中层管理人员、核心技术人
员（35 人）
总计 146.75 23.92% 0.320%
注：1、于世辉先生自 2021 年 9 月 6 日起不再担任公司副总经理职务。
四、独立董事的独立意见
经核查公司 2022 年度业绩、37 名激励对象 2022 年度个人绩效考核结果等
行权条件成就相关文件，根据《上市公司股权激励管理办法》以及《2019 年股
票期权激励计划》、
《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，
公司股票期权激励计划第四个行权期行权条件已成就，37 名激励对象符合第四
个行权期行权条件的要求，同意公司为上述激励对象办理第四个行权期相关行权
手续。
五、监事会意见
公司层面 2022 年度业绩已达到考核目标，各激励对象个人层面绩效考核结
果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。根据公司《2019
年股票期权激励计划》的有关规定，公司 2019 年股票期权激励计划第四个行权
期的行权条件已成就；本次可行权的激励对象行权资格合法、有效，满足公司激
励计划第四个行权期的行权条件；本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）
符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。同意符合行权条件的激励对象在
规定的行权期内采取批量行权的方式行权。
六、行权日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的窗口期，统一为激励对象办理股票期权行权及相关的
股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变
更登记手续当日确定为行权日。
本公告发布之日前 6 个月内，本次激励对象中的现任董事汪令来先生于 2023
年 2 月完成公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期第二次行权，具体内容
详见公司于 2023 年 2 月 14 日在指定媒体披露的《广州金域医学检验集团股份有
限公司关于 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权第三个行权期第二次行权
结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-003）。
七、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号—
—金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用 Black-Schole 期权定价模型确定
股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则
对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；
在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会
对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
八、法律意见书的结论性意见
公司聘请的北京市中伦律师事务所就公司本次 2019 年股票期权激励计划第
四个行权期行权条件成就事项出具法律意见书，认为：公司本次调整 2019 年股
票期权激励计划行权价格、激励对象名单、期权数量、注销部分股票期权及第四
个行权期行权条件成就已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法
律法规、《公司章程》及《2019 年股票期权激励计划》的相关规定；《2019 年股
票期权激励计划》规定的 2019 年股票期权激励计划第四个行权期行权条件已成
就，本次激励计划第四个行权期行权条件成就尚需依法履行信息披露义务。
九、公告附件
（一）广州金域医学检验集团股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议；
（二）广州金域医学检验集团股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议；
（三）广州金域医学检验集团股份有限公司独立董事对公司相关事项发表的独立
意见；
（四）北京市中伦律师事务所关于广州金域医学检验集团股份有限公司 2019 年
股票期权激励计划调整及第四个行权期行权条件成就的法律意见书。
特此公告。
广州金域医学检验集团股份有限公司董事会
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