中国西电电气股份有限公司
（601179.SH）
股东大会会议资料
目 录
议案 1
关于拟与西电集团财务有限责任公司签署金融服务协议暨关联交易
议案 2
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议案 1
关于拟与西电集团财务有限责任公司签署
金融服务协议暨关联交易的议案
各位股东及股东代表：
为进一步规范公司与西电集团财务有限责任公司（以下
简称“西电财司”）间的金融业务，提高资金效能，规范业
务流程，确保资金安全，公司拟与西电财司签订《金融业务
服务协议》。根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交
易》的相关规定，本次交易构成关联交易。《金融服务协议》
详细内容如下：
一、关联交易概述
（一）基本情况
为保证公司经营稳健，进一步优化公司资金结算业务流
程，减少资金在途时间，加速资金周转，节约交易成本和费
用，确保资金安全，提高资金使用水平和效益，公司拟与西
电财司签署《金融业务服务协议》，协议有效期自公司 2022
年第一次临时股东大会批准西电财司股权调整之日起至公
司 2023 年年度股东大会召开日止。
协议期内，公司在西电财司的每日存款余额最高不超过
人民币 100 亿元，年日均存款余额最高不超过 70 亿元。西
电财司给公司提供不低于公司日均存款余额且不高于人民
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币 220 亿元的综合授信额度。西电财司向公司提供贷款的贷
款利率，原则上不高于国内主要全国性商业银行向公司提供
的同期同类贷款利率，除政策性因素等特殊情况外也不高于
西电财司为其他成员单位提供的同期同类贷款利率。
（二）构成关联关系
议通过了《关于西电集团财务有限责任公司股权调整的议
案》
（有关情况详见公司公告，公告编号：2022-029、2022-033、
变更为中国电气装备集团。中国电气装备集团是公司的控股
股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的相
关规定，西电财司成为公司的关联法人，本次交易构成关联
交易。
（三）是否构成重大资产重组
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组。
二、关联方介绍
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资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位
实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位
提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成
员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账
结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；
对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发
行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的
股权投资；有价证券投资；开办外汇业务；成员单位产品的
融资租赁。（以上经营项目以银监会批准的文件为准，未经
许可不得经营）
项目
（经审计）
资产总额 99.84
负债总额 78.20
所有者权益总额 21.64
营业总收入 2.30
净利润 1.32
团有限公司。
依法存续，正常经营，财务状况较好，具备较强的履约能力。
三、协议主要内容
甲方：中国西电电气股份有限公司
乙方：西电集团财务有限责任公司
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为进一步优化甲方资金结算业务流程，减少资金在途时
间，加速资金周转，节约交易成本和费用，确保资金安全，
进一步提高资金使用水平和效益，乙方愿为甲方提供非独家
方式的金融服务。现甲方与乙方按照有关法律、法规规定，
经充分协商一致，特订立本协议。
如本协议未另有特别说明，则本协议项下“甲方”均包括
甲方及其附属公司（附属公司是指由甲方控股或实际控制
的，并且符合乙方服务范围要求的企业）。
第一条 金融服务内容
（1）存款业务；
（2）结算业务；
（3）贷款业务；
（4）委托贷款业务；
（5）办理票据承兑及贴现；
（6）承销公司债券；
（7）非融资性保函业务；
（8）提供财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；
（9）中国人民银行和国家外汇管理局政策规定之内的
外汇业务；
（10）《企业集团财务公司管理办法》规定的且经国家
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金融监管机构批准的乙方可从事的其他业务。
理规章制度的前提下，乙方同意按照甲方的要求向甲方提供
金融服务业务。本协议所述之金融服务的范围不包括募集资
金及有关部门要求专户存储的资金，甲方募集资金及有关部
门要求专户存储的资金将严格按照相关法律法规和规范性
法律文件的规定进行管理。
甲方在乙方的存贷款利率及其他各项金融服务收费标准应
当公允，且严格符合监管要求。
决定是否与乙方保持金融服务关系（若甲方决定终止金融服
务关系，需至少提前一个月通知乙方）,也可以根据实际情况
在履行该协议的同时由其他金融服务机构提供相关的金融
服务。
控制资产负债风险, 满足甲方的支付需求。
结算账户，乙方承诺为甲方提供优质、快捷的结算服务，准
确、及时办理甲方的资金收付业务。
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定，向乙方支付相关结算服务费用，乙方为甲方提供结算服
务的收费标准应当公允，且严格符合监管要求。
方在乙方的日均存款余额且不高于人民币 220 亿元的综合授
信额度。
款、贴现、财务公司承兑汇票、非融资性保函等。
向甲方提供贷款的贷款利率，原则上不高于国内主要全国性
商业银行向甲方提供的同期同类贷款利率，除政策性因素等
特殊情况外也不高于乙方为其他成员单位提供的同期同类
贷款利率。
下，乙方承诺在符合用信条件的基础上，向甲方提供其在综
合授信额度范围之内的用信要求，并提供高效、优质的金融
业务服务。
原则上不低于国内主要全国性商业银行向甲方提供的同期
同类存款利率，除政策性因素等特殊情况外也不低于乙方为
其他成员单位提供的同期同类存款利率。
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余额最高不超过人民币 100 亿元，年日均存款余额最高不超
过 70 亿元。
第二条 资金风险控制措施
管理信息系统全部通过与商业银行网上银行接口的安全测
试，达到国内商业银行安全等级标准，并全部采用 CA 安全
证书认证模式，以保障甲方资金安全。
司风险监控监测指标规范运作,资本充足率、同业拆入比例、
流动性比例等主要的监管指标应符合国家金融监管机构要求。
生甲方就其与乙方开展金融服务业务而制定的风险处置预
案中确定的风险情形，或者发生其他影响或可能影响乙方为
甲方提供金融服务业务的事项时，乙方应当及时通知甲方，
并采取有效措施保障甲方利益不受损害，协助配合甲方风险
处置工作、履行相应的信息披露义务，并积极采取措施维护
甲方权益。
务系统，以实现安全、便捷的资金结算。
最近一个会计年度经符合《证券法》规定的会计师事务所审
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计的财务报告。
甲方上市地证券监管规则开展资金风险状况评估和监督工
作，定期向甲方提供年度审计报告，并根据甲方需要提供月
度会计报表及其他评估和监督工作合理所需的相关文件、资
料、数据、信息及便利。
相关规定，在涉密材料归还（销毁、删除）前，保护乙方企
业秘密信息、不扩大知悉范围。如因甲方原因造成秘密信息
泄露的，由甲方承担全部责任，乙方可依法依规追究甲方相
关责任。如有必要，双方须另行签订《涉密载体保密协议》。
上，乙方将按甲方的意愿或授权，向甲方提供本协议 1.1.1
中所述的各项金融服务。
第三条责任和义务
立的非银行金融机构，应以加强资金管理、提高资金使用效
率为目的，为甲方办理经国家金融监管机构批准开展的业务。
证甲方对存放在乙方资金的所有权、使用权、支配权和收益
权不受影响的情况下进行。
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关金融服务合作所获悉的内容保密，在未获得对方书面同意
之前，不得向任何第三方泄露，但国家法律、法规等另有规
定的除外。
义务，任何一方不履行或不完全履行本协议所约定义务的，
应根据法律的规定和本协议的约定承担违约责任。
方在乙方资金的安全和使用。如发生因乙方过错导致的资金
损失情况，甲方有权利单方终止本协议并要求赔偿；如发生
因甲方过错或其他不属于乙方过错导致甲方资金损失的情
况，乙方对此不承担赔偿责任。
力，必须经双方书面确认，才可对本协议进行修改。
何重大变化（包括但不限于控股股东的变化）须及时与另一
方进行通报和交流。
第四条 协议的生效、变更及解除
并加盖公章并经甲方股东大会批准后生效，合同期限自甲方
方 2023 年年度股东大会召开日止。
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扫描件、复印件或公告信息提供给乙方，以便双方及时开展
金融服务业务。
审议通过后，可以变更和解除。在达成书面协议以前，本协
议仍然有效。任何一方均不得擅自对本协议进行单方面的变
更、修改或解除。
第五条 附则
实际发生的交易签署具体的金融业务协议。每份具体的金融
业务协议应当载明必要的服务内容，并于任何重大方面符合
本协议的各项约定。
均应以书面形式按本协议中列明的通讯地址送达对方。
发生任何争议，双方均应向乙方所在地有管辖权的人民法院
提起诉讼。
第六条 声明条款
经就本协议做了相应的条款说明。甲方对本协议条款的含义
及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。
四、对上市公司的影响
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本次关联交易利于公司财务管理，提高公司资金使用效
率，降低融资成本和融资风险，符合公司经营发展需要，不
存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况，亦
不会影响公司的独立性。
该议案已经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事
会第七次会议分别审议通过，现提请本次股东大会审议。
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第四届董事会
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议案 2
关于选举董事的议案
各位股东及股东代表：
公司第四届董事会董事陈荣生先士因工作原因，已向公
司董事会申请辞去了董事及董事会战略规划及执行委员会
委员职务，目前公司董事会暂缺一名非独立董事。根据《公
司章程》《提名委员会议事规则》相关规定，GE SMALLWORLD
（SINGAPORE）PTE LTD 推荐了非独立董事候选人，经董事会
提名委员会对非独立候选人的任职资格和履历等审查并建
议，董事会同意提名方楠先生为公司第四届董事会非独立董
事候选人。
该议案已经第四届董事会第十六次会议审议通过，现提
请本次股东大会审议。
附件：候选人简历
中国西电电气股份有限公司
第四届董事会
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附件
候选人简历
方楠先生，1979 年 1 月出生，北京人。华中科技大学科
技英语和经济法专业，双学士学位。英国 Loughborough 大
学市场管理学专业，硕士学位。现任启合通能源（上海）有
限公司能源金融服务业务总经理。此前在通用电气（中国）
有限公司及 General Electric International Inc 负责管
理投融资业务。加入通用电气之前，曾先后在阿尔斯通（中
国）有限公司和法国兴业银行北京分行担任财务管理岗位。
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