证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2023-064
协创数据技术股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通
的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
解除限售股份的数量为64,819,000股，占公司股份总数的26.59%。
一、 首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准协创数据技术股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1089号）核准，并经
深圳证券交易所同意，协创数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）
首次向社会公开发行人民币普通股（A股）51,639,446股，并于2020
年7月27日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行完成后，
公司总股本由154,918,336股变更为206,557,782股。其中有限售条件
的股份数154,918,336股，占公司总股本的75.00%；无限售条件流通
股51,639,446股，占公司总股本的25.00%。
流 通 ， 股份数量为90,099,336股，占公司发行后总股本的比例为
（www.cninfo.com.cn）披露的《部分首次公开发行前已发行股份上
市流通的提示性公告》。
（二）上市后公司股本变动情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意协创数据技术股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可[2022]3013号）
同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）37,243,264股，并于
公司总股本由206,557,782股变更为243,801,046股。其中有限售条件
的股份数102,062,264股，占公司总股本的41.86%；无限售条件流通
股141,738,782股，占公司总股本的58.14%。
截至本公告披露日，公司总股本为243,801,046股，尚未解除限
售的股份数量为102,062,264股。
二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为公司控股股东协创智慧科技有
限公司（以下简称“协创智慧”）。
公司控股股东协创智慧及实际控制人耿四化，在公司《首次公开
发行股票并在创业板上市招股说明书》
（以下简称“《招股说明书》”）
及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》
（以下简称“《上
市公告书》”）中所作的承诺如下：
（一）股份流通限制、自愿锁定股份及延长锁定期限的承诺
（1）自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起36个月内，
不转让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的公司首次公开
股票前已发行的股份，也不由公司回购本承诺人所持有的该等股份。
（2）公司股票上市后6个月内，如公司股票连续20个交易日的收
盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本承诺人持有公司股票
的锁定期限自动延长6个月。本承诺人在锁定期满后两年内减持的，
减持价格不低于发行价。如公司股份在期间内发生分红、派息、送股、
资本公积转增股本、配股等除权除息事项的，发行价将相应作除权除
息调整。
（3）在本人担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股
份不超过本人直接和间接所持的公司股份总数25%；本人离职后六个
月内，不转让本人直接和间接所持的公司股份；同时，本人在任期届
满前离职的，将在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，
继续遵守下列限制性规定：①每年转让的股份不超过本人直接和间接
持有公司股份总数的25%；②离职后半年内，不转让本人所直接和间
接持有的公司股份；③《中华人民共和国公司法》对董事、监事、高
级管理人员股份转让的其他规定。上述股份锁定承诺不因本承诺人不
再作为公司实际控制人或者职务变更、离职而终止。
（4）本承诺人将遵守《公司法》、《证券法》和有关法律法规以
及中国证监会规章、规范性文件中关于股份转让的限制性规定，并将
严格遵守本承诺人就限制股份转让作出的承诺。如果未履行上述承诺
事项，本承诺人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明
未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。
如违反上述承诺事项，所得收益归公司所有。如果未履行上述承诺事
项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本承诺人将赔偿投资者损
失。
（5）中国证监会、深圳证券交易所对股份限售有更严格规定、
要求的，本承诺人自动从其规定、要求。
（二）股东持股意向及减持意向的承诺
（1）本承诺人在锁定期满后减持公司股份应符合相关法律、法
规，中国证监会规章、规范性文件，以及深圳证券交易所规则中关于
股份转让的限制性规定，减持方式包括但不限于交易所集中竞价交易
方式、大宗交易方式、协议转让方式等。本承诺人减持公司股份前，
应提前三个交易日予以公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准
确地履行信息披露义务。
（2）如果本承诺人在股份锁定期届满后两年内减持公司股票，
减持价格不得低于公司首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、
送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理）。
（3）如果本承诺人在股份锁定期届满后两年内减持公司股票，
每年减持数量不超过本承诺人上年末持有公司股份总数的20%，且计
算股份减持比例时本承诺人与一致行动人的持股合并计算。另外，如
本承诺人在减持时持有公司首次公开发行前股份，则本承诺人采取集
中竞价交易方式减持的，在任意连续90个自然日内减持股份的总数不
超过公司股份总数的1%，采取大宗交易方式减持的，在任意连续90个
自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。
（4）具有下列情形之一的，本承诺人不得减持股份：①公司或
者本承诺人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者
被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后
未满六个月的；②本承诺人因违反证券交易所业务规则，被证券交易
所公开谴责未满三个月的；③法律、行政法规、部门规章、规范性文
件以及证券交易所业务规则规定的其他情形。
（5）具有下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股票
终止上市或者恢复上市前，本承诺人不得减持股份：①上市公司因欺
诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；②上市公
司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法
移送公安机关。
（6）若本承诺人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，
则在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，计划的内容包括但
不限于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格
区间等信息。每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间
区间内，在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数百
分之一的，还应当在该事实发生之日起二个交易日内就该事项作出公
告。在预先披露的减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组
等重大事项的，本承诺人应当立即披露减持进展情况，并说明本次减
持与前述重大事项是否有关。减持计划实施完毕后，本承诺人应当在
两个交易日内予以公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持
或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易
日内予以公告。
（7）如中国证监会或深圳证券交易所对于股东股份减持安排颁
布新的规定或对上述减持意向提出不同意见的，本承诺人同意将按照
中国证监会或深圳证券交易所新颁布的规定或意见对股份减持相关
承诺进行修订并予执行。
（8）如果未履行上述承诺事项，本承诺人将在公司股东大会及
中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的
其他股东和社会公众投资者道歉。如违反上述承诺事项，所得收益归
公司所有。如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受
损失的，本承诺人将赔偿投资者损失。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东已严格履行了
上述承诺，且无后续追加与股份锁定、减持相关承诺，不存在违反上
述承诺及《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上
市公司规范运作》等法律法规的情形。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的
情形，公司也未对其进行违规担保。
三、 本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为：2023年7月27日（星
期四）。
（二）本次解除限售股份的数量为64,819,000股，占公司股份总
数的26.59%。
（三）本次申请解除股份限售的股东为1名。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下表：
所持限售股
序 本次解除限售 本次实际可上市
股东名称 份总数 备注
号 数量（股） 流通数量（股）
（股）
协创智慧科技
有限公司
合计 64,819,000 64,819,000 12,963,800
注：截至本公告披露日，耿四化先生持有协创智慧100.00%的股权，通过协创智
慧间接持有公司26.59%的股权，系公司实际控制人，且担任公司董事长。根据控
股股东协创智慧和实际控制人耿四化在公司《招股说明书》《上市公告书》中所
作的承诺：“锁定期满后两年内减持公司股票，每年减持数量不超过本承诺人上
年末持有公司股份总数的20%”“在本人担任公司董事、高级管理人员期间，每
年转让的股份不超过本人直接和间接所持的公司股份总数25%”，协创智慧本次
可实际上市流通的股份总数为12,963,800股。
本次股份解除限售后，股东协创智慧将自觉遵守其关于股份减持
的相关承诺，并遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》等的相关规定，公司董事会将监督相关股东在出售
股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承
诺情况。
四、 本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动表
本次首发前限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
本次变动前 本次变动数 本次变动后
类别 增加 减少
数量（股） 比例 数量（股） 比例
（股） （股）
一、有限
售条件股 102,062,264 41.86% - 64,819,000 37,243,264 15.28%
份
首发前限
售股份
首发后限
售股份
二、无限
售条件股 141,738,782 58.14% 64,819,000 - 206,557,782 84.72%
份
三、股份
总数
注:表格中数据存在的小数尾差系计算过程中四舍五入所致，最终数据以中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司办理结果为准。
五、 保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次解除股份限售的股东已履行了
首次公开发行股票并在创业板上市时做出的承诺，公司本次限售股份
解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件
的要求，本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关法律法规、规范
性文件规定和承诺人所作的承诺，公司关于本次限售股份解除限售相
关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流
通事项无异议。
六、 备查文件
（一）限售股份上市流通申请书；
（二）限售股份解除限售申请表；
（三）股本结构表和限售股份明细表；
（四）天风证券股份有限公司关于协创数据技术股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见;
（五）有关股东的持股情况说明及托管情况;
（六）有关股东所做出的限售承诺及其履行情况;
（七）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的股本
结构表。
特此公告。
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