证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2023-047
上海华依科技集团股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次上市流通的战略配售股份数量为 910,560 股，限售期为自上海华依
科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“华依科技”）首次公开发行的股
票上市之日起 24 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售
股份数量。
? 本次限售股的上市流通日期为 2023 年 7 月 31 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 6 月
批复》（证监许可〔2021〕1970 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。
公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 18,211,200 股，
并于 2021 年 7 月 29 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股份，限售期为自公司
股票上市之日起 24 个月，限售股股东 1 名，系公司首次公开发行股票的保荐机
构中信证券股份有限公司全资子公司中信证券投资有限公司跟投的战略配售股
份，对应的限售股股份数量为 910,560 股，占公司现有总股本 84,783,172 股的
比例为 1.07%。本次解除限售并申请上市流通战略配售股份将于 2023 年 7 月 31
日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售股份，自公司首次公
开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司 2022 年度向特定对象发行人民币
普通股（A）股股票新增 11,923,509 股股份，已于 2023 年 4 月 26 日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续，公司总股本由
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年度向特定对象发行股票
发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2023-021）；公司 2022 年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期的股份 14,889 股，已于 2023 年 5 月 25 日
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续，公司总股本由
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海华依科技集团股份有限公
司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市
公告》（公告编号：2023-041）。
除上述情形外，本次上市流通的限售股形成后，公司未发生其他导致股本数
量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《公司首
次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东所作承诺
如下：
中信证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公
开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适
用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市的战略配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐人中信证券股份有限公司认为：
截至本核查意见出具日，华依科技首次公开发行战略配售限售股份持有人严
格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限售股份上市
流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行
股票注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》以及
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次限售股份解除限售数
量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章和股东承诺；公司对
本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对华依科技本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无
异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 910,560 股，限售期为 24 个月。本公
司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次限售股的上市流通日期为 2023 年 7 月 31 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
本次上市流
序 持有限售股 持有限售股占公 剩余限售股
股东名称 通数量
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股）
（股）
合计 910,560 1.07% 910,560 0
注：中信证券投资有限公司持有限售股占公司总股本比例，按照公司现有总股本
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 910,560 -
六、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于上海华依科技集团股份有限公司首次公开发
行战略配售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
上海华依科技集团股份有限公司董事会
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