山西安泰集团股份有限公司
监事会关于公司向特定对象发行股票相关事项的
书面审核意见
根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简
称 “《发行管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件的规定，山西安泰集
团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会，在全面了解和审核公司本次向特定
对象发行股票的相关文件后，对公司 2023 年度向特定对象发行股票的相关文件
发表书面审核意见如下：
件关于向特定对象发行股票的有关规定，具备向特定对象发行股票的条件；
《证券法》
《发行管理办法》
等有关法律法规和规范性文件的规定，定价方式合理、公允，不存在损害公司中
小股东利益的情形；
份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票预案（修订稿）》《山西安泰集团股份
有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订
稿）
》等相关证券发行文件所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏；
相关法律法规以及未来公司的整体发展规划。本次向特定对象发行股票募集资金
将进一步提升公司资本实力，使得营运资金压力有所缓解，有利于公司实现长期
稳定经营，有助于公司业务的平稳发展，实现长期经营目标。本次向特定对象发
行股票完成后，公司的总资产及净资产规模均将有较大幅度的提高，公司整体财
务状况进一步优化，公司资本实力将得到进一步增强，符合公司全体股东利益；
并提出了具体的填补回报措施，公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员对填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行已做出承诺，符合《国务院办公
厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发
[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发
[2014]17 号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报
有关事项的指导意见》（中国证监会公告[2015]31 号）等有关规定的要求，不存
在损害公司和股东利益的情形，填补回报措施合理、可行；
序符合相关法律、法规及《公司章程》规定，形成的决议合法、有效，本次发行
尚需公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册
后方可实施。
全体监事：赵军 李炽亨 赵凌俊
山西安泰集团股份有限公司
监 事 会
二〇二三年七月十九日
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