证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-063
上海先惠自动化技术股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十
六次会议于 2023 年 7 月 19 日以通讯的方式召开。本次应参加会议监事 3 人，实
际参加会议监事 3 人。本次会议由监事会主席陈为林召集和主持。会议的召集、
召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等相关法律、法规和《上海先惠自动化技术股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过如下议案：
（一）审议《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》
经审议，公司监事会认为：公司本次对《2023 年股票期权激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）相关事项的调整，符
合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）及《激励计划（草案）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司将本激励计划首
次授予对象人员由 718 人调整为 664 人，本激励计划首次授予的股票期权总数变
为 2,900,440 份。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上
海先惠自动化技术股份有限公司关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的公
告）》（公告编号：2023-065）。
（二）审议《关于向 2023 年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的议案》
经审议，公司监事会对《激励计划（草案）》确定的激励对象是否符合授予
条件进行核实后认为：拟首次授予的 664 名激励对象均为公司 2023 年第三次临时
股东大会审议通过的《激励计划（草案）》中确定的激励对象中的人员，不存在
《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认为不适当人选；
（2）最近 12 个月被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
综上，拟首次授予的 664 名激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规等
规范性文件规定的激励对象条件，均在公司《激励计划（草案）》规定的激励对
象范围内，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且本激励计划的
授予条件已经成就，同意以 2023 年 7 月 19 日为首次授予日，向符合授予条件的
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上
海先惠自动化技术股份有限公司关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授
予股票期权的公告》（公告编号：2023-066）。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司监事会
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