证券代码：300853 证券简称：申昊科技 公告编号：2023-078
债券代码：123142 债券简称：申昊转债
杭州申昊科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州申昊科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1076号）核准，并经深圳证券交易所审核
同意，杭州申昊科技股份有限公司（以下简称“申昊科技”或“公司”）首次公
开发行的20,407,000股人民币普通股（A股）股票于2020年7月24日在深圳证券交
易所创业板上市交易。
本次公开发行股票后，公司总股本由首次公开发行前61,221,000股增加至
限售条件20,407,000股，占当时公司总股本的25.00%。
（二）上市后股本变动情况
度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，公司2020年年度权益分派方案为：
以2020年末公司总股本81,628,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利
润全部结转以后年度。同时向全体股东以资本公积每10股转增8股，合计转增
益分派于2021年6月10日实施完毕。
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州申昊科技股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕233号）同意注册，
公司于2022年3月18日向不特定对象发行了550万张可转换公司债券（以下简称
“可转债”或“申昊转债”），每张面值为100元，发行总额为人民币55,000.00
万元。经深圳证券交易所同意，公司55,000.00万元可转债于2022年4月11日起在
深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“申昊转债”，债券代码“123142”。“申
昊 转 债 ” 于2022 年 9月 26日 开始 转 股 ，截 至 2023 年7月14日， 公 司总 股 本 由
截 至 2023 年7 月 14日 ， 公 司 总 股 本 为 146,940,827 股 ， 其 中 有 限 售 条 件
股本的63.3664%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计2名，分别为：陈如申、王晓青。
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）和《首次公开发行股票并在创业板
上市之上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）中做出如下承诺：
（一）首次公开发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
公司控股股东及实际控制人陈如申、王晓青承诺：
理本次发行前本人直接或间接持有的申昊科技的股份，也不由申昊科技回购本人
持有的上述股份；
份不超过本人所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人直接或间
接持有的公司股份；
或者上市后6个月期末的收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动
延长6个月。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股份等除权、除息行
为的，上述发行价为除息后的价格；
起18个月内不转让本人持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个
月至第12个月申报离职的，自申报离职之日起12个月内不转让本人持有的公司股
份；在首次公开发行股票上市之日起12个月后申报离职的，自申报离职之日起6
个月内不转让本人持有的公司股份。
（二）首次公开发行前股东持股意向及减持意向的承诺
公司控股股东及实际控制人陈如申、王晓青承诺：
于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎
制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；
但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
的规则及时、准确地履行信息披露义务；本人持有公司股份低于5%以下时除外；
（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送
股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规
定作除权除息处理）。锁定期满后两年内，本人每年减持所持有的公司股份数量
合计不超过公司股本总额的5%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持
公司股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更；
披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道
歉；
减持意向之日起6个月内不得减持。
本次申请解除限售的股东在《招股说明书》中作出的承诺与《上市公告书》
中作出的承诺一致。
截至本公告日，本次解除限售的股东均严格履行了上述承诺。
上述股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情
况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
单位：股
序号 股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 本次实际可上市流通数量
合 计 47,761,920 47,761,920 11,940,480
注：（1）股东陈如申先生直接持有公司股份数量为 31,921,920 股，无间接持股。由于
陈如申先生现担任公司董事长，本次所持限售股份解除限售后，陈如申先生将遵守其关于股
份锁定的相关承诺，在其任职董事长期间，每年转让直接持有的公司股份不超过本人持有公
司股份总数的 25%，故其所持股份本次可上市流通数量为 7,980,480 股。
（2）股东王晓青女士直接持有公司股份数量为 15,840,000 股，无间接持股。由于王晓
青女士现担任公司董事，本次所持限售股份解除限售后，王晓青女士将遵守其关于股份锁定
的相关承诺，在其任职董事期间，每年转让直接持有的公司股份不超过本人持有公司股份总
数的 25%，故其所持股份本次可上市流通数量为 3,960,000 股。
中持续披露股东履行承诺情况。
本次变动前 变动数 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
一、限售条件流
通股/非流通股
高管锁定股 6,067,800 4.1294% 35,821,440 41,889,240 28.5076%
首发前限售股 47,761,920 32.5042% -47,761,920 0 0%
二、无限售条件
流通股
三、总股本 146,940,827 100.0000% 0 146,940,827 100.0000%
注：（1）公司现任董事长陈如申先生、董事王晓青女士在任期内，因此本次解除限售
后其所持公司流通股份为其直接所持公司股份总数的 25%。
（2）因公司可转债处于转股期，上表中本次变动前后的总股本为截至 2023 年 7 月 14
日的数据。
本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
最终办理结果为准。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次首次公开发行限售股份解除限售的数量、
上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次
限售股份解除限售申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。因此，保荐机构对申昊科技首次公开发行限售股份上市流通事
项无异议。
五、备查文件
行限售股份上市流通事项的核查意见；
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