证券代码：603918 证券简称：金桥信息 公告编号：2023-068
上海金桥信息股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分
股票期权第二个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本期股票期权行权条件成就数量：604,188 份；
● 本期股票期权拟行权股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民
币 A 股普通股股票；
● 本期股票期权行权事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可行权，届
时公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
上海金桥信息股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2023 年 7 月 19 日
召开的第五届董事会第十次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于
权条件成就的议案》等议案，现将相关事项公告如下：
一、公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）
已履行的相关审批程序
司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
<公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关
于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公
司第四届监事会第八次会议审议通过《关于<公司 2020 年股票期权与限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事就本次股权激励计
划发表了同意的独立意见。
券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，并于 2020 年 9 月 7
日召开第四届监事会第九次会议审议通过《关于对 2020 年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单审核意见及公示情况的说明的议案》。
于<公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》
等议案。公司于 2020 年 9 月 15 日对《关于 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予激励内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。
次会议审议通过《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单及限制性股票授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票
期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监
事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实。
性股票的议案》，董事会同意以 2021 年 4 月 30 日为股票期权和限制性股票的
预留授予日，向 50 名激励对象授予股票期权和限制性股票，公司独立董事对此
发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意授予的核查意见。
十六次会议审议通过《关于向 2020 年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予
激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意以 2021 年 5 月 18 日为限制性
股票的暂缓授予日，向 1 名激励对象授予限制性股票，公司独立董事对此发表了
同意的独立意见，公司监事会发表了同意授予的核查意见。
了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票及调整回购价格和数量的
议案》，同意对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象陈
丹凤、刘宇所持有的已获授但不具备解锁条件的 32,500 股限制性股票进行回购
并注销；同意对陈丹凤、刘宇首次授予但尚未行权的股票期权合计 30,000 份进
行注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的核
查意见。
事会第二十一次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制
性股票的议案》，因激励对象朱良晶、邓宇辉、刘凌、徐慧离职不符合激励条件，
同意回购注销朱良晶、邓宇辉、刘凌、徐慧所持有的已获授但尚未解锁的限制性
股票合计 114,400 股，注销朱良晶、邓宇辉、刘凌、徐慧所持有的已授予但尚未
行权的股票期权合计 57,600 份。独立董事已发表明确同意的独立意见；律师事
务所出具了相应的法律意见书。
过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第
一期解锁条件成就的议案》，董事会认为 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予部分限制性股票第一期的解锁条件已满足。本次限制性股票解锁数量
共计 92.872 万股，占当时公司股本总额的 0.25%。公司独立董事发表了同意的
独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。
过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予及暂缓授予部分限
制性股票第一期解锁条件成就的议案》，董事会认为 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划预留授予及暂缓授予部分限制性股票第一期的解锁条件均已满足。
本次限制性股票解锁数量共计 332,020 股，占当时公司股本总额的 0.09%。公
司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。
《关于注销部分股票期权的议案》，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予激励对象王朕、杨渝、聂明明持有的股票期权全部尚未行权，同意公司
将注销上述3名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计27,600份。公司独立
董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。
过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和数量的议案》，同意公司
分别对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予、预留授予的激励对象
王朕等 22 名激励对象所持有的已获授但不具备解锁条件的 53,040 股限制性股
票进行回购并注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表
了同意的核查意见。
《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第二期
解锁条件成就的议案》，董事会认为 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予部分限制性股票第二期的解锁条件已满足，本次限制性股票解锁数量共计
独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。
《关于注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期已到
期未行权的股票期权的议案》，鉴于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予的股票期权第一个行权有效期已满，所有可行权激励对象均未申请行
权。同意注销 126 名激励对象首次授予第一个行权期已到期但尚未行权的股票
期权共计 66.672 万份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会
发表了同意的核查意见。
《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分限制性股票第二期
解锁条件成就的议案》，董事会认为 2020 年股票期权与限制性股票激励计划暂
缓授予部分限制性股票第二期的解锁条件已满足。本次限制性股票解锁数量
立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。
《关于注销部分股票期权的议案》，鉴于公司 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划预留授予第一个行权期已到期，所有可行权激励对象未申请行权，同意注
销股票期权 72,750 份；2022 年度公司层面业绩考核未达标，同意注销 2020 年
股票期权与限制性股票激励计划首次授予第三期及预留授予第二期股票期权
的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。
《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和数量的议案》，鉴于 2020 年
首次授予部分、预留授予部分激励对象已离职及首次授予部分第二个解除限售期
个人业绩考核未达标，同意注销其已授予但尚未解锁的限制性股票 54,210 股；
激励计划首次授予第三期、预留授予第二期及暂缓授予第三期限制性股票合计
发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。
《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权行权
价格和数量的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发
表了同意的核查意见。
《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第二个行
权期行权条件成就的议案》，董事会认为 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已成就，公司独立董事对此发表了同
意的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。
《关于注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划部分已获授但尚未行权的股
票期权的议案》，同意公司对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
第二个行权期部分已授予但尚未行权的共 25,740 份股票期权进行注销，公司独
立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关
公告。
（二）2020 年股票期权与限制性股票激励计划历次股票期权的授予情况
授予 登记完成 行权价格 实际授予数 实际授予 授予后股
授予日期
批次 日期 （元/份） 量 激励人数 票期权剩
（万份） （人） 余数量
（万份）
首次 2020 年 9
授予 月 28 日
日
预留 2021 年 4 2021 年 5
授予 月 30 日 月 20 日
（三）本激励计划历次股票期权行权情况
本次行权为本激励计划首次授予的股票期权首次行权。截止本公告披露日，
尚无股票期权行权。
二、本激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的说明
（一）第二个行权期等待期届满的说明
根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《激励
计划》”）的规定，本次激励计划第二个行权期为自股票期权首次授予登记完成
之日起 24 个月后的首个交易日起至股票期权首次授予登记完成之日起 36 个月
内的最后一个交易日当日止，行权比例为首次授予股票期权总数的 30%。本次
激励计划首次授予的股票期权登记完成日为 2020 年 10 月 30 日，截至目前，首
次授予的股票期权第二个行权期等待期已届满。
（二）第二个行权期行权条件成就的说明
序
股票期权行权条件 是否满足行权条件的说明
号
公司未发生如下任一情形：
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 公司未发生前述情形，满
计报告； 足行权条件。
规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的
情形；
激励对象未发生如下任一情形：
合行权条件，其余激励对
象未发生前述情形，满足
行权条件。
认定为不适当人选；
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁
入措施；
事、高级管理人员情形的；
的；
公司层面业绩考核要求： 根据公司2021年度财务审
本激励计划首次授予股票期权的行权考核年度 计报告，公司2021年度归
为2020年-2022年三个会计年度，每个会计年 属于上市公司股东的扣除
度考核一次。 非经常性损益的净利润并
首次授予的股票期权第二个行权期业绩考核目 剔除股权激励计划股份支
增长率不低于30%。 90,539,308.41元，较2019
注：上述净利润为归属于上市公司股东的扣除非经常 年同期增长42.40%。
性损益的净利润，并剔除本次及其他激励计划股份支 公司2021年实现的业绩符
付费用影响的数值作为计算依据。 合前述相关行权期的行权
要求。
激励对象层面考核要求：
激励对象的个人层面的考核按照公司现行考核
相关规定组织实施。激励对象个人绩效考核评
定分为 A、B、C、D 四个等级。 经考核，首次授予股票期
权的激励对象中有12名激
考核结果 合格 不合格 励对象考核结果为“B”，
绩效评定 A B C D 5名激励对象考核结果为
“C”，除上述17名激励对
行权系数 100% 80% 60% 0 象不符合全额行权条件
上述考核标准 A 级为 90 分以上（含），B 级为 外，其余激励对象均符合
当年全额行权条件。
个人当年可行权额度 = 个人当年计划行
权额度 × 行权系数
综上所述，本激励计划首次授予股票期权的第二个行权期行权条件已满足。
根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，同意公司按照《激励计划》的相
关规定为符合行权条件的 122 名激励对象办理第二个行权期股票期权行权的相
关事宜。
三、本激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权的具体情况
票；
授予的股票期权第二期行权及相关的股份登记手续。
单位：份
本期可行权的股票期
获授的股票期权 本期可行权的股票期
姓名 职位 权数量占其获授数量
数量 权数量
的比例
杨家骅 副总经理 31,200 9,360 30%
钱惠平 副总经理 23,400 7,020 30%
汪锋 副总经理 23,400 7,020 30%
中层及管理骨干、核
心业务/核心技术人员 2,021,760 580,788 28.73%
（119人）
合计(122人) 2,099,760 604,188 28.77%
备注：
（1）公司于 2021 年 6 月 15 日实施完成公司 2020 年利润分配方案，以资本公积金向
全体股东每股转增 0.3 股；上表中的期权数量已做相应调整。
（2）上表已剔除本激励计划中离职并经董事会审议通过注销的 13 名激励对象的股票
期权数量。
（3）上表已剔除本次因个人层面考核绩效评定未达“A”的 17 名激励对象对应需注销
的股票期权 25,740 份（调整后）。
（4）公司于 2022 年 11 月 14 日召开第五届董事会第一次会议，聘任杨家骅先生、钱
惠平先生、汪锋先生为公司副总经理。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会审核了本激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件及
行权激励对象名单，首次授予的13名激励对象已离职不符合行权条件，12名激励
对象个人业绩考核结果为“B”，5名激励对象个人业绩考核结果为“C”，其余
激励对象均符合当年全额行权条件。公司本激励计划首次授予股票期权第二个行
权期行权条件已成就，符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的有
关规定，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。
五、行权日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票期权行权及相关
的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕
股份变更登记手续当日确定为行权日。激励对象为高级管理人员的，在行权前六
个月不存在买卖公司股票的行为。
六、本激励计划股票期权费用的核算及说明
根据财政部《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号
——金融工具确认和计量》的相关规定，在授予日，公司采用 Black-Scholes 期
权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待
期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费
用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，具
体数额以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票期权行权不会对公司
财务状况和经营成果产生重大影响。
七、独立董事意见
本激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已满足，符合《上市公
司股权激励管理办法》及《激励计划》中的相关规定，不存在损害公司及中小股
东合法权益的情形。我们同意公司按照《激励计划》的相关规定办理2020年股票
期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权的相关事宜。
八、律师意见
北京国枫律师事务所认为：金桥信息本次激励计划及本次行权已经取得了现
阶段必要的批准与授权，符合《公司法》《管理办法》《公司章程》及本次激励
计划的有关规定，金桥信息本次行权的行权条件已成就。
特此公告。
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