证券代码：301190 证券简称：善水科技 公告编号：2023-031
九江善水科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
? 回购用途：公司拟在未来适宜时机将本次回购的股份用于员工持股计划或股权激
励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能在规定期限
内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。
? 回购资金总额：不低于人民币5,000.00万元（含本数）且不超过人民币
总额为准。
? 回购期限：自公司股东大会审议通过回购方案之日起不超过12个月。
? 回购价格：不超过人民币27.18元/股（含本数）。该回购价格上限不高于董事会
通过回购决议前30个交易日股票交易均价的150.00%。
? 回购资金来源：公司自有资金。
? 相关股东是否存在增减持计划：截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理
人员、持股5%以上的股东等相关股东目前暂无明确的增减持公司股份计划，若未来拟实
施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
? 相关风险提示
（1）本次回购股份方案存在未能获得公司股东大会审议通过的风险；
（2）本次回购事项存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本
次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施等不确定性风险；
（3）本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励，可能存在因员工持股计划或
股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因
，导致已回购股票无法全部授出的风险；
（4）公司将在回购期限内根据市场情况择机实施股份回购，并根据进展情况及时
履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股份回
购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关法
律、法规、规范性文件规定，九江善水科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟定了
《关于以集中竞价交易方式回购股份方案》，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一） 回购股份的目的
基于对公司价值的判断和未来可持续发展的坚定信心，为了维护广大投资者利益，
同时为了建立完善的长效激励机制，充分调动公司中高级管理人员、核心骨干人员的积
极性，助力公司的长远发展，在综合考虑公司财务状况以及未来盈利能力的情况下，依
据相关规定，公司拟通过集中竞价交易方式以公司自有资金回购部分社会公众股份，用
于实施员工持股计划或股权激励。
（二） 本次回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《上市公司股份回购规则》第七条与《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 9 号—回购股份》第十条规定的条件：
（三） 拟回购股份的方式、价格区间
不高于董事会通过回购决议前30个交易日股票交易均价的150.00%。若公司在回购期限
内发生资本公积转增股本、送股、现金分红、配股及其他除权除息事宜，自股价除权、
除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所相关法律法规要求相应调整回购价格上
限。
（四） 拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例
回购种类 回购用途 拟回购数量（万股） 占公司总股本比例
已发行的人民币普 用于员工持股计划
通股（A 股）股票 或股权激励计划
注：按照本次回购金额下限人民币5,000.00万元（含本数），回购价格上限27.18元/股进行测
算，回购数量约为183.95万股，占目前公司总股本的0.86%；按照本次回购金额上限人民币
司总股本的1.71%。
若公司在回购期间内发生派息、送股、资本公积转增股本、缩股、配股等除权除息
事项，回购数量将按相关规定作相应调整。本次回购具体的回购数量及占公司总股本比
例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。
（五） 拟用于回购的资金总额及资金来源
本次用于回购的资金总额不低于人民币 5,000.00 万元（含本数）且不超过人民币
总额为准。资金来源为公司的自有资金。
（六） 回购期限
月。
方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
（1）在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦
即回购期限自该日起提前届满。
（2）如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回
购方案之日起提前届满。公司及公司董事会将根据股东大会决议，在回购期限内根据市
场情况择机作出回购决策并予以实施。
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前十个交易日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策
过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会规定的其他情形。如相关法律、行政法规、部门规章对不得买卖
的期间另有规定的，以相关规定为准。
（七） 预计回购后公司股权结构的变动情况
若本次回购股份全部用于员工持股计划或股权激励计划并全部锁定，则预计本次回
购股份后公司股权的变动情况如下：
量 367.91 万股进行测算，回购股份比例约占本公司总股本的 1.71%。假设回购股份全
部用于实施员工持股计划或股权激励计划并锁定，预计股权变动情况具体如下：
本次变动前 本次变动后
股份性质 数量 数量
比例（%） 比例（%）
（万股） （万股）
一、有限售条件流通
股/非流通股
二、无限售条件流通
股份
三、总股本 21,463.65 100.00% 21,463.65 100.00%
实施员工持股计划或股权激励计划并锁定，预计股权变动情况具体如下：
本次变动前 本次变动后
股份性质
数量（万股） 比例（%） 数量（万股） 比例（%）
一、有限售条件流通
股/非流通股
二、无限售条件流通
股份
三、总股本 21,463.65 100.00% 21,463.65 100.00%
（八） 管理层对本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响的分析
截至 2023 年 3 月 31 日（未经审计），公司总资产 222,903.18 万元，归属于上市
公司股东的所有者权益 207,053.71 万元，流动资产 181,498.72 万元，假设回购资金总
额的上限人民币 10,000.00 万元全部使用完毕,则占公司总资产、归属于上市公司股东
的所有者权益、流动资产的比重分别为 4.49%、4.83%、5.51%。
根据公司经营、财务及未来发展情况，公司认为不低于人民币 5,000.00 万元、不
超过人民币 10,000.00 万元的股份回购金额，不会对公司的经营、财务和未来发展产生
重大影响,不会改变公司的上市公司地位。且本次回购股份用于员工持股计划或股权激
励计划，有利于建立和完善利益共享机制，提高公司员工的凝聚力，有利于促进公司的
可持续发展，有效提振市场信心，维护各投资者特别是中小投资者的利益。
全体管理层承诺：在对本次回购股份事项的决策中，将诚实守信、勤勉尽责，维护
公司利益和股东的合法权益，确保回购股份事项不会损害公司的债务履行能力和持续经
营能力。
（九）上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会作出
回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内
幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划；持股5%以上股东及其一
致行动人未来六个月的减持计划
经公司内部自查，公司董事、监事、高级管理人员及上市公司控股股东、实际控制
人在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在其他买卖本公司股份的行为,不存在单
独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人以及持股 5%以上股东及
其一致行动人未来六个月无明确增减持计划。若未来上述人员拟实施股份增减持计划，
公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
（十）回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关
安排
回购的股份将用于后期实施员工持股计划或股权激励计划。公司如在股份回购完成
之后 36 个月内未能实施上述用途，或所回购的股份未全部用于上述用途，未使用的部
分将依法予以注销。
（十一）办理本次回购股份事宜的具体授权安排
为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会提请公司股东大会授权董事会及董事
会授权人士具体办理本次回购社会公众股份相关事宜，包括但不限于：
股份的具体方案；
时，依据有关规定对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
施本回购方案；
：包括但不限于设立回购专用证券账户及其他证券账户；根据实际情况择机回购股份，
包括回购的时间、价格和数量等；
的资料及文件条款进行修改，并办理相关报备工作；
修改及注册资本变更事宜；
的其他事项；
之日止。
二、回购方案的必要性、可行性
（一）公司本次回购方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法
》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等法律、法规以及《公司章程》等相关
规定，董事会表决符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。
（二）公司本次回购股份的实施，有利于增强公司股票长期的投资价值，有利于增
强投资者对公司未来发展前景的信心，提升对公司价值的认可，公司本次股份回购具有
必要性。
（三）本次拟用于回购资金总额不低于人民币5,000.00万元（含本数）且不超过人
民币10,000.00万元（含本数），资金来源为公司自有资金。本次回购不会对公司的经
营、财务和未来发展产生重大不利影响，不会影响公司的上市地位。
（四）本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东、特别是中
小股东利益的情形。
三、回购方案的风险分析
（一）本次回购事项存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本
次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施等不确定性风险；
（二）本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励，可能存在因员工持股计划或
股权激励未能经公司董事会和/或股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等
原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；
（三）公司将在回购期限内根据市场情况择机实施股份回购，并根据进展情况及时
履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
四、本次回购股份的审议程序
竞价交易方式回购股份方案>的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。根据《公司
章程》及相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
五、独立董事意见
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规和规范性文件及《公司章
程》的有关规定。审议该事项的董事会会议的召集、召开、表决程序合法、合规。
激励机制，充分调动公司中高级管理人员、核心骨干人员的积极性，有利于推进公司的
长远发展，进而维护全体股东的利益。
万元（含本数）且不超过人民币 10,000.00 万元（含本数），回购股份价格不超过人民
币 27.18 元/股。根据公司的经营、财务、研发、资金状况，本次回购股份不会对公司
的经营、财务状况和未来发展产生重大不利影响，本次回购方案的实施不会导致公司控
制权发生变化，不会影响公司的上市地位。本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在
损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。回购股份方案合理、可行。
综上，我们认为公司本次回购股份方案及决策程序合法、合规，回购方案具有合理
性和可行性，符合公司和全体股东的利益，一致同意公司本次回购股份事项。
六、备查文件
特此公告。
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