证券代码：000657 证券简称：中钨高新 公告编号：2023-52
中钨高新材料股份有限公司
关于限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期
解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
限制性股票数量822.89万股，占公司总股本的0.5888%。
司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
中钨高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会
第十次（临时）会议、第十届监事会第九次（临时）会议于2023年7月
个解锁期解锁条件成就的议案》，同意公司对满足解锁期解锁条件的
激励对象按照规定办理相应的解除限售手续。现将有关内容公告如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关
事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见。
同日，公司召开第九届监事会第十一次会议审议通过了《关于公
司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<限
制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）>的议案》。
务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）《关于
中钨高新材料股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资
考分［2021］174 号），国务院国资委原则同意公司实施限制性股票
激励计划。
议通过了《关于<中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划（草
案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<中钨高新材料股份有限公司
限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于
召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》，同意对《限制性股
票激励计划（草案）》进行修订。公司独立董事就本次激励计划发表
了独立意见。
同日，公司第九届监事会第十五次会议审议通过《关于<中钨高
新材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》、《关于<中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划
实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于核实公司限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
发布了《中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单》。2021年6月15日至2021年6月24日，公司公示了限
制性股票激励计划首次授予激励对象人员姓名及职务，在公示期限
内，监事会未收到任何异议或不良反映。监事会对本激励计划激励
对象名单进行了核查，并于2021年6月26日出具了《监事会关于公司
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况
的说明》。
通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的
议案》（以下简称“限制性股票激励计划”、“激励计划”、“本
计划”）、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修
订稿）的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制
性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年7月1日公告了《关
于公司限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查
报告》。
通过了《关于中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划首次
授予的议案》。同日，公司第九届监事会第十六次会议审议通过了
《关于中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划首次授予的
议案》。确定以2021年7月2日作为限制性股票激励计划的授予日，
向143名激励对象授予共计1,963.44万股限制性股票。
限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。实际授予激励对
象140人，授予限制性股票1,957.34万股，限制性股票上市日为2021
年7月22日。
届监事会第三次（临时）会议审议通过了《关于中钨高新材料股份有
限公司限制性股票激励计划预留授予的议案》。公司独立董事对此发
表了同意的独立意见，监事会对本次预留授予限制性股票的激励对象
名单等相关事项发表了审核意见。确定以2022年6月1日作为限制性股
票激励计划的预留授予日，向36名激励对象授予共计166.30万股限制
性股票，剩余未授予的 324.56 万股预留限制性股票到期将自动作
废。
布了《中钨高新材料股份有限公司限制性股票激励计划预留授予激励
对象名单》等公告， 并在公司公示栏公示了《关于限制性股票激励
计划预留授予激励对象人员名单的公示》，内容包括激励对象的姓名
及职务等信息，公示时间为2022年6月2日至2021年6月11日。监事会
通过公司人力资源部在公示期限内，以书面、口头或电子邮件等形式
搜集对公示的真实意见，并于2022年6月15日出具了《监事会关于公
司限制性股票激励计划预留授予激励对象名单公示情况的说明》。
届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第
一个解锁期公司业绩条件达成的议案》，独立董事就上述事项发表了
明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
议、第十届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于拟回购注
销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司独立董事对此
发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了审核意见，同意将
获授但尚未解锁的合计520,600股限制性股票予以回购注销。
议、第十届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于公司限制
性股票激励计划首次授予第一个解锁期解锁条件成就的议案》，同意
符合首次授予第一个解锁期解锁条件的137名激励对象，可解锁的限
制性股票数量822.89万股。独立董事就上述事项发表了明确的独立意
见，律师出具了相应的法律意见书。
二、限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期解锁条件成就的
说明
（一）第一个解锁期解锁业绩条件成就说明
根据据《限制性股票激励计划（草案修订稿）》，公司限制性股
票激励计划首次授予第一个解锁期解锁业绩条件已成就，具体情况如
下：
序 限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期
是否满足解锁业绩条件的说明
号 解锁业绩条件
本公司未发生如下任一情形：
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告；
计报告；
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形：
人选；
为不适当人选；
激励对象均未发生前述任一情
形
措施；
高级管理人员情形的；
的；
根据《关于公司限制性股票激
励计划第一个解锁期公司业绩
条件达成的公告》，公司层面
公司层面业绩考核条件：
业绩考核条件均达成解锁要
求。
母扣非净资产收益率不低于 3.7%，且不低于
同行业平均值或对标公司 75 分位水平；
率为 10.63%，高于目标值且
高于对标公司 75 分位水平
的复合增长率不低于 24.9%），且不低于同行
业平均值或对标公司 75 分位水平；
复合增长率为 70.32%，高于
目标值且高于对标公司 75 分
年度集团下达目标，且△EVA 为正。
位水平 44.93%;
的 EVA 目标，且△EVA>0。
个人层面绩效考核要求：
个人年度业绩达成/ 个人实际
考核情况 可解锁比例
优秀（A）/良好 董事会薪酬与考核委员会严格
(B+)/合格(B) 按照《中钨高新材料股份有限
公司限制性股票激励计划实施
基本合格(C) 80%
不合格(D) 0 核，结果均为“合格（B）”及
以上。
注：员工个人年度绩效考核任务中包括中钨高
新须完成集团下达的年度管理口径业绩考核
任务（主要业绩指标完成考核目标）
（二）锁定期及解锁期情况
根据公司激励计划的相关规定，首次授予的限制性股票锁定期届
满后在有效期内按 1/3、1/3、1/3 的比例分三期解锁，具体安排如下：
日期 解锁比例
授予日两年以内 0
授予日起两周年 1/3
授予日起三周年 1/3
授予日起四周年 1/3
公司首次授予的限制性股票第一个锁定期为自激励对象获授限
制性股票授予之日（2021 年 7 月 2 日）起 24 个月内，即第一个锁定
期于 2023 年 7 月 1 日已届满。
首次授予的限制性股票第一期解锁事项还需向深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理解锁事宜。
三、本次限制性股票激励对象拟解锁数量
鉴于公司实施了 2022 年年度利润分配及资本公积金转增股本方
案，于 2023 年 6 月 9 日以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。
根据公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，需对限制
性股票的数量进行调整，调整公式为：调整后的授予数量＝调整前的
授予数量×(1+每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量)。首
次授予限制性股票数量调整为 2,470.585 万股（扣除已回购注销份额
后），预留授予限制性股票数量调整为 209.469 万股（扣除已回购注
销份额后）。
截至公告日，符合激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解
锁条件的激励对象共计 137 人，可解锁的限制性股票数量 822.89 万
股，占公司总股本的 0.5888%。
公司激励计划首次授予第一个解锁期拟解锁的激励对象及股票
数量如下：
本期拟解锁
个人授予数量 剩余未解锁数量
姓名 岗位 数量（万
（万股） （万股）
股）
李仲泽 董事长 54.626 18.2 36.426
谢康德 董事、总经理 54.626 18.2 36.426
邓英杰 副总经理 49.010 16.33 32.680
高勃 副总经理 47.840 15.94 31.900
沈慧明 副总经理 47.528 15.84 31.688
王社权 副总经理 37.830 12.61 25.220
王丹 董事会秘书 26.468 8.82 17.648
高管合计 317.928 105.940 211.988
其他合计 2,152.657 716.95 1,435.707
合计 2,470.585 822.89 1,647.695
注 1、1 名激励对象因离职不再符合激励条件，拟回购注销其已授予但尚未
解锁的限制性股票 130,000 股，未计入上表中；
际确认数为准。
四、独立董事意见
公司独立董事意见如下：
解锁条件已成就，137 名激励对象的主体资格合法、有效，公司解
锁的安排符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《限制性股票
激励计划》及《限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订
稿）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。
定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利益。
综上，我们认为公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票
第一个解锁期解锁条件已成就，同意公司按照相关规定办理解锁事
宜。
五、监事会意见
监事会对公司限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期解锁
条件进行了审核。
监事会认为：根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权、公
司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《限制性股票激励计划
实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定，结合 2021 年度已实现
的业绩情况，公司《限制性股票激励计划》首次授予的第一个解锁期
解锁条件已经成就。本次事项符合相关法律、法规及公司《限制性股
票激励计划（草案修订稿）》的规定，本事项已履行了必要的决策程
序，不存在损害股东利益的情况。
同意公司按规定为 137 名激励对象办理第一个解锁期 822.89 万
股限制性股票的解除限售手续。
六、法律意见书的结论意见
北京市嘉源律师事务所认为：
划（草案修订稿）》《管理办法》等规定履行了截至目前所需的必要
程序，该等程序合法、合规，相关决议内容合法、有效。
部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就。
数量符合公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》《管理办法》
的相关规定。
七、备查文件
的独立意见；
及限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的审核意见；
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条
件成就及回购注销部分限制性股票的法律意见书。
中钨高新材料股份有限公司董事会
二〇二三年七月十八日
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