证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2023-063
广东凯普生物科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 17 日
召开了第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第七次会议，审议通过了《关
于注销部分股票期权的议案》，现将有关情况公告如下：
一、2021 年股票期权激励计划已履行的审批程序和信息披露情况
事会第十八次会议，审议通过了《关于<广东凯普生物科技股份有限公司 2021
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案；独立董事发表了
同意的独立意见；监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。广东信达
律师事务所出具了《关于广东凯普生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励
计划（草案）的法律意见书》。详见公司 2021 年 5 月 11 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn,下同）披露的相关公告。
知情人和激励对象于 2020 年 11 月 10 日-2021 年 5 月 10 日期间买卖公司股票情
况进行了自查，未发现本激励计划内幕信息知情人和激励对象存在利用本激励计
划有关内幕信息买卖公司股票的行为。详见公司 2021 年 5 月 22 日在巨潮资讯网
披露的相关公告。
单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对
象有关的任何异议。公示期满后，监事会对首次授予的激励对象名单进行了审核
并对公示情况进行了说明。详见公司 2021 年 5 月 25 日在巨潮资讯网披露的相关
公告。
《广东凯普生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简
称“《激励计划（草案）》”）等相关议案；公司实施本激励计划获得股东大会批准，
董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并
办理授予所必需的全部事宜。详见公司 2021 年 5 月 26 日在巨潮资讯网披露的相
关公告。
会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予的
激励对象名单、股票期权数量和行权价格的议案》
《关于向 2021 年股票期权激励
计划首次授予的激励对象授予股票期权的议案》。因部分激励对象离职或自愿放
弃参与本激励计划，以及公司 2020 年年度权益分派方案的实施，公司 2021 年股
票期权激励计划首次授予的激励对象人数由 179 名调整为 174 名，拟授予的股票
期权数量由 330.00 万份调整为 4,120,323 份，其中首次授予 314.00 万份调整为
价格由 36.63 元/份调整为 29.14 元/份，并确定以 2021 年 6 月 7 日为授予日，
向首次授予的激励对象授予股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
监事会对此进行核实并发表了核查意见。广东信达律师事务所出具了《关于广东
凯普生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项
的法律意见书》。详见公司 2021 年 6 月 8 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
详见公司 2021 年 6 月 23 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
事会第二十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励
计划预留股票期权的议案》，根据 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事
会认为本次股票期权激励计划的预留授予条件已经成就，同意以 2022 年 3 月 18
日为授予日，向 15 名激励对象授予 199,773 份预留股票期权。预留授予的股票
期权的行权价格为 31.69 元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监
事会对此进行核实并发表了核查意见。广东信达律师事务所出具了《关于广东凯
普生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划预留部分授予事项的法律意
见书》。详见公司 2022 年 3 月 19 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
详见公司 2022 年 3 月 24 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
事会第三十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划授予的
股票期权数量和行权价格的议案》。同意公司根据 2021 年年度权益分派的实施结
果，对本激励计划已授予的股票期权数量和行权价格进行调整；首次授予部分的
股票期权数量由 3,920,550 股调整为 5,880,825 股，行权价格由 29.14 元/份调
整为 19.19 元/份；预留授予部分的股票期权数量由 199,773 股调整为 299,659
股，行权价格由 31.69 元/份调整为 20.89 元/份。公司独立董事对此发表了同意
的独立意见。详见公司 2022 年 5 月 26 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
事会第三十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》和《关于公
司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》；
鉴于公司本激励计划首次授予部分有 11 名激励对象因个人原因离职，不再符合
激励对象的条件，同意公司注销上述 11 名激励对象所持有的已获授但尚未行权
的股票期权合计 252,840 份。注销完成后，首次授予激励对象人数由 174 人调整
为 163 人，首次授予的股票期权数量由 5,880,825 份调整为 5,627,985 份；同时
董事会认为本激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已成就，同意为符合
行权条件的 163 名激励对象已获授但尚未行权的 2,251,194 份股票期权办理行权
手续。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。广东信达律师事务所出具了《关
于广东凯普生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划之注销部分股票期
权及首次授予部分第一个行权期行权条件成就的法律意见书》。详见公司 2022
年 6 月 28 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
确认，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的 252,840 份股票期权注销事宜
已办理完成。详见公司 2022 年 6 月 30 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
会第七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于调整 2021
年股票期权激励计划授予的股票期权数量和行权价格的议案》《关于公司 2021
年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》《关于公
司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》
等议案。董事会同意公司对本激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件
但尚未行权的 2,251,194 份股票期权进行注销，另外由于本激励计划首次授予部
分和预留授予部分分别有 7 名和 2 名激励对象因个人原因离职，同意公司对上述
离职人员已获授但尚未行权的股票期权 84,278 份（不包括上述行权期届满但尚
未行权的股票期权）和 28,093 份进行注销。注销完成后，本激励计划的首次授
予的激励对象人数由 163 人调整为 156 人，首次授予的股票期权由 5,627,985
份调整为 3,292,513 份；预留授予的激励对象人数由 15 人调整为 13 人，预留授
予的股票期权由 299,659 份调整为 271,566 份，并同意公司根据 2022 年年度权
益分派的实施结果，对本激励计划已授予的股票期权数量和行权价格进行调整，
首次授予部分的股票期权数量由 3,292,513 份调整为 4,938,769 份，行权价格由
整为 407,349 份，行权价格由 20.89 元/份调整为 13.69 元/份；同时，董事会认
为本激励计划预留授予部分第一个行权期及首次授予部分第二个行权期行权条
件均已成就，同意为符合行权条件的 169 名激励对象已获授但尚未行权的
对象 13 名，可行权的股票期权 203,675 份；首次授予部分符合行权条件的激励
对象 156 名，可行权的股票期权 2,469,385 份。公司独立董事对此均发表了同意
的独立意见。广东信达律师事务所出具了《广东信达律师事务所关于广东凯普生
物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的法律意见书》。详见公
司 2023 年 7 月 18 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
二、本次注销部分股票期权的原因、数量
(一)注销本激励计划首次授予部分第一个行权期满未行权的股票期权
根据《激励计划（草案）》的规定，符合行权条件但未在行权期内全部行权
的，则未行权的该部分期权由公司注销。本激励计划首次授予部分第一个行权期
已于 2023 年 6 月 22 日届满，公司将按照规定对首次授予部分第一个行权期符合
行权条件但尚未行权的 2,251,194 份股票期权予以注销。
（二）注销本激励计划不再符合激励对象条件的激励对象所持有的已获授但
尚未行权的股票期权
根据《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象离职的，自情况发生之日，
激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。鉴于本激励计划
首次授予部分和预留授予部分分别有 7 名和 2 名激励对象因个人原因离职，已不
符合股权激励对象的要求，公司拟对上述离职人员已获授但尚未行权的股票期权
销。
综上，本激励计划首次授予部分本次拟注销的股票期权合计 2,335,472 份，
预留授予部分本次拟注销的股票期权 28,093 份。本次注销完成后，本激励计划
的首次授予激励对象人数由 163 人调整为 156 人，首次授予的股票期权由
人，预留授予的股票期权由 299,659 份调整为 271,566 份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权，不会对公司的财务状况
和经营成果产生重大影响。本次注销的股票期权不影响公司股本结构，不影响公
司 2021 年股票期权激励计划的继续实施。
四、独立董事意见
经核查，公司注销部分符合行权条件但尚未行权股票期权以及注销因个人原
因离职而不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权事项，符合
《上市公司股权激励管理办法》
《激励计划（草案）》等有关规定，程序合法、合
规。公司本次注销部分股票期权，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全
体股东的利益，特别是中小股东权益。因此，我们一致同意本次注销部分股票期
权的事项。
五、监事会意见
鉴于本激励计划首次授予部分第一个行权期已届满，公司按照《激励计划（草
案）》等有关规定对符合行权条件但尚未行权的 2,251,194 份股票期权进行注销，
并对因个人原因离职的首次授予部分 7 名激励对象所持有的 84,278 份股票期权
（不包括上述行权期届满但尚未行权的股票期权）及预留授予部分 2 名激励对象
所持有的 28,093 份股票期权进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》
《激
励计划（草案）》等有关规定。本次注销在公司 2021 年第一次临时股东大会对公
司董事会的授权范围内，程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
六、律师法律意见
广东信达律师事务所律师认为，本次注销情况符合《上市公司股权激励管理
办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和
《激励计划（草案）》的相关规定。
七、备查文件
《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十一次会
议的独立意见》；
期权激励计划相关事项的法律意见书》。
特此公告！
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