证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2023-059
合肥立方制药股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，合肥立方制药股份有限公
司（以下简称“公司”）完成了2023年限制性股票激励计划的预留授予登记工作，
具体情况公告如下：
一、本期激励计划已履行的相关审批程序
（一）2022 年 8 月 25 日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关
于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司
〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》，公司第
四届监事会第十五次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本期激励计划是
否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独
立意见。
（二）2022 年 8 月 27 日至 2022 年 9 月 5 日，公司对本期激励计划首次授
予激励对象姓名和职务在公司内部 OA 系统进行了公示，截至公示期满，公司监
事会未收到任何异议。2022 年 9 月 7 日，公司监事会发布了《公司监事会关于
说明》。
（三）2022 年 9 月 13 日，公司 2022 年第三次临时股东大会审议并通过了
《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于
公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司实
施 2022 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对
象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。2022
年 9 月 14 日，公司董事会披露了《2022 年第三次临时股东大会决议公告》及《关
于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的
自查报告》。
（四）2022 年 9 月 13 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第
二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事
会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了独
立意见。
（五）2022 年 10 月 12 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划
首次授予登记完成的公告》，公司完成了 2022 年限制性股票激励计划的首次授
予登记工作，本次授予的限制性股票的上市日为 2022 年 10 月 19 日。
（六）2023 年 6 月 30 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第
七次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划预留授予价格和数
量的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司监事会对
预留授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了独立意
见。
二、限制性股票预留授予的具体情况
（一）预留授予日：2023年6月30日
（二）预留授予数量：46.80万股（调整后）
（三）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
（四）预留授予对象：预留授予部分激励对象共计22人，为公司董事、高级
管理人员、核心技术（业务）骨干。
（五）预留授予价格：9.84元/股（调整后）
（六）本期激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下
表所示：
获授的限制性股 占预留授予限制性股票 占目前公司股本
姓名 职务
票数量（万股） 总数的比例 总额的比例
崔欢喜 总经理 13.00 27.78% 0.08%
陈军 董事 3.61 7.71% 0.02%
核心技术（业务）骨干（20 人） 30.19 64.52% 0.19%
合计 46.80 100.00% 0.29%
注：1、相关数据合计数与各分项数值之和不相等系由四舍五入造成；
期激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票
总数累计不超过本期激励计划草案公告时公司股本总额的 10.00%；
（七）预留授予的限售期和解除限售安排
本期激励计划预留授予的限制性股票限售期分别为自预留授予的限制性股
票授予登记完成之日起12个月、24个月。激励对象获授的限制性股票由于资本公
积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出
售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
当期解除限售的条件未成就的，限制性股票不得解除限售或递延至下期解除
限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未
满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票将由公司按本期激励计划规定
的回购原则回购注销。
本期激励计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安
排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自相应批次限制性股票授予登记完成之日起12个月后的首个
第一个
交易日起至限制性股票授予登记完成之日起24个月内的最后 50%
解除限售期
一个交易日当日止
自相应批次限制性股票授予登记完成之日起24个月后的首个
第二个
交易日起至限制性股票授予登记完成之日起36个月内的最后 50%
解除限售期
一个交易日当日止
（八）预留授予解除限售的业绩考核要求
预留授予的限制性股票考核年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年
度考核一次，预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2021 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 40%
第二个解除限售期 以 2021 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 60%。
注：以上“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及未来其他股权激励
计划和员工持股计划股份支付费用影响的净利润。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同
期存款利息之和。
激励对象个人绩效考评结果按照公司现行薪酬与考核制度的相关规定组织
实施。各考核等级对应的个人层面解除限售比例（N）如下：
评价标准 A B C D
个人层面解除限售比例（N） 100% 90% 80% 0
若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年
计划解除限售额度×个人层面解除限售比例（N）。因个人层面绩效考核结果导
致未能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计
划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本期激
励计划的尚未解除限售的某一批次/多个批次的限制性股票取消解除限售或终止
本期激励计划。
（九）本期激励计划授予后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
三、激励对象获授的限制性股票与公示情况一致性的说明
鉴于公司实施了2022年度权益分派方案，根据公司《2022年限制性股票激励
计划（草案）》及公司2022年第三次临时股东大会的授权，公司于2023年6月30
日召开第五届董事会第九次会议与第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于
调整2022年限制性股票激励计划预留授予价格和数量的议案》，预留授予价格由
除此之外，本次预留授予权益情况与公司《关于向激励对象授予预留部分限
制性股票的公告》一致，不存在其他差异。
四、本次授予限制性股票认购资金的验资情况
根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年7月10日出具的验资报告
（中汇会验[2023]8433号）：截至2023年7月7日止，贵公司实际已授予22名激励
对象46.8万股，实际收到资金总额为人民币4,605,120.00元。其中新增注册资本为
人民币468,000.00元（肆拾陆万捌仟元整），资本公积为人民币4,137,120.00元。
贵公司本次增资前的注册资本人民币159,207,100.00元，实收资本（股本）
人民币159,207,100.00元，已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
更 后 的 注 册 资 本 人 民 币 159,675,100.00 元 、 累 计 实 收 资 本 （ 股 本 ） 人 民 币
五、本次授予限制性股票的上市日期
本次股权激励计划的预留授予日为2023年6月30日，本次授予的限制性股票
的上市日为2023年7月20日。
六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况
的说明
本激励计划不存在参与激励计划的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买
卖公司股票的情况。
七、公司筹集的资金的用途
公司此次因授予权益所筹集的资金将全部用于补充流动资金。
八、公司股本变动情况表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份类别
股份数量(股) 比例(%) 变动数量(股) 股份数量(股) 比例(%)
一、有限售条件股份 88,035,726 55.30 468,000 88,503,726 55.43
二、无限售条件股份 71,171,374 44.70 - 71,171,374 44.57
三、股份总数 159,207,100 100.00 468,000 159,675,100 100.00
注：本次限制性股票授予登记完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司最终办理结果为准。
九、对公司每股收益的影响
公司本次限制性股票预留授予登记完成后，按新股本 159,675,100 股摊薄计
算，2022 年度每股收益为 1.31 元。
十、本次授予不会导致公司股权分布不符合上市条件，也不会导致公司控
制权发生变化
本次激励计划预留授予不会导致公司股权分布不符合上市条件，也不会导致
公司控股股东、实际控制人控制权发生变化。
十一、本次授予后对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，公司本次激励计划限制
性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。公司于
期会计成本的影响如下表所示：
预留授予的限制性股票 需摊销的总费用（万 2023 年 2024 年 2025 年
数量（万股） 元） （万元） （万元） （万元）
注：上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量
相关，还与实际生效和失效的权益数量有关，上述对公司经营成果的影响最终结果以会计师
事务所出具的年度审计报告为准。
特此公告。
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