证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2023-061
江西沃格光电股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措
施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）拟实施 2023 年度向特定
对象发行 A 股股票项目，现根据相关法律法规要求，就公司最近五年是否被证券
监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况披露如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚情况
经自查，公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
公司和时任董事会秘书万兵予以监管关注的决定》（上证公监函〔2020〕0051
号），监管函主要内容如下：
经查明，2020 年 1 月 8 日，有媒体报道称，江西沃格光电股份有限公司（以
下简称沃格光电或公司）为一加手机提供电致变色技术，且公司具备年产 1 亿片
的产能。2020 年 1 月 8 日早间、1 月 9 日晚间，公司在 E 互动中回复投资者提问
称，“一加手机潜隐式后摄技术-电致变色技术公司全程参与，主要工艺工程技
术由公司研发。该技术已引起行业客户的关注，公司虽然已具备该项技术量产能
力，但该项技术商用程度多广，取决于市场需求，还有待观察”“公司目前公布
的技术路线是可以用于量产的，且我司设备匹配产能保守计算可达 1 亿台手机配
套所用”。公司上述信息发布后，1 月 9 日至 10 日公司股价连续两个交易日涨
停，并于 1 月 10 日触及股票交易异常波动。
经监管督促，公司于 1 月 11 日发布《股票交易异常波动暨风险提示公告》
称，目前公司仅与一加签订技术合作协议。该协议仅为技术合作开发，尚未有明
确订单约定，且技术应用存在较大不确定性，目前该项技术对公司经营业绩没有
影响。因电致变色技术尚未商用，公司尚未接到相应订单，尚未规划相应产能。
上市公司拥有的新技术及相关产能布局、技术合作等情况，对公司影响较大。
尤其是电致变色技术处于市场关注的热点时期，上市公司相关技术合作、技术应
用信息可能对公司股票价格和投资者投资决策产生较大影响，应当在中国证监会
指定媒体进行真实、准确、客观地披露。但是，公司却通过非法定信息披露渠道
发布上述敏感信息，公司股价发生大幅波动。同时，公司也未说明因电致变色技
术尚未商用，公司尚未接到相应订单，尚未规划相应产能等情况，未充分揭示相
关不确定性风险，相关信息不准确，可能对投资者决策产生误导。
公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上
市规则》）第 2.1 条、第 2.4 条、第 2.6 条、第 2.7 条、第 2.15 条等有关规定。
公司时任董事会秘书万兵（2015 年 11 月 26 日至今）作为信息披露事务的具体
负责人，未能勤勉尽责，对公司上述违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》
第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.2.2 条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）
声明及承诺书》中做出的承诺。
另经核实，公司在 E 互动回复中，就电致变色技术商用程度取决于市场需求
的风险进行了一定提示，据此可酌情予以考虑。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 17.1 条和《上海证券
交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对江西沃格光电股份有限公司和时任董事会秘书万兵予以监管关注。
公司应当引以为戒，严格遵守法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范
运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实、勤勉
义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所
有重大信息。
公司及相关责任人高度重视，深刻反省，认真学习和熟悉相关制度要求，并
要求相关部门及人员认真落实整改措施。在未来日常经营中，公司将严格按照《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《股票上市规则》及《公司章
程》以及证券监管部门的有关规定和要求规范运作，不断提升和完善公司法人治
理机制，加强规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
除上述事项以外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监
管措施的情况。
特此公告。
江西沃格光电股份有限公司董事会
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