凯盛科技股东大会之法律意见书
上海天衍禾律师事务所
关于凯盛科技股份有限公司
之
法律意见书
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凯盛科技股东大会之法律意见书
上海天衍禾律师事务所
关于凯盛科技股份有限公司
天律意2023第01747号
致：凯盛科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下
简称“《网络投票实施细则》”等有关法律、法规和规范性文件以及《凯盛科技股份
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，上海天衍禾律师事务所（以
下简称“本所”）接受凯盛科技股份有限公司（以下简称“凯盛科技”或“公司”）
的委托，指派汪大联律师、姜利律师（以下简称“本所律师”）出席见证于2023年7
月17日召开的凯盛科技2023年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并出
具本法律意见书。
在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下：
本法律意见书仅供公司为本次会议之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对凯盛科技的
行为以及本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、本次会议
的议案、会议的表决程序和结果等有关事宜进行了充分的核查验证，保证本法律意见
书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件公告，在中国证监会
指定的信息披露网站上披露，并依法对本法律意见承担责任。
基于以上声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，根据凯盛科技提供的本次会议的有关材料，对因出具本法律意见书而需要提供或
披露的资料、文件进行了核查和验证，并在此基础上出具法律意见如下：
凯盛科技股东大会之法律意见书
一、本次股东大会的召集
《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》。2023年7月1日在上海证券交易
所网站、巨潮资讯网站及《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和《上
海证券报》上以公告形式刊登了《凯盛科技股份有限公司第八届董事会第十九次
会议决议公告》。
券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上以公告形式刊登
了《凯盛科技股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》，决定
于2023年7月17日召开本次股东大会。
间、会议地点、会议议程、会议出席对象、会议登记、表决方式等事项。本次股
东大会已于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件的规定以
及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开
大道8009号公司办公楼三楼会议室举行。
统投票平台的投票时间为2023年7月17日的交易时间段，即9:15-9:25，
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件的规定以
及《公司章程》、本次股东大会通知的规定。
凯盛科技股东大会之法律意见书
三、出席本次股东大会会议人员的资格
的股份数为358,596,472股，占公司股份总数的37.9625%，其中，通过参加现场
会议进行投票表决的股东及股东代理人共11人，代表的股份数为277,736,336
股，占公司股份总数的29.4023%；通过网络投票系统进行网络投票表决的股东共
出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 25 人 ， 代 表 的 股 份 数 为
以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）共18人，代表的股份数为
以上股东均为截止2023年7月10日（股权登记日）下午收市后在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有公司股票的股东。
东大会。
东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件的规定以及《公
司章程》的规定。
四、本次股东大会的议案
投票股东类型
序号 议案名称
A股股东
非累积投票议案
并公告，且公司独立董事已根据中国证监会、上海证券交易所相关规定及公司相
关制度对议案1发表了独立意见。
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案提出。
方式符合法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定。
五、本次股东大会的表决程序及表决结果
表决结果，并当场公布了表决结果。
经出席本次股东大会有表决权的股东及股东代理人和通过网络投票的股东及代
理人所持表决权的二分之一以上同意通过；议案1为对中小投资者单独计票的议
案；无涉及关联股东回避表决的议案。
规则》、《网络投票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定及《公司
章程》的规定，表决结果合法、有效。
六、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员
的资格、股东大会的提案，以及本次股东大会的表决程序符合《证券法》、《公
司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等有关法律、法规和规范性
文件及《公司章程》的规定；本次股东大会通过的各项决议合法、有效。
（以下无正文）
凯盛科技股东大会之法律意见书
（本页无正文，为《上海天衍禾律师事务所关于凯盛科技股份有限公司2023年第
一次临时股东大会之法律意见书》签署页）
本法律意见书于二〇二三年 月 日在上海市签字盖章。
本法律意见书正本贰份，无副本。
上海天衍禾律师事务所 负责人：
汪大联
经办律师：
汪大联
姜利
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