云南海合律师事务所 见证意见书
云南海合律师事务所
关于云南铝业股份有限公司
见 证 意 见 书
海合综（2023）第【341】号
云南铝业股份有限公司：
依照贵公司与本所签订的《常年法律顾问服务合同》，本
所指派郭晓龙、周张悦律师出席贵公司于 2023 年 7 月 17 日召
开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称：本次大会）。本
所律师基于对本次大会的现场见证，依据《公司法》、《证券
法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规的规定，按照
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证
券法律业务执业规则》，就本次大会的相关事项发表见证意见
如下：
一、本次大会的召集及通知
本次大会系贵公司 2023 年第二次临时股东大会，由贵公司
董事会召集。贵公司董事会召集本次大会的书面通知于 2023
年 6 月 30 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及巨潮资讯网上。会议通知中列明了本次大会的基本情况、
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议案的具体内容、现场会议登记方法、网络投票的时间及具体
操作方法等。本所律师认为，本次大会的召集及通知符合有关
法律、法规、深交所规定及贵公司《公司章程》的规定。
二、本次大会的召开
据本所律师现场见证，贵公司本次大会的现场会议于
距会议通知日已满 15 日。经过半数董事共同推举，会议由公司
董事焦云先生主持，会议主持人的资格合法。另外，据本所律
师见证，本次大会还同时采取现场会议与网络投票相结合的方
式，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股
东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系
统行使表决权。本所律师认为，本次大会的召开符合有关法律、
法规及贵公司《公司章程》的规定。
三、出席本次大会人员的资格
据本所律师现场查验，出席本次大会现场会议的股东及股
东授权代表共计 10 人，代表股份 1,460,479,354 股，占公司股
份总数的 42.1135%，其资格均合法有效。贵公司的部分董事、
监事、高级管理人员参加了现场会议。根据深圳证券信息有限
公司统计并经贵公司确认，本次大会参加网络投票的股东共计
以上两部分合计，出席本次大会现场会议和参加网络投票的股
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东共 45 人，代表股份 1,807,374,642 股，占公司有表决权股份
总数的 52.1164%。经本所律师验证，出席本次大会股东的资格
均合法有效。
四、本次大会的表决程序及表决结果
据本所律师现场见证，提交本次大会审议及表决的议案共
票与网络投票两种方式对议案进行表决。现场会议由大会推举
的 2 名股东代表计票、2 名监事代表监票，收回的表决票数等
于发出的表决票数，无人对表决结果提出异议。网络投票的表
决结果已经深圳证券信息有限公司及贵公司确认。现场投票及
网络投票的结果合计如下：
《关于补选冀树军先生为公司董事的议案》的表决结果：
同意 1,802,469,291 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.7286%；
反对 4,905,351 股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权 0.2714%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
本所律师认为，
本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
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五、结论
本所律师认为，贵公司本次大会的召集、召开、主持、出
席人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等现行法律、法规、深交所监管规则及
贵公司《公司章程》的规定，所形成的决议合法有效。
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（本页无正文，为《云南海合律师事务所关于云南铝业股份
有限公司 2023 年第二次临时股东大会的见证意见书》
签字盖章
页）
云南海合律师事务所 律 师 郭晓龙
周张悦
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