中信证券股份有限公司
关于益方生物科技（上海）股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为益方
生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“益方生物”或“公司”）首次公开
发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对益方生物首次
公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意益方生
物科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕
行人民币普通股（A 股）股票 115,000,000 股，并于 2022 年 7 月 25 日在上海证
券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 575,000,000 股，其中有限售条件流
通股 475,506,983 股，无限售条件流通股 99,493,017 股。有限售条件流通股中，
首次公开发行网下配售的 5,555,277 股限售股已于 2023 年 1 月 30 日上市流通，
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 1 月 16 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及指定媒体的《益方生物科技（上海）股份有限公司首次公
开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2023-004）。
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分战略配售限售股，限售期为公司
首次公开发行股票上市之日起 12 个月。限售股股东 3 名，对应的股份数量为
股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。该部分限售股
将于 2023 年 7 月 25 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分战略配售股份，自本次上
市流通的限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增
导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售股份，各配售对象
承诺获配股票的限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。除上述
承诺外，本次申请股票上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见
出具日，本次申请股票上市流通的限售股股东均履行了上述承诺，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的战略配售股份数量为 6,501,706 股，限售期为公司首
次公开发行股票上市之日起 12 个月。上市流通数量为该限售期的全部战略配售
股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 7 月 25 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
总数（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
上海张江科技创业投资有
限公司
上海张江浩成创业投资有
限公司
中信证券益方生物员工参
产管理计划
合计 6,501,706 1.13% 6,501,706 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 6,501,706 -
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人遵守了其
在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次部分战略配售限售股份上市流
通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关法律法规和规范性文件的要求。保荐机构对公司本次部分战略配售限售股
上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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