碳元科技 2023 年第四次临时股东大会会议资料
证券简称：*ST 碳元 证券代码：603133
碳元科技股份有限公司
二〇二三年七月
碳元科技 2023 年第四次临时股东大会会议资料
目 录
碳元科技 2023 年第四次临时股东大会会议资料
碳元科技股份有限公司
为维护股东的合法权益，保障股东在公司 2023 年第四次临时股东大会期间
依法行使权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公
司法》、
《碳元科技股份有限公司章程》、
《碳元科技股份有限公司股东大会议事规
则》的有关规定，制定本须知。
一、各股东请按照本次股东大会会议通知（详见刊登于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn））的《碳元科技股份有限公司关于召开 2023 年第四次临时股
东大会的通知》中规定的时间和登记方法办理参加会议手续，证明文件不齐或手
续不全的，谢绝参会。
二、本公司设立股东大会会务组，具体负责大会有关程序和服务等各项事宜。
三、大会期间，全体参会人员应自觉维护会场秩序，确保大会的正常秩序和
议事效率。进入会场后，请关闭手机或调至静音或震动状态。股东（或股东代表）
参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱
大会正常秩序。
四、股东（或股东代表）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等
权利。股东（或股东代表）要求在股东大会现场会议上发言，应在会议召开前一
工作日的工作时间向公司登记，并填写股东《发言登记表》，阐明发言主题，并
由公司统一安排。股东（或股东代表）临时要求发言或就相关问题提出质询的，
应当先向大会会务组申请，经大会主持人许可后方可进行。
五、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股
东（或股东代表）发言不宜超过两次，每次发言的时间不宜超过五分钟。
六、本次股东大会由江苏新高的律师事务所律师现场见证，并出具法律意见
书。
七、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。
八、表决投票统计，由两名股东代表、一名监事代表、一名见证律师参加，
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表决结果于会议结束后及时以公告形式发布。
九、会议现场谢绝录音、拍照及录像，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵
犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门
处理。
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一、会议时间：
(一)现场会议：2023 年 7 月 24 日 14 点 00 分
(二)网络投票：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
二、现场会议地点：江苏省常州市武进经济开发区兰香路 7 号行政楼 1 楼会
议室
三、与会人员：股东及股东代表、董事、监事、高级管理人员、见证律师
四、会议议程安排
序号 议程内容 报告人
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议案一
关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”或“容城会计师事
务所”）注册地址为：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22
至 901-26。执业证书序号：NO 0011869，已获得证券期货相关业务资格和获准
从事特大型国有企业审计业务资格。
容诚具有多年上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司
则，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，表现
出了良好的职业操守，为公司出具的审计报告客观、公正的反映了公司的财务状
况和经营成果，从会计专业角度维护了公司与股东的利益。为保证审计工作的连
续性，公司拟继续聘任容诚为公司 2023 年度审计机构，其审计业务范围包含对
公司的财务审计等，审计费用将根据审计工作量和市场价格，届时由双方协商确
定具体报酬。2022 年度公司给予容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的年度审
计报酬共计 125.80 万元。
二、拟聘任会计事务所的基本情况
（一）机构信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通
合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证
券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22
至 901-26，首席合伙人肖厚发。
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截至 2022 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 172 人，共有注册
会计师 1267 人，其中 651 人签署过证券服务业务审计报告。
容诚会计师事务所经审计的 2021 年度收入总额为 233,952.72 万元，其中审
计业务收入 220,837.62 万元，证券期货业务收入 94,730.69 万元。
容诚会计师事务所共承担 321 家上市公司 2021 年年报审计业务，审计收费
总额 36,988.75 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其
他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学
制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压
延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑
业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，
科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱
乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对公司所在的
相同行业上市公司审计客户家数为 224 家。
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关
规定；截至 2022 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 9 亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监
督管理措施 9 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。
管措施各 1 次，3 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受
到纪律处分各 1 次；23 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监
督管理措施各 1 次，2 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督
管理措施各 2 次。
（二）项目信息
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项目合伙人：支彩琴女士，2013 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开
始在容诚会计师事务所执业，2020 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署
过 8 家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：王传文先生，中国注册会计师，从 2009 年 8 月起一
直从事审计工作，曾为多家上市公司、IPO 企业、新三板挂牌企业提供财务报表
审计、内部控制审计等各项证券服务业务。
项目签字注册会计师：张伟先生，中国注册会计师，从 2009 年 7 月起一直
从事审计工作，曾为公司等多家上市公司、IPO 企业、新三板挂牌企业提供财务
报表审计、内部控制审计等各项证券服务业务。
项目质量复核人：钟乐女士，中国注册会计师，从 2013 年开始从事上市公
司审计业务，2023 年开始从事项目质量控制复核，拥有多年证券服务业务工作
经验。
项目合伙人支彩琴、签字注册会计师王传文、签字注册会计师张伟、项目质
量复核人钟乐近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施
和自律监管措施、纪律处分。
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。
审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等
多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事
务所的收费标准确定最终的审计收费。
以上议案请各位股东及股东代表审议。
碳元科技股份有限公司董事会
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议案二
关于补选公司第四届董事会独立董事的议案
各位股东及股东代表：
公司第四届董事会独立董事殷芳铖女士因个人原因申请辞去公司董事会独
立董事职务，同时辞去公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员
职务，辞职后将不再担任公司任何职务。
殷芳铖女士的辞职将导致公司独立董事中没有会计专业人士，且公司独立董
事人数少于董事会成员人数的三分之一，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的规定，殷
芳铖女士的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在新任独
立董事就任前，殷芳铖女士将按照有关法律法规及《公司章程》的规定，继续履
行公司独立董事及其在董事会专门委员会中的相应职责。
为保证公司董事会的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》
《公司章程》
等相关规定，公司董事会现提名张淑娟女士为公司第四届董事会独立董事候选人。
以上议案请各位股东及股东代表审议。
碳元科技股份有限公司董事会
张淑娟简历：张淑娟，女，1971 年 11 月出生，本科学历，取得高级会计师职称。
曾任明昌钢具机械有限公司财务主管；江苏沃尔夫机器有限公司财务经理；池州
市同晖房地产开发有限公司财务总监；港龙地产集团浙江项目公司及江西项目公
司财务总监；常州长兴房地产开发有限公司财务经理；现任江苏腾强建设工程有
限公司财务总监。
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