证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-054
广东和胜工业铝材股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限
售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月6日召开
第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票
激励计划预留部分第一个行权期行权及解除限售期解除限售条件成就的议案》，
董事会认为关于《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划》”）预留部分第一个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件
已满足，并根据2021年第二次临时股东大会的相关授权，同意公司根据相关规定
办理预留部分股票期权与限制性股票第一个行权期行权及解除限售期解除限售
的相关事宜。现将限制性股票解除限售相关事项公告如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划相关事
宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第三次会议，对本次激励计划的激励对象名单
进行核查，并审议通过了《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021 年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
计划中涉及的激励对象姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
任何个人或组织对公司本次激励计划激励对象提出的异议。2021 年 7 月 6 日，
公司披露了《监事会关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划
相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。2021 年 7 月 10 日，
公司披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激
励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
会第四次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划相关事项的议案》《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对
象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事
会对此进行核实并发表了核查意见。
事会第五次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意
见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权
的议案》，同意对已离职的 3 名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股
票 1.485 万股和已获授但尚未行权的股票期权 3.015 万份进行回购注销。公司独
立董事对该事项发表了同意的独立意见；公司监事会对已不符合激励条件的激励
对象及回购注销的限制性股票数量、回购价格进行了核实，并发表了核查意见。
上海锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“锦天城律师”）出具了《关于广东
和胜工业铝材股份有限公司回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的法
律意见书》。
事会第十一次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票回购价
格的议案》，公司董事会同意将 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分股票
期权价格由 34.617 元/股调整为 34.415 元/股，同意将 2021 年限制性股票激励计
划首次授予部分限制性股票回购价格由 20.747 元/股调整为 20.545 元/股。公司独
立董事对此发表了同意的独立意见。锦天城律师出具了《关于广东和胜工业铝材
股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划行权价格及回购价格调整
的法律意见书》。
事会第十二次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计
划激励对象授予预留权益的议案》，确定公司本激励计划预留权益的授予日及其
授予价格，同意以 2022 年 6 月 8 日为授予日，向符合条件的 72 名激励对象授予
象授予 30.3435 万股预留限制性股票，授予价格为 26.73 元/股。公司独立董事对
此发表了独立意见，公司监事会对授予相关事项进行了核实。锦天城律师出具了
《上海锦天城（深圳）律师事务所关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2021 年
限制性股票激励计划预留部分授予事项的法律意见书》、荣正咨询就本激励计划
预留授予相关事项出具了独立财务顾问报告。
制性股票预留部分和期权预留部分授予登记完成，鉴于原 72 名获授限制性股票
的激励对象中，有 6 名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制
性股票，本计划拟授予限制性股票激励对象人数由 72 名变更为 66 名，预留授予
的限制性股票数量由 30.3425 万股变更为 30.0135 万股。除此以外，本次授予的
激励对象、授予数量及授予价格与第四届董事会第十四次会议审议的情况一致。
监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予部分第一个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》，
认为公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行
权条件及解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2021 年第二次临时股东
大会的相关授权，同意公司按照相关规定办理首次授予股票期权行权及限制性股
票解除限售的相关事宜。锦天城律师出具了《上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予股票期权第一个行权期行权条件成就、首次授予限制性股票第一个解除限
售期解除限售条件成就事项的法律意见书》。
事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期
权的议案》，同意对已离职的 21 名激励对象（其中已获授但尚未解除限售的首
次授予限制性股票 95,337 股，已获授但尚未行权的首次股票期权 193,563 份；已
获授但尚未解除限售的预留授予限制性股票 9,240 股，已获授但尚未行权的预留
股票期权 18,760 份）进行回购注销。公司独立董事对该事项发表了同意的独立
意见；公司监事会对已不符合激励条件的激励对象及回购注销部分限制性股票数
量、回购价格和注销部分股票期权的数量进行了核实，并发表了核查意见。锦天
城律师出具了《关于广东和胜工业铝材股份有限公司回购注销部分限制性股票和
注销部分股票期权的法律意见书》。
监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划期权行权价格及数量的议案》、《关于 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划预留部分第一个行权期行权及解除限售期解除限售条件成就的议案》，认
为关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权期行权
条件及解除限售期解除限售条件已满足，根据公司 2021 年第二次临时股东大会
对董事会的授权，同意公司按照相关规定办理预留部分股票期权行权及限制性股
票解除限售的相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，锦天城律师
出具了专项的法律意见书。
二、本次激励计划预留授予部分解除限售期解除限售条件成就的说明
根据公司《激励计划》的规定，预留限制性股票第一个解除限售期为自预留
限制性股票授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至预留限制性股票授
予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，第一个解除限售期可解除
限售数量占获授限制性股票数量的50%。公司限制性股票的上市日为2022年7月4
日，截至2023年7月4日，预留的限制性股票第一个限售期已届满。
公司预留授予激励对象的限制性股票第一个解除限售期解除限售符合《激励
计划》规定的各项解除限售条件。
序号 解除限售条件 成就情况
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
不适当人选； 个人离职原因，不符合解除限
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
管理人员情形的；
以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率 2,999,274,330.24元 ， 较2020
不低于 70% 年营业收入增长102.04%，公
司业绩指标符合解除限售条
件。
根据公司制定的《2021年股票期权与限制性股票激励 除限售条件的62名激励对象
计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激 2022年度绩效情况进行了考
励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激 核，均达到“优秀”。
励对象的考评结果确定其解除限售比例，个人当年实
际解除限售数量＝标准系数×个人当年计划解除限售
比例。激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、
合格、不合格四个档次，考核评价表适用于考核对象。
届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：
考评结果 优秀 良好 合格 不合格
评价标准（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
标准系数 1.0 0.8 0.6 0
综上所述，董事会认为公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留部分
第一个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件已经成就，本次实施的激励计
划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。根据公司2021年第二次临时股东大
会对董事会的授权，同意公司按照《激励计划》的相关规定办理预留的限制性股
票第一个限售期解除限售相关事宜。
三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明
年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象中有 4 名激励对象因离职原因不
再具备激励资格，其中 3 名激励对象所获授的权益注销/回购注销已经公司第四
届董事会第二十一次会议审议通过，并在 2023 年 6 月 27 日经中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司审核确认完成回购注销。剩余 1 名原激励对象的权益
行权及解除限售条件的数量及人员与已披露的股权激励计划一致。
于公司 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以实施权益分
派股权登记日登记的总股本为基数，以资本公积金转增股本向全体股东每 10 股
转增 4.002092 股，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.131637 元（含税）。本次
权益分派已于 2023 年 7 月 6 日实施完毕。
根据公司《激励计划》相关规定：若在激励对象行权前公司有资本公积转增
股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权数量进行相
应的调整。2023年7月6日，公司召开了第四届董事会第二十四次会议和第四届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划期权行权价
格及数量的议案》，同意首次授予股票期权行权价格由34.415元/份调整到24.355
元/份，预留授予股票期权行权价格由44.54元/份调整到31.586元/份。首次授予股
票期权行权数量由1,919,731份调整到2,688,025份，预留授予股票期权行权数量由
责任公司深圳分公司在7月12日完成。
四、本次解除限售限制性股票的上市流通安排
获授的限制性股 本期可解除限售限制 剩余未解除限售限制
姓名 职务
票数量（万股） 性股票数量（万股） 性股票数量（万股）
核心技术（业务）
骨干人员（62 人）
注：1、2022 年 6 月 8 日，公司根据《激励计划》完成向 72 名激励对象预留授予 30.3425
万股限制性股票的授予登记手续。
原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，本计划拟授予限制性股票激励对象人数由
年有 3 名激励对象因离职不再具备激励对象资格，公司已经回购注销完前述 3 名离职的激励
对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票 0.924 万股。在 2023 年有 1 名激励对象因
为个人原因不再具备激励对象资格，其中 2,079 股限制性股票尚需办理相关回购注销手续。
因此，本次预留的限制性股票符合条件的激励对象共计 62 人，数量为 20.2614 万股，剩余
尚未解除限售的限制性股票数量 20.2615 万股。
五、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量（股）比例（%） 数量（股） 股份数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 91,430,850 32.66 -202,614 91,228,236 32.59
高管锁定股 69,398,879 24.79 69,398,879 24.79
首发后限售股 20,559,218 7.34 20,559,218 7.34
股权激励限售股 1,472,753 0.53 -202,614 1,270,139 0.45
二、无限售条件股份 188,511,933 67.34 202,614 188,714,547 67.41
三、总股本 279,942,783 100 279,942,783 100
注：本次解除限售后的股本结构以中国结算深圳分公司最终办理结果为准。
六、备查文件
件成就的法律意见书。
特此公告。
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