证券代码：603809 证券简称：豪能股份 公告编号：2023-039
转债代码：113662 转债简称：豪能转债
成都豪能科技股份有限公司
关于部分股权激励限制性股票回购注销
调整“豪能转债”转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 调整前转股价格：12.60 元/股
? 调整后转股价格：12.61 元/股
? “豪能转债”本次转股价格调整实施日期：2023 年 7 月 17 日
? “豪能转债”于 2023 年 7 月 14 日停止转股，2023 年 7 月 17 日起恢复
转股
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都豪能科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2636 号）核准，成都豪能科技股
份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 11 月 25 日公开发行了 500 万张可
转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 5 亿元。经
上海证券交易所（以下简称“上交所”）自律监管决定书〔2022〕350 号文同意，
上述可转债于 2022 年 12 月 23 日起在上交所挂牌交易，债券简称“豪能转债”，
债券代码“113662”。
“豪能转债”自 2023 年 6 月 1 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 12.78
元/股。因公司实施 2022 年度利润分配方案，
“豪能转债”的转股价格调整为 12.60
元/股，具体内容详见 2023 年 5 月 26 日刊载于上交所网站（www.sse.com.cn）及
公司指定信息披露媒体的《关于因利润分配调整“豪能转债”转股价格的公告》
（公告编号：2023-028）。
一、转股价格调整依据
十二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划限制性股票回
购数量和价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购
注销因部分激励对象离职、退休及公司 2022 年未完全达到本激励计划设定的第
三个解除限售期公司层面业绩考核目标值所涉合计 737,466 股限制性股票，本次
回购注销的具体情况详见 2023 年 7 月 7 日刊载于上交所网站（www.sse.com.cn）
及公司指定信息披露媒体的《关于部分股权激励限制性股票回购注销实施的公
告》（公告编号：2023-037）。
根据《成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
（以
下简称“募集说明书”）相关条款规定，由于本次回购注销导致公司股本发生变
化，公司将调整“豪能转债”的转股价格。
二、转股价格调整公式与调整结果
根据募集说明书相关条款规定，转股价格的调整公式具体如下（保留小数点
后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1= P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1= P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股
或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转
股价。
根据调整公式“P1=（P0+A×k）/（1+k）”，其中 P0=12.60 元/股，A=4.617
元/股，k=-737,466/393,753,961≈-0.19%（以本次限制性股票回购注销实施前的总
股本 393,753,961 股为计算基础），计算出 P1=12.61 元/股。
调整后的转股价格自 2023 年 7 月 17 日起生效。“豪能转债”于 2023 年 7
月 14 日停止转股，2023 年 7 月 17 日起恢复转股。
特此公告。
成都豪能科技股份有限公司董事会
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