软控股份有限公司
独立董事对第八届董事会第九次会议
相关事项发表的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市
公司独立董事规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，作为软
控股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第八届董事会第九次
会议审议的议案发表独立意见如下：
一、独立董事关于《软控股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的独立意见
公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”），
经核查，我们认为：
法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励的情形，公司具备
实施股权激励计划的主体资格。
法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证
券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派
出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被
中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有
《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法
规规定不得参与上市公司股权激励的情形。激励对象均符合《管理办法》规定的
激励对象条件，符合公司规定的激励对象范围，其作为公司激励对象的主体资格
合法、有效。
理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象 2023 年限制性
股票的授予安排、解除限售安排（包括授予数量、授予日期、授予价格、限售期、
禁售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未损害公司及全
体股东的利益。
或安排。
高管理效率、增强员工的积极性、责任感，并最终提高业绩水平，有利于公司的
持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
文件以及《公司章程》的相关规定，关联董事对相关议案回避表决，公司董事会
关于《软控股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的表决程序合
法、有效。
综上所述，我们一致同意公司实施 2023 年限制性股票激励计划，并同意将
《关于<软控股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》提交股东大会审议。
二、独立董事关于《软控股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》设定考核指标的科学性和合理性的独立意见
公司本次激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司业绩考核、个人绩效
考核。公司业绩指标为归属于母公司的净利润增长率，用以衡量企业盈利能力的
成长性，是衡量企业经营效益的重要指标。公司结合宏观经济环境、行业发展状
况以及公司未来发展规划等相关因素，经过合理预测并兼顾本计划的激励作用，
设定了具有一定科学合理性的业绩考核目标，有利于促使激励对象为实现业绩考
核指标而努力拼搏、充分调动激励对象的工作热情和积极性，促使公司战略目标
的实现。除公司层面的业绩考核，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能
够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象
考核年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售条件。
综上所述，公司本计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指
标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本
次激励计划的考核目的。我们一致同意公司《软控股份有限公司 2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》，并同意提交股东大会审议。
独立董事：班耀波、王荭、张伟
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