河南仟问律师事务所
关于中原证券股份有限公司
召开 2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
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仟见字【2023】289 号
关于中原证券股份有限公司
召开 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：中原证券股份有限公司
河南仟问律师事务所(以下简称本所) 接受中原证券股份有限
公司(以下简称公司)的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第一
次临时股东大会(以下简称本次股东大会)，就本次股东大会的召集
和召开程序，出席本次股东大会人员的资格、召集人资格，会议的
表决程序、表决结果等相关事宜出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东
大会的文件。公司保证，公司向本所提供的文件、所作的陈述和说明是
完整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向
本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
现根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人
民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》(以
下简称《股东大会规则》)及《中原证券股份有限公司章程》(以下简称
《公司章程》)的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤
勉尽职精神，出具本法律意见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会审议议案已分别于 2023 年 6 月 14 日经公司
第七届董事会第十六次会议，2023 年 6 月 22 日经公司第七届董事会
第十七次会议审议通过。
（二）为召开本次股东大会， 公司已于 2023 年 6 月 26 日将《中原
证券股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》
（以
下简称《通知》）刊登在本公司指定披露媒体《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所等网站，
《通知》将会议的时间、地点、召开方式、审议事项、出席会议人员
的资格等内容告知了全体股东。《通知》中载明公司将于 2023 年 7 月 13
日上午 9 点 30 分召开本次股东大会，公告日期距本次股东大会的召开
日期已超过法定日期 15 日。
（三）本次会议于 2023 年 7 月 13 日在河南省郑州市郑东新区北
龙湖如意西路与如意河西四街交叉口中国平煤神马金融资本运营中
心 9 楼会议室召开，会议由公司董事长菅明军先生主持，会议采取
现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次会议实际召开日期、时
间、地点和投票方式等与股东大会通知内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
（一）本次股东大会召集人
根据本次股东大会通知，本次股东大会召集人为公司董事会。董
事会作为本次股东大会召集人符合《公司法》《上市公司股东大会规
则》等规范性文件和公司章程的规定，召集人资格合法有效。
（二）出席会议人员
任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席本次股东大会，委托
代理人出席会议和参加表决的，需持书面委托手续，具体股东信息如
下：
出席本次股东大会的股东共 34 人，代表股份 1,411,170,408 股，
占公司股份总额的 30.394259%，其中，A 股股东 33 人，代表股份
表股份 231,401,255 股，占公司股份总额的 4.983997%。
及公司聘任的本所律师列席了本次会议。经核查，上述出席或列席公
司本次股东大会现场会议人员的资格均合法有效。
本所律师认为，本次股东大会的召集人和出席会议的人员资格符
合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，就本次股
东大会《通知》中所列两项议案进行审议表决，会议当场公布表决结
果。
（二）表决结果
本次股东大会审议的议案均获得了有效通过，具体如下：
表决结果：同意票为 1,410,539,008 股，占参加会议有表决权股份
总数的 99.955257%；反对票为 604,500 股，占参加会议有表决权股份
总数的 0.042837%；弃权票为 26,900 股，占参加会议有表决权股份总
数的 0.001906%。
其中，A 股中小投资者表决情况为：同意票为 356,341,906 股，占
出席会议 A 股中小投资者有表决权股份数的 99.875724%；反对票为
弃权票为 26,900 股，占出席会议 A 股中小投资者有表决权股份数的
表决结果：同意票为 1,410,561,008 股，占参加会议有表决权股份
总数的 99.956816%；反对票为 582,500 股，占参加会议有表决权股份
总数的 0.041278%；弃权票为 26,900 股，占参加会议有表决权股份总
数的 0.001906%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法
律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为：中原证券股份有限公司 2023 年第一
次临时股东大会的召集、召开程序，会议召集人员资格、出席会议人
员资格以及会议表决程序及结果均符合有关法律法规、规范性文件和
《公司章程》的规定，由此作出的股东大会决议合法有效。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予
以公告。
本法律意见书正本一式贰份，均具有同等法律效力。
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