证券代码：000166 证券简称：申万宏源
公告编号：临2023-43
债券代码：112728 债券简称：18申宏01
申万宏源集团股份有限公司
（第一期）（品种一）2023年兑付兑息及摘牌的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
（品种一）（债券简称：18 申宏 01，债券代码：
公司债券（第一期）
最后交易日为 2023
年 7 月 14 日，摘牌日为 2023 年 7 月 17 日，凡在 2023 年 7 月 14 日
（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2023
年 7 月 14 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
由申万宏源集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2018
年 7 月 17 日发行的申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资
者公开发行公司债券（第一期）
（品种一）（以下简称“本期债券”）
至 2023 年 7 月 17 日将期满 5 年到期兑付。根据本期债券《募集说明
书》和《公司债券上市公告书》有关条款的规定，本期债券将进行本
息兑付，为确保兑付兑息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
公开发行公司债券（第一期）（品种一）
发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
年保持不变；在存续期第 3 年末，发行人选择下调本期债券的票面利
率 120 个基点，即本期债券存续期的第 4 个和第 5 个计息年度的票面
利率为 3.20%，并在存续期的第 4 年和第 5 年固定不变。
（详见本公
司分别于 2021 年 6 月 16 日、2021 年 6 月 17 日、2021 年 6 月 18 日
发布的《申万宏源集团股份有限公司关于“18 申宏 01”债券票面利
率调整和投资者回售实施办法的第一次提示性公告》
（公告编号：临
《申万宏源集团股份有限公司关于“18 申宏 01”债券票面
利率调整和投资者回售实施办法的第二次提示性公告》（公告编号：
临 2021-60）
、《申万宏源集团股份有限公司关于“18 申宏 01”债券票
面利率调整和投资者回售实施办法的第三次提示性公告》
（公告编号：
临 2021-61）
）。
约定，本期债券于 2021 年 7 月回售 4,674,980 张，回售价格 100 元/
张（不含利息），回售金额为人民币 467,498,000.00 元（不含利息），
剩余托管数量为 325,020 张。
（详见本公司于 2021 年 7 月 15 日发布
的《申万宏源集团股份有限公司关于“18 申宏 01”回售结果的公告》
（公告编号：临 2021-66））
。
每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息
日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。
则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。若
投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2019 年至 2021
年每年的 7 月 17 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日；
顺延期间付息款项不另计利息）
。
第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。若投资者行使回售
选择权，则回售部分债券的付息日为 2021 年 7 月 17 日（如遇非交易
日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。
公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
二、本期债券兑付派息方案
本期债券票面利率为 3.20%，每 10 张本期债券（面值人民币 1,000
元）派发利息为人民币 32.00 元（含税），兑付本金人民币 1,000 元，
扣税后个人、证券投资基金债券持有人每 10 张派发 25.60 元；非居
民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有人每 10 张派发 32.00 元。
三、本期债券债权登记日、最后交易日、兑付兑息日及摘牌日
四、本期债券兑付兑息对象
本次兑付兑息对象为截止 2023 年 7 月 14 日下午深圳证券交易所
收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“18 申宏 01”持有
人。
五、本期债券兑付兑息方法
据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券派息申请，本公
司将在本次付息日 2 个交易日前将本期债券本次兑付兑息资金足额
划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收
到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次兑付兑息资金划付给相
应的网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公
司认可的其他机构）
，投资者于兑付机构领取债券本息。
圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代
理债券兑付兑息服务，后续本期债券的兑付兑息工作由本公司自行负
责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和
文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳
企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税
务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》
（国
税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各兑付
机构在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
根据 2021 年 11 月 22 日发布的《关于延续境外机构投资境内债
（财政部税务总局公告 2021
券市场企业所得税、增值税政策的公告》
年 34 号），自 2021 年 11 月 7 日起至 2025 年 12 月 31 日止，对境外
机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和
增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立
的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
法定代表人：黄昊
咨询地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
邮政编码：100033
咨询联系人：黄亚辉
咨询电话：010-88085937
传真电话：010-88085580
法定代表人：江禹
咨询地址：北京市西城区丰盛胡同 20 号丰铭国际大厦 B 座 7 层
邮政编码：100032
咨询联系人：梁姝、崔月
咨询电话：010-57615900
传真电话：010-57615901
地址：深圳市福田区深南大道 2012 号
电话：0755-21899999
传真：0755-21899000
邮政编码：518038
特此公告。
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