证券代码：601111 证券简称：中国国航 公告编号：2023-042
中国国际航空股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 1,061,452,503 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 7 月 17 日。
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为中国国际航空股份有限公司（以下简称“公司”
“中国
国航”）2022 年度非公开发行有限售条件流通股。
（一）核准情况
会”）印发《关于核准中国国际航空股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监
许可〔2022〕3050 号），批复核准了公司非公开发行不超过 4,357,444,555 股新股
（含本数），发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数
量；该批复自核准发行之日起 12 个月内有效。
（二）股份发行与登记情况
公司已于 2023 年 1 月向 22 名发行对象非公开发行人民币普通股（A 股）
证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管手续。
本次非公开发行各发行对象及配售情况如下：
获配股数 锁定期
序号 发行对象名称
（股） （月）
长城财富保险资产管理股份有限公司—长城财富朱雀
鸿盈一号资产管理产品
四川资本市场纾困发展证券投资基金合伙企业（有限合
伙）
平安养老保险股份有限公司—平安安赢股票型养老金
产品
合计 1,675,977,653 -
（三）锁定期安排
本次上市流通的限售股为除中国航空集团有限公司以外的其余 21 家发行对象
合计获配的 1,061,452,503 股，该部分股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
限售期结束后，按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司新增股份 1,675,977,653 股，总股本变更为
发行限售股形成后至本公告日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本
数量发生变化的情形。
三、本次限售股上市流动的有关承诺
本次申请解除股份限售的 21 名股东在公司非公开发行时承诺，其认购的股票
于本次非公开发行结束之日（指本次非公开发行的股份上市之日）起 6 个月内不
进行转让。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存
在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、解除限售股东非经营性占用上市公司资金及对股东违规担保情况
本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金
占用情况，公司也不存在对该限售股份持有人的违规担保情况。
五、中介机构核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”
“保荐人”）作为中国国航 2022
年度非公开发行人民币普通股 A 股的保荐人，根据《中华人民共和国证券法》
《证
券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、
法规和规范性文件的规定，对中国国航 2022 年度非公开发行部分限售股上市流通
的事项进行了核查，保荐人认为：
中国国航本次非公开发行部分限售股上市流通的数量及上市流通的时间等均
符合《上市公司证券发行注册管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等相关
法律、法规和规范性文件的规定；本次解除限售股份持有人均已严格履行相关承
诺；截至本公告日，中国国航对本次部分限售股份上市流通事项的信息披露真实、
准确、完整。
综上，保荐人对中国国航本次非公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
行限售股限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市交易）；
下：
持有限售
股占公司 剩余限
序 持有限售股 本次上市流通
股东名称 当前总股 售股数
号 数量（股） 数量（股）
本比例 量（股）
（%）
中国国有企业结构调整基金
股份有限公司
长城财富保险资产管理股份
盈一号资产管理产品
四川资本市场纾困发展证券
伙）
国泰君安资产管理（亚洲）
有限公司
珠海煦远诺成股权投资合伙
企业（有限合伙）
泰康人寿保险有限责任公司
—分红—个人分红产品
持有限售
股占公司 剩余限
序 持有限售股 本次上市流通
股东名称 当前总股 售股数
号 数量（股） 数量（股）
本比例 量（股）
（%）
投连创新动力型投资账户
平安养老保险股份有限公司
品
平安养老保险股份有限公司
—万能—团险万能
济南江山投资合伙企业（有
限合伙）
合计 1,061,452,503 6.55 1,061,452,503 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形为四舍五入原因造成。
七、股本变动结构表
股份类型 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股（股） 1,675,977,653 -1,061,452,503 614,525,150
无限售条件的流通股（股） 14,524,815,185 1,061,452,503 15,586,267,688
股份合计 16,200,792,838 0 16,200,792,838
八、上网公告附件
中信证券出具的《中信证券股份有限公司关于中国国际航空股份有限公司
特此公告。
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