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科大国创: 2023年度向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）

证券之星 2023-07-10 00:00:00
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证券代码：300520                    证券简称：科大国创
      科大国创软件股份有限公司
        GuoChuang Software Co.,Ltd.
         （合肥市高新区文曲路 355 号）
               募集说明书
               （申报稿）
              保荐机构（主承销商）
          （安徽省合肥市梅山路 18 号）
               二〇二三年六月
科大国创软件股份有限公司                    募集说明书
               发行人声明
  发行人及董事会全体成员保证本募集说明书内容真实、准确、完整，并确
认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保
证募集说明书中财务会计报告真实、完整。
  证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明
其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
  根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由
发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
科大国创软件股份有限公司                        募集说明书
                重大事项提示
股东大会审议通过。根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等相关法
律、法规和规范性文件的规定，本次发行尚需通过深交所审核及中国证监会注
册。在通过深交所审核与中国证监会注册后，本公司将向深交所和登记结算公
司申请办理股票发行、登记和上市事宜，完成本次发行全部呈报批准程序。
价格不低于发行底价，即不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价
的百分之八十。定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个
交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。若公司股票在
本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项，则本次向特定对象发行的发行底价将进行相应调整。本次发行
的最终发行价格由公司董事会根据股东大会授权在本次发行经过深交所审核并
取得中国证监会同意注册的批复后，按照中国证监会、深交所的相关规定，根
据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规和规范性文
件对向特定对象发行股票的定价原则等有最新规定或监管意见，公司将按最新
规定或监管意见进行相应调整。
同时本次发行股票数量不超过本次发行前总股本的 30%，即 74,215,710 股（含
本数）。最终发行数量将在本次发行获得中国证监会作出同意注册决定后，由
公司董事会根据公司股东大会的授权和发行时的实际情况，与本次发行的保荐
机构（主承销商）协商确定。若在本次发行的董事会决议公告日至发行日期
间，公司发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或限制性股票登记、股票
期权行权、回购注销股票等导致股本变动事项的，则本次向特定对象发行的股
票数量上限将进行相应调整。若本次发行的股份总数因法律、法规、证券监管
部门的规章、规范性文件发生变化或根据发行注册文件的要求予以调整的，则
本次发行的股票数量将做相应调整。
科大国创软件股份有限公司                                    募集说明书
定条件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公
司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合
中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基
金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以
其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，
只能以自有资金认购。最终发行对象由股东大会授权董事会在本次发行申请获
得深圳证券交易所审核通过并由中国证监会作出同意注册决定后，按照中国证
监会、深圳证券交易所的相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协
商确定。若国家法律、法规及规范性文件对本次发行对象有新的规定，公司将
按新的规定进行调整。
个月内不得转让。本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增
加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后的转让将按照届时有
效的法律法规和深圳证券交易所的规则办理。若国家法律、法规或其他规范性
文件对向特定对象发行股票的限售期等有最新规定或监管意见，公司将按最新
规定或监管意见进行相应调整。
数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：
                                                 单位：万元
序号            项目名称               投资总额         使用募集资金投入
              合计                  97,985.26       81,154.80
     在本次向特定对象发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目
进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程
序予以置换。
     若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟以募集资金投入
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金额，在最终确定的本次募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金
数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项
目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
相关的风险因素”。其中，特别提醒投资者应注意以下风险：
     （1）募集资金投资项目风险
     本次发行募集资金主要投向数据智能平台升级及产业化项目和智慧储能
BMS 及系统产业化项目，本次募集资金投资项目是公司顺应产业发展、响应客
户需求的重要战略布局，虽然公司已对募集资金投资项目的可行性进行了充分
地分析论证，但是在项目实施过程中，仍可能出现因宏观政策和市场环境发生
不利变动、行业竞争加剧、技术水平发生重大更替等不可预见因素，从而导致
募集资金投资项目存在无法实施、延期或者实际运营情况不达预期收益的风
险。
     本次发行募集资金主要投向数据智能平台升级及产业化项目和智慧储能
BMS 及系统产业化项目，经测算本次募集资金投资项目具有良好的经济效益，
但募集资金投资项目的预期效益系参考可比产品或服务的市场价格、公司的期
间费用率水平等测算得来，上述价格和费率水平可能发生一定程度的变化，同
时募集资金投资项目的市场需求也存在一定程度的不确定性，可能出现未来实
际情况与测算假设不一致，从而导致本次集资金投资项目预期效益不能实现的
风险。
险
     由于本次募集资金投资项目投资规模较大，募集资金投资项目建成后，公
司每年将新增一定折旧摊销费用及人工成本。若未来募集资金投资项目的效益
实现情况不达预期，将对公司持续盈利能力产生不利影响。
     截至本募集说明书签署日，本次募集资金投资项目“智慧储能 BMS 及系统
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产业化项目”的环评手续尚在办理中，公司尚未取得环评批复。公司将在依法
取得环保主管部门关于项目的审查同意后，再启动该募集资金投资项目的建设
施工相关工作。如果公司未来不能及时取得该项目的环评批复文件，将会对本
次募投项目的投资进度、建设进度产生一定的不利影响。
   （2）市场竞争加剧的风险
   国内软件和信息技术服务市场是一个快速发展、空间广阔的开放市场，从
事软件研发服务的企业数量持续增加，加剧了行业竞争。虽然经过多年的发
展，公司在运营商&政企、智能汽车、物流科技等领域积累了丰富的业务经
验，发展了一批客户黏性度高、业务关系持续稳定的优质客户，确立了公司在
行业内的竞争地位，在客户中赢得了良好的声誉，具有较强的市场竞争力。但
随着新竞争者的进入、技术的升级和客户信息化需求的提高，若公司不能在产
品研发、技术创新、客户服务等方面持续增强实力，公司未来将面临市场竞争
加剧的风险。
   （3）核心技术风险
   软件和信息技术发展日新月异，更新换代快，需求不断多样化，公司必须
适应技术进步节奏快、软件更新频率高、客户需求变化快、软件质量要求高的
行业特点。如果今后公司不能准确地预测软件开发技术的发展趋势，或是使用
落后、不实用的技术进行软件开发，或对软件和市场需求的把握出现偏差，不
能及时调整技术和产品方向，或新技术、新产品不能迅速推广应用，或公司开
发的软件存在质量问题，导致客户的正常业务运营和管理受到影响，则会给公
司的生产经营造成不利影响。此外，为防止核心技术泄密，公司采取了制定保
密管理制度、申请计算机软件著作权保护等相关知识产权保护措施，但上述措
施并不能完全保证技术不外泄，一旦核心技术失密，将会对公司的业务发展造
成不利影响。
   （4）经营业绩波动的风险
   报告期内 ，公司营 业收入分 别为 151,204.07 万元 、 171,983.93 万元、
万元、10,458.83 万元、-5,787.14 万元和 238.30 万元，归属于母公司股东的扣除
非经常性损益后的净利润分别-12,230.31 万元、7,509.83 万元、-9,550.36 万元和
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-688.28 万元，公司经营业绩存在波动的风险。
  （5）经营性现金流为负的风险
  报告期内，公司经营活动现金流量净额分别为 25,828.11 万元、-21,750.50
万元、1,176.18 万元和-17,153.17 万元，公司 2021 年度经营活动产生的现金流
量净额为负，主要系开展数智供应链业务导致本期资金支出较大所致；公司
业务导致本期资金支出较大所致。如未来公司经营活动现金流量净额为负的情
况仍出现并持续，公司可能会存在营运资金紧张的风险，进而可能会对公司业
务持续经营产生不利影响。
科大国创软件股份有限公司                                                                                                      募集说明书
                                                          目          录
      七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序105
      八、本次发行股票方案的实施是否可能导致股权分布不具备上市条件..... 106
科大国创软件股份有限公司                                                                                                   募集说明书
    一、本次发行后公司业务与资产整合计划、公司章程、股东结构、高管人
    二、本次发行后上市公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况..... 145
    三、上市公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交
    四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东及其关联人占
    五、上市公司负债结构是否合理，是否存在通过本次发行大量增加负债
    （包括或有负债）的情况，是否存在负债比例过低、财务成本不合理的情
    六、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际
    七、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际
科大国创软件股份有限公司                                                                                       募集说明书
科大国创软件股份有限公司                           募集说明书
                    释      义
  本募集说明书中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：
公司、本公司、发
            指   科大国创软件股份有限公司
行人、科大国创
合肥国创、控股股
            指   合肥国创智能科技有限公司
东
云网科技        指   科大国创云网科技有限公司，系公司全资子公司
苏州国创        指   苏州科大国创信息技术有限公司，系公司全资子公司
慧联运         指   安徽科大国创慧联运科技有限公司，系公司控股子公司
中科国创        指   安徽中科国创高可信软件有限公司，系公司控股子公司
日本国创        指   株式会社科大国创，系公司全资子公司
国创软件        指   安徽科大国创软件科技有限公司，系公司控股子公司
国创新能、贵博新        原安徽贵博新能科技有限公司，现已更名为科大国创新能科
            指
能               技有限公司，系公司全资子公司
国创数字        指   安徽科大国创数字科技有限公司，系公司全资子公司
国创智信        指   安徽科大国创智信科技有限公司，系公司全资子公司
                科大国创智联（合肥）股权投资有限公司，系公司全资子公
国创投资        指
                司
国创保理        指   天津科大国创慧联运商业保理有限公司，系公司全资子公司
国创极星        指   科大国创极星（芜湖）科技有限公司，系公司控股子公司
国创能源        指   安徽科大国创智慧能源有限公司，系公司控股子公司
中科大         指   中国科学技术大学
本次向特定对象发
行股票/本次向特定   指   科大国创软件股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票
对象发行/本次发行
定价基准日       指   本次向特定对象发行股票的发行期首日
交易日         指   深圳证券交易所的正常营业日
证监会         指   中国证券监督管理委员会
深交所         指   深圳证券交易所
股东大会        指   科大国创软件股份有限公司股东大会
董事会         指   科大国创软件股份有限公司董事会
监事会         指   科大国创软件股份有限公司监事会
《公司法》       指   《中华人民共和国公司法》
科大国创软件股份有限公司                                              募集说明书
《证券法》            指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》           指   《科大国创软件股份有限公司章程》
《注册管理办法》         指   《上市公司证券发行注册管理办法》
                     《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十
《 适 用 意 见 第 18
                 指   一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规
号》
                     定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》
国元证券/保荐机构/
                 指   国元证券股份有限公司
主承销商
容诚/会计师/容诚会
                 指   容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
计师
发行人律师            指   安徽天禾律师事务所
报告期              指   2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-3 月
报告期各期末           指
                     日和 2023 年 3 月 31 日
元/万元/亿元          指   人民币元/万元/亿元
专业术语
                     针对行业定制化需求和特点研发的软件，具有行业特点并应
行业应用软件           指   用于特定行业，如电信行业软件、电力行业软件、金融行业
                     软件、交通行业软件等
                     满足客户需求的软、硬件技术方案和实施方案。方案主要包
解决方案             指   括业务、需求、系统架构、软件、系统支撑平台、技术选
                     型、设备选型、IT 集成、信息安全、实施计划、项目管理等
                     基于大数据引擎，通过大规模机器学习、深度学习、知识挖
                     掘等技术，对海量数据进行处理、分析和挖掘，提取数据中
                     所包含的有价值的信息和知识，使数据具有"智能"，从而指
数据智能             指
                     导组织进行决策、管理提升、流程优化、服务改进等，提高
                     决策效率，提升决策稳定，替代重复决策，增加价值创造，
                     是推动行业数字化转型不可或缺的关键技术
                     一种基于互联网的计算方式，通过这种方式，共享的软硬件
                     资源和信息可以按需提供给计算机和其他设备。典型的云计
                     算提供商往往提供通用的网络业务应用，可以通过浏览器等
云计算              指
                     软件或者其他 Web 服务来访问，而软件和数据都存储在服
                     务器上。云计算服务通常提供通用的通过浏览器访问的在线
                     商业应用，软件和数据可存储在数据中心
                     是从各种异构、各种类型的数据中发掘有价值的信息，其通
大数据              指   常具有 4V 特点：Volume（数据量大）、Velocity（实时性
                     强）、Variety（种类多样）、Veracity（真实性）
                     英文缩写为 IoT（Internet of Things），是指通过各种信息传
                     感设备，实时采集任何需要监控、连接、互动的物体或过程
物联网、IoT          指   等各种需要的信息，与互联网结合形成的一个巨大网络。其
                     目的是实现物与物、物与人，所有的物品与网络的连接，方
                     便识别、管理和控制
                     英文缩写为 AI（Artificial Intelligence），是研究、开发用于
人工智能、AI          指   模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统
                     的一门新的技术科学。人工智能是指能够像人一样进行感
科大国创软件股份有限公司                                           募集说明书
                   知、认知、决策和执行的人工程序或系统
                   英文缩写为 HCS（High-Confidence Software），是可靠安全
                   性和保密安全性标准极高的软件，有别于一般软件所采用的
高可信软件、HCS      指
                   测试手段，高可信软件的可靠和安全是通过程序分析加强和
                   程序验证来保证的
                   第五代移动通信技术（the 5th generation mobile networks）的
                   缩写
PaaS           指   平台即服务（Platform as a Service）的缩写
SaaS           指   软件即服务（Software as a service）的缩写
BMS            指   电池管理系统（Battery Management System）的缩写
EMS            指   能源管理系统（Energy Management System）的缩写
                   电池包断路单元（Battery Disconnect Unit）的缩写，专为电
BDU            指
                   池包内部设计，也是高压配电盒的一种
                   对单体电芯进行串联或者并联的组合后连接上 BMS，使单
PACK           指
                   体电芯成为有充放电智能控制等功能的集成产品的过程
SOC            指   State of Charge，荷电状态，电池剩余容量与标称容量的比值
                   State of Function，电池的瞬态功率，用来描述蓄电池的最大
SOF            指
                   可用充放电功率
                   汽车开放系统架构（AUTomotive Open System Architecture）
AUTOSAR        指
                   的缩写
                   高级驾驶辅助系统（Advanced Driving Assistance System）的
ADAS           指
                   缩写
                   储能变流器，是在各类蓄电池的充电和放电过程中，提供电
PCS            指
                   流的整流和逆变两种变换功能的电力电子设备。
                   DC（Direct Current）的缩写，是一种在直流电路中将一个电
DC/DC          指
                   压值的电能变为另一个电压值的电能装置
       注：本募集说明书中若出现合计数与所列数值总和尾数不符，均为四舍五入原因所
致。
科大国创软件股份有限公司                                募集说明书
                 第一节 发行人基本情况
     一、发行人概况
公司名称    科大国创软件股份有限公司
曾用名称    科大恒星电子商务技术有限公司、安徽科大恒星电子商务技术有限公司
英文名称    GuoChuang Software Co.,Ltd.
成立日期    2000年11月06日
法定代表人   董永东
注册资本    24,738.57万元
注册地址    合肥市高新区文曲路355号
办公地址    合肥市高新区文曲路355号
股票上市地   深圳证券交易所
上市日期    2016年07月08日
股票代码    300520
证券简称    科大国创
董事会秘书   储士升
联系电话    0551-65396760
传真号码    0551-65396799
企业统一社
会信用代码
邮箱      zhengquanbu@ustcsoft.com
邮政编码    230088
        一般项目：软件开发；网络与信息安全软件开发；软件销售；信息系统
        集成服务；计算机系统服务；大数据服务；信息系统运行维护服务；人
        工智能理论与算法软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能基础资
        源与技术平台；人工智能应用软件开发；人工智能行业应用系统集成服
        务；人工智能硬件销售；5G通信技术服务；工业互联网数据服务；云计
        算装备技术服务；云计算设备销售；物联网技术研发；物联网技术服
经营范围    务；物联网应用服务；物联网设备销售；数据处理和存储支持服务；信
        息技术咨询服务；软件外包服务；网络技术服务；计算机软硬件及辅助
        设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；互联网数据服务；互联网设
        备销售；储能技术服务；电池制造；电池销售；新能源汽车电附件销
        售；新能源汽车换电设施销售；汽车零部件研发；汽车零部件及配件制
        造；智能控制系统集成；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术
        开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，可
科大国创软件股份有限公司                                                    募集说明书
           自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项目：建筑智能化系
           统设计；建设工程施工；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；
           出版物批发；出版物互联网销售（依法须经批准的项目，经相关部门批
           准后方可开展经营活动）
     二、股权结构、控股股东及实际控制人情况
     （一）发行人股权结构
     截至 2023 年 5 月 31 日，发行人股权结构情况如下：
          股东姓名/名称                      数量（股）                   比例（%）
一、有限售条件的流通股                                14,585,310                   5.90
二、无限售条件的流通股                               232,800,390                  94.10
           股份总数                           247,385,700                100.00
     截至 2023 年 5 月 31 日，发行人前十名股东持股情况如下：
                                                        持股情况（股）
                                       持股比
                                                                其中：有限售
序号            股东姓名/名称                   例
                                                 持股数量           条件的股份数
                                       （%）
                                                                  量
              合计                        37.83     93,577,214      14,543,010
     （二）控股股东、实际控制人情况
     截至本募集说明书签署日，合肥国创直接持有公司 55,897,439 股，持股比
例为 22.60%，系公司控股股东，具体情况如下：
科大国创软件股份有限公司                                       募集说明书
公司名称          合肥国创智能科技有限公司
公司类型          有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码      913401007964030823
法定代表人         董永东
成立时间          2006 年 11 月 30 日
营业期限          2006 年 11 月 30 日至 2026 年 10 月 31 日
注册资本          1,624.40 万元
住所            合肥市高新区留学生园二号楼 202 室
              智能环保及智能工业设备研发、销售；股权投资；项目投资。（依
经营范围
              法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
     截至本募集说明书签署日，董永东先生直接持有公司 5.24%的股份，通过
合肥国创间接控制公司 22.60%的股份，合计控制公司 27.83%的股份，同时，
董永东长期担任科大国创董事长、总经理。因此，董永东对科大国创的股东大
会、董事会决策具有重大影响，对科大国创董事和高级管理人员的提名和任免
均起到重要作用，对科大国创的经营方针、经营决策、日常运营及重大经营管
理事项起主导作用，董永东为公司实际控制人。实际控制人主要情况如下：
     董永东先生，1958 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生
学历，高级工程师，全国五一劳动奖章获得者、中国行业信息化领军人物、安
徽省十大经济人物、安徽省第十三届人大代表、安徽省软件协会会长、合肥高
新区上市企业协会会长。长期从事大数据人工智能方面的研究与开发，是资深
的数据智能领域专家，始终坚持科技创新产业报国，为国家推动数字化转型和
数字经济的发展作出了贡献。历任公司副总经理、总经理、董事长。现任公司
党委书记、董事长、总经理。
动人协议书》，约定就合肥国创及科大国创相关事项保持一致行动，一致行动
有效期自 2010 年 11 月 28 日起至公司上市满四十八个月时止。2018 年 8 月 6
日，董永东、杨杨、史兴领、许广德四人签署了《<一致行动人协议书>之补充
协议》，同意为保持公司控制结构持续稳定，延长《一致行动人协议书》有效
期至 2022 年 7 月 8 日。
科大国创软件股份有限公司                            募集说明书
一致行动不再作为一致行动人成员的申请》，因其已不再直接或间接持有科大
国创任何股份或拥有表决权，也不在科大国创或合肥国创担任任何职务等原
因，请求退出一致行动关系，不再作为一致行动人成员，亦不再作为科大国创
实际控制人成员。同日，经董永东、史兴领、许广德讨论，一致同意杨杨自
一致行动关系，不再作为一致行动人成员之一，亦不再作为科大国创实际控制
人成员之一。
  杨杨退出后，董永东、史兴领、许广德三人仍系科大国创及合肥国创的一
致行动人，2010 年 11 月 28 日、2018 年 8 月 6 日签署的《一致行动人协议
书》、《<一致行动人协议书>之补充协议》对该三人依然具有法律约束力，董
永东、史兴领、许广德继续作为一致行动人。
不再续签的告知函》，确认各方签署的《一致行动人协议书》于 2022 年 7 月 8
日到期后不再续签，各方一致行动关系于 2022 年 7 月 8 日到期后终止。《一致
行动人协议书》终止后，各方将按照相关法律、法规和规范性文件及公司章程
的规定，依照各自的意愿、独立地享有和行使股东及/或董事权利，履行相关股
东及/或董事义务。
  （三）控股股东、实际控制人股份冻结、质押或其他争议情况
  截至本募集说明书签署日，公司控股股东合肥国创和实际控制人董永东所
持发行人股份合计质押 2,817.00 万股，占其持有公司股份数的 40.91%，占公司
总股本的 11.39%。
  除上述情况外，控股股东、实际控制人持有的公司股份不存在其他冻结、
质押或者其他有争议的情况。
   三、发行人所处行业的主要特点和行业竞争情况
  （一）发行人行业主管部门、行业监管体制及行业主要法规政策
  公司是国内领先的数据智能产品与服务提供商，致力于打造软硬件一体化
科大国创软件股份有限公司                                 募集说明书
的数据智能产品，提供以云平台为基础的 IT 整体解决方案与数字化运营服务，
赋能各行业领域客户专属的数据智能能力。
  根据《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754—2017），公司属于“I 信
息传输、软件和信息技术服务业”中的“I65 软件和信息技术服务业”。
  公司的行业主管部门为工业和信息化部、国家发展和改革委员会等，自律
组织为中国软件行业协会，其主要职能如下：
主管部门                             职能
       负责拟定产业发展战略、方针政策、总体规划和法规，并组织实施工业、通信
       业、信息化的发展规划，推进产业结构战略性调整和优化升级，推进信息化和
       工业化融合；指导行业技术创新和技术进步，以先进适用技术改造提升传统产
工业和信   业，组织实施有关国家科技重大专项，推进相关科研成果产业化，推动软件
息化部    业、信息服务业和新兴产业发展；提出新型工业化发展战略和政策，制定并组
       织实施工业的行业规划、计划和产业政策，包括动力电池行业规范等，监测分
       析工业运行态势，统计并发布相关信息，拟订并组织实施工业的能源节约和资
       源综合利用、清洁生产促进政策等
国家发展   综合分析高技术产业及产业技术的发展态势，组织拟订高技术产业发展、产业
和改革委   技术进步的战略、规划和重大政策；统筹信息化的发展规划与国民经济和社会
 员会    发展规划、计划的衔接平衡；组织推动技术创新和产学研联合等
       承担道路、水路运输市场监管责任；指导交通运输信息化建设，监测分析运行
交通运输
       情况，开展相关统计工作，发布有关信息；负责拟订综合交通运输标准，协调
 部
       衔接各种交通运输方式标准
       通过市场调查、信息交流、咨询评估、行业自律、知识产权保护、评价认定、
       政策研究等方面的工作，加强全国软件行业的合作、联系和交流；开拓国内外
中国软件
       软件市场，加速国民经济和社会信息化，软件开发工程化，软件产品商品化、
行业协会
       集成化、服务化，软件经营企业化和软件企业集团化；在政府和企业之间发挥
       桥梁、纽带作用，促进软件产业的健康发展
  公司所处行业为软件和信息技术服务业，其涉及的数据智能行业应用、智
能软硬件产品、数据智能平台运营等下游领域涉及的主要法律、法规及产业政
策情况如下：
  （1）数据智能行业应用业务
          发布单位及
 文件名称                                 主要内容
           日期
数字中国建设整   国务院/2023   全面提升数字中国建设的整体性、系统性、协同性，促
科大国创软件股份有限公司                                  募集说明书
 体布局规划      年2月        进数字经济和实体经济深度融合，以数字化驱动生产生
                       活和治理方式变革。《规划》提出，到 2025 年，基本形
                       成横向打通、纵向贯通、协调有力的一体化推进格局，
                       数字中国建设取得重要进展。
大数据体系建设   厅/2022 年 9   析、安全防护等能力，数据共享和开放能力显著增强，
  指南          月        政务数据管理服务水平明显提升。到 2025 年，全国一体
                       化政务大数据体系更加完备，政务数据管理更加高效。
           交通运输
“十四五”交通                大力发展智慧交通，推动云计算、大数据、物联网、移
          部、科学技
领域科技创新规                动互联网、区块链、人工智能等新一代信息技术与交通
          术部/2022
   划                   运输融合。
           年3月
                       到 2025 年，数字经济迈向全面扩展期，数字经济核心产
                       业增加值占 GDP 比重达到 10%，数字化创新引领发展
                       能力大幅提升，智能化水平明显增强，数字技术与实体
                       经济融合取得显著成效，数字经济治理体系更加完善，
“十四五”数字   国务院/2022
                       我国数字经济竞争力和影响力稳步提升。软件和信息技
经济发展规划     年1月
                       术产业规模由 8.16 万亿增加至 14 万亿。规划提出，加
                       快企业数字化转型升级，全面深化重点产业数字化转
                       型，提升商务领域数字化水平，大力发展智慧物流，加
                       快金融领域数字化转型，加快能源领域数字化转型。
                       部署了 10 项重大任务，一是建设泛在智联的数字基础设
                       施体系，二是建立高效利用的数据要素资源体系，三是
                       构建释放数字生产力的创新发展体系，四是培育先进安
          中央网络安        全的数字产业体系，五是构建产业数字化转型发展体
“十四五”国家   全和信息化        系，六是构筑共建共治共享的数字社会治理体系，七是
 信息化规划    委员会/2021     打造协同高效的数字政府服务体系，八是构建普惠便捷
           年 12 月      的数字民生保障体系，九是拓展互利共赢的数字领域国
                       际合作体系，十是建立健全规范有序的数字化发展治理
                       体系，并明确了 5G 创新应用工程、“智能网联”设施
                       建设和应用推广工程等重点工程。
                       到 2025 年，政务信息化建设总体迈入以数据赋能、协同
                       治理、智慧决策、优质服务为主要特征的融慧治理新阶
                       段，跨部门、跨地区、跨层级的技术融合、数据融合、
“十四五”推进   国家发展改
                       业务融合成为政务信息化创新的主要路径，逐步形成平
国家政务信息化   革委/2021
                       台化协同、在线化服务、数据化决策、智能化监管的新
  规划       年 12 月
                       型数字政府治理模式，经济调节、市场监管、社会治
                       理、公共服务和生态环境等领域的数字治理能力显著提
                       升。
                       提出“交通设施数字感知，信息网络广泛覆盖，运输服
          交通运输部
数字交通“十四                务便捷智能，行业治理在线协同，技术应用创新活跃，
          /2021 年 12
五”发展规划                 网络安全保障有力”数字交通体系的深入推进，“一
              月
                       脑、五网、两体系”发展格局的基本建成，交通新基建
科大国创软件股份有限公司                                        募集说明书
                             取得重要进展，行业数字化、网络化、智能化水平显著
                             提升，有力支撑交通运输行业高质量发展和交通强国建
                             设。
                             培育一批具有生态主导力和核心竞争力的骨干企业，到
“十四五”软件          工业和信息
和信息技术服务          化部/2021
                             业超过 15 家。到 2025 年，规模以上企业软件业务收入
 业发展规划            年 11 月
                             突破 14 万亿元年均增长 12%以上。
                             到 2025 年，信息通信行业整体规模进一步壮大，发展质
                             量显著提升，基本建成高速泛在、集成互联、智能绿
“十四五”信息          工业和信息
                             色、安全可靠的新型数字基础设施，创新能力大幅增
通信行业发展规          化部/2021
                             强，新兴业态蓬勃发展，赋能经济社会数字化转型升级
   划              年 11 月
                             的能力全面提升，成为建设制造强国、网络强国、数字
                             中国的坚强柱石。
                             到 2025 年，信息化和工业化在更广范围、更深程度、更
“十四五”信息          工业和信息
                             高水平上实现融合发展，新一代信息技术向制造业各领
化和工业化深度          化部/2021
                             域加速渗透，范围显著扩展、程度持续深化、质量大幅
融合发展规划            年 11 月
                             提升，制造业数字化转型步伐明显加快。
交通运输领域新                      推动公路感知网络与公路基础设施建设养护工程同步规
                 交通运输部
型基础设施建设                      划、同步实施，提升公路基础设施全要素、全周期数字
                 /2021 年 8
行 动 方 案 （ 2021               化水平；推进综合交通大数据中心体系建设，打造综合
                     月
—2025 年）                     交通运输“数据大脑”。
                             提出了包括云计算、大数据、物联网、人工智能、区块
国民经济和社会                      链等在内的数字经济重点产业，推进数字产业化和产业
发展第十四个五          国务院/2021    数字化，推动数字经济和实体经济深度融合，打造具有
年规划和 2035 年       年3月        国际竞争力的数字产业集群；加快研发智能（网联）汽
远景目标纲要                       车基础技术平台及软硬件系统、线控底盘和智能终端等
                             关键部件；发展自动驾驶和车路协同的出行服务。
国家综合立体交          国务院/2021    推进交通领域的智慧发展水平，加快提升交通运输科技
通网规划纲要            年2月        创新能力，推进交通基础设施数字化、网联化。
                             充分发挥海量数据和丰富应用场景优势，持续增强数字
安徽省国民经济                      技术和产业创新能力，推动数字经济和实体经济深度融
和社会发展第十          安徽省人民       合，壮大经济发展新引擎；将数字技术广泛应用于政府
四个五年规划和          政府/2021     服务管理，推动政府治理流程再造和模式优化，不断提
纲要                           交往和日常生活新趋势，促进公共服务和社会运行方式
                             创新，构筑全民畅享的数字生活。
    （2）智能软硬件产品业务
                 发布单位及
   文件名称                                   主要内容
                  日期
                             结合电力系统实际需求，统筹推进源网荷各侧新型储能
                 国家能源局
新型电力系统发                      多应用场景快速发展。发挥新型储能支撑电力保供、提
                 /2023 年 6
 展蓝皮书                        升系统调节能力等重要作用，积极拓展新型储能应用场
                     月
                             景，推动新型储能规模化发展布局。重点依托系统友好
科大国创软件股份有限公司                                   募集说明书
              发布单位及
  文件名称                                 主要内容
               日期
                          型“新能源+储能”电站、基地化新能源开发外送等模式
                          合理布局电源侧新型储能，加速推进新能源可靠替代。
                          充分结合系统需求及技术经济性，统筹布局电网侧独立
                          储能及电网功能替代性储能，保障电力可靠供应。
                          提出加快制修订设计规范、安全规程、施工及验收等储
              国家能源局       能电站标准，开展储能电站安全标准、应急管理、消防
新型储能标准体
              /2023 年 2   等标准预研，尽快建立完善安全标准体系，结合新型电
 系建设指南
                  月       力系统建设需求，初步形成新型储能标准体系，基本能
                          够支撑新型储能行业商业化发展。
                          为更好发挥新能源在能源保供增供方面的作用，助力扎
                          实做好碳达峰、碳中和工作，方案建议：（1）创新新能
              国家发展改       源开发利用模式；（2）加快构建适应新能源占比逐渐提
关于促进新时代
              革委、国家       高的新型电力系统；（3）深化新能源领域“放管服”改
新能源高质量发
              能源局/2022    革；（4）支持引导新能源产业健康有序发展；（5）保
展的实施方案
               年5月        障新能源发展合理空间需求；（6）充分发挥新能源的生
                          态环境保护效益；（7）完善支持新能源发展的财政金融
                          政策。
              国家发展改       “十四五”期间要推动新型储能规模化、产业化、市场
“十四五”新型
              革委、国家       化发展。到 2025 年新型储能步入规模化发展阶段，到
储能发展实施方
              能源局/2022    2030 年新型储能全面市场化发展，基本满足构建新型电
案
               年3月        力系统需求。
                          对“碳达峰、碳中和”提出了具体和详细的战略部署。
                          其中与新能源车和储能行业相关的内容主要包括：（1）
                          加快建设新型电力系统，积极发展“新能源+储能”、源
                          网荷储一体化和多能互补，支持分布式新能源合理配置
关于印发 2030 年
              国务院/2021    储能系统，加快新型储能示范推广应用，到 2025 年，新
前碳达峰行动方
               年 10 月     型储能装机容量达到 3000 万千瓦以上；（2）加强新型
案的通知
                          基础设施节能降碳，采用直流供电、分布式储能、“光
                          伏+储能”等模式，探索多样化能源供应；（3）推动运
                          输工具装备低碳转型，到 2030 年，当年新增新能源、清
                          洁能源动力的交通工具比例达到 40%左右。
                          到 2025 年，实现新型储能从商业化初期向规模化发展转
                          变。新型储能技术创新能力显著提高，核心技术装备自
                          主可控水平大幅提升，在高安全、低成本、高可靠、长
                          寿命等方面取得长足进步，标准体系基本完善，产业体
              国家发展改
关于加快推动新                   系日趋完备，市场环境和商业模式基本成熟，装机规模
              革委和国家
型储能发展的指                   达 3000 万千瓦以上。新型储能在推动能源领域碳达峰碳
              能源局/2021
导意见                       中和过程中发挥显著作用。到 2030 年，实现新型储能全
               年7月
                          面市场化发展。新型储能核心技术装备自主可控，技术
                          创新和产业水平稳居全球前列，标准体系、市场机制、
                          商业模式成熟健全，与电力系统各环节深度融合发展，
                          装机规模基本满足新型电力系统相应需求。新型储能成
科大国创软件股份有限公司                                              募集说明书
               发布单位及
  文件名称                                     主要内容
                日期
                          为能源领域碳达峰碳中和的关键支撑之一。
安徽省新能源汽                   打造世界级新能源汽车和智能网联汽车产业集群，到
               安徽省人民
车产业发展行动                   2023 年，全省新能源汽车产量占全国比重 10%以上，零
               政府/2021
计 划 （ 2021 —              部件就近配套率达到 70%以上，基本形成“纯电动为
                年6月
国民经济和社会
                          加快研发智能（网联）汽车基础技术平台及软硬件系
发展第十四个五        国务院/2021
                          统、线控底盘和智能终端等关键部件；发展自动驾驶和
年规划和 2035 年     年3月
                          车路协同的出行服务。
远景目标纲要
                          省、市级政府相关主管部门在辖区内选择具备支撑自动
智能网联汽车道
               工业和信息      驾驶及网联功能实现的若干典型路段、区域，供智能网
路测试与示范应
               化部/2021    联汽车开展道路测试或示范应用，并向社会公布。道路
用管理规范（试
                年1月       测试、示范应用路段和区域内应设置相应标识或提示信
行）
                          息。
                          发展智能汽车，推动汽车从单纯交通工具向移动智能终
               安徽省发展
安徽省智能汽车                   端、储能单元和数字空间转变，加快突破环境感知、智
               改革委等 11
创新发展战略实                   能决策控制、人机交互、电子电气架构等关键技术，有
               个部门/2021
施方案                       利于提升我省产业基础能力，培育汽车产业发展新优
                年1月
                          势。
新能源汽车产业                   到 2025 年 我 国 新 能 源 汽 车 新 车 销 量 当 年 占 比 达 到
               国务院/2020
发展规划（2021-                20%，到 2035 年，实现公共领域用车全面电动化，自动
                年 11 月
               国家智能网
                          到 2025 年智能网联汽车渗透率达到 50%，到 2030 年智
智能网联汽车技        联汽车创新
                          能网联汽车渗透率超过 70%，形成一批引领世界的智能
术路线图 2.0       中心/2020
                          网联汽车整车和零部件厂商。
                年 11 月
                          完成智能网联汽车标准体系阶段性建设目标，推进智能
                          网联汽车产品管理和应用示范标准研制，加快推进智能
汽车标准化工作        化部/2020
                          网联汽车各类关键标准出台，深化智能网联汽车国际标
要点              年4月
                          准法规交流与合作。
               国家发展和      到 2025 年中国标准智能汽车的技术创新、产业生态、基
智能汽车创新发        改革委等 11    础设施等体系基本形成，实现有条件自动驾驶的智能汽
展战略            部委/2020    车达到规模化生产，实现高度自动驾驶的智能汽车在特
                年2月       定环境下市场化应用。
   （3）数据智能平台运营业务
               发布单位及
  文件名称                                     主要内容
                日期
科大国创软件股份有限公司                                 募集说明书
                         新一轮科技革命要求加快现代物流技术创新与业态升
                         级。现代信息技术、新型智慧装备广泛应用，现代产业
“十四五”现代     国务院/2022     体系质量、效率、动力变革深入推进，既为物流创新发
 物流发展规划      年 12 月      展注入新活力，也要求加快现代物流数字化、网络化、
                         智慧化赋能，打造科技含量高、创新能力强的智慧物流
                         新模式。
                         加强新一代信息技术在运输服务领域的应用，推进数据
 综合运输服务     交通运输部
                         资源赋能运输服务发展。加快提升客运出行信息化服务
“十四五”发展     /2022 年 4
                         水平，推动城市交通智能化发展，推进“互联网＋”高
   规划           月
                         效物流，推动智能匹配、智能跟踪、智能调度。
                         优化商贸流通基础设施布局，加快数字化建设，推动线
                         上线下融合发展，形成更多商贸流通新平台新业态新模
                         式。推动国家物流枢纽网络建设，大力发展多式联运，
国务院关于加速
            国务院/2022     推广标准化托盘带板运输模式。大力发展第三方物流，
建设全国统一大
             年4月         支持数字化第三方物流交付平台建设，推动第三方物流
 市场的意见
                         产业科技和商业模式创新，培育一批有全球影响力的数
                         字化平台企业和供应链企业，促进全社会物流降本增
                         效。
                         强化流通对商品和资源要素配置的组织作用，推动流通
                         企业和平台资源整合，促进产业链供应链高效运行、供
“十四五”现代     国家发改委
                         需精准适配；推进商贸市场、物流市场和交通运输市场
流通体系建设规     /2022 年 1
                         融合联动、有机协同，充分释放各类市场活力，深化金
   划            月
                         融供给侧结构性改革，完善流通领域信用治理，强化流
                         通领域金融有效供给和信用支撑保障。
                         鼓励平台企业加强与行业龙头企业合作，提升企业一体
                         化数字化生产运营能力，推进供应链数字化、智能化升
关于推动平台经     国家发改委        级，带动传统行业整体数字化转型。深入实施普惠性
济规范健康持续     /2022 年 1    “上云用数赋智”行动，支持中小企业从数据上云逐步
发展的若干意见         月        向管理上云、业务上云升级。实施中小企业数字化赋能
                         专项行动，鼓励推广传统产业数字化、绿色化、智能化
                         优秀实践。
                         便利货车办理，结合用户需求，会同银行、保险、保理
                         公司等单位，积极推广货车 ETC 信用卡、小额贷款、银
 关于深入开展     交通运输部
                         行账户预存资金等货车 ETC 产品和服务。引导货运物
ETC 服务提升工   /2021 年 11
                         流、汽车销售和货运平台等企业，为货车办理 ETC 提供
   作的通知         月
                         担保。在具备条件的收费广场和高速公路服务区，提供
                         常态化驻点发行服务，解决货车进城办理难问题。
                         提出严格规范公正文明执法，畅通货车司机投诉举报渠
关于加强货车司     交通运输部        道，简化货车司机办事办证手续，优化调整货车禁限行
机权益保障工作     /2021 年 11   政策，改善货车司机停车休息条件，依法打击车匪路
  的意见           月        霸，规范网络货运新业态经营行为，推进货车司机参加
                         社会保险，合理引导货运市场供给等举措。
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              交通运输
             部、中国人       强化金融支持服务；支持多渠道提供担保等服务；优化
关于进一步做好
             民银行、中       发行安装服务，强化 APP、小程序、公众号、服务网站
货车 ETC 发行服
             国银行保险       等线上渠道发行服务；拓展多场景多形式服务和优惠，
务有关工作的通
             监督管理委       各相关单位严格落实 ETC 车辆不少于 5%的基本优惠政
知
             员会/2021     策，对通行本市的 ETC 车辆实行无差别基本优惠。
              年 11 月
                         在供应链创新与应用试点基础上，深入开展好全国供应
关于开展全国供                  链创新与应用示范创建工作，力争用 5 年时间培育一批
              商务部等
应链创新与应用                  全国供应链创新与应用的示范城市和示范企业，促进我
             /2021 年 3
示范创建工作的                  国供应链协同化、标准化、数字化、绿色化、全球化发
                 月
通知                       展，着力构建产供销有机衔接、内外贸有效贯通的现代
                         供应链体系，推动经济高质量发展。
交通运输部关于      交通运输部       促进新业态新模式发展。发挥好“交通+”优势，激发
服务构建新发展      /2021 年 1   新业态新模式发展活力，规范网络货运发展，推广无人
格局的指导意见          月       配送、分时配送，推动物流组织模式创新。
                         提出培育形成一批物流业制造业融合发展标杆企业，到
             国家发改委       2025 年物流业在促进实体经济降本增效、供应链协同、
推动物流业制造
             等 14 部门     制造业高质量发展等方面作用显著增强的发展目标；促
业深度融合创新
             /2020 年 8   进物流业制造业协同联动和跨界融合，延伸产业链，稳
发展实施方案
                 月       定供应链，提升价值链，并提出培育国际供应链服务
                         商。
   近年来，公司所处软件和信息技术服务业受到了国家产业政策的大力支持
和鼓励，所服务的运营商&政企、智能网联&智慧能源、物流科技等下游产业也
属于国家政策支持行业，国家在产业、财政、金融等方面发布了众多具体政
策，为软件和信息技术服务业及公司自身业务发展建立了良好的政策环境，对
公司的经营发展和未来战略实施产生了积极影响。
   （二）发行人所处行业的基本情况
   公司所处行业为“软件和信息技术服务业”，主要为运营商&政企、智能
网联&智慧能源、物流科技等行业领域提供优质的 IT 整体解决方案与数字化运
营服务、软硬件一体化的数据智能产品等，属于数字经济范畴。
   （1）软件和信息技术服务业
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  软件和信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略
性、先导性产业，具有技术更新快、产品附加值高、应用领域广、渗透能力强
等突出特点，对经济社会发展具有重要的支撑和引领作用。
  根据工信部发布的《2022 年软件和信息技术服务业统计公报》显示，2022
年，我国软件和信息技术服务业运行稳步向好，软件业务收入跃上十万亿元台
阶，盈利能力保持稳定，软件业务出口保持增长。2022 年，我国软件和信息技
术服务收入为 108,126 亿元，同比增长 11.2%，实现利润总额 12,648 亿元，同
比增长 5.7%。我国国民经济各个领域对软件和信息技术服务产业的需求持续强
劲，产业总体保持较快增长，行业规模进一步扩大。
  数据来源：工信部
  近年来，我国软件业务收入增速始终高于 GDP 增速，且占 GDP 比重也稳
步提升，对国民经济的贡献进一步提升。软件和信息技术服务业收入及其占
GDP 的比例如下图：
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  数据来源：国家统计局、工信部
  数字经济是数字时代国家综合实力的重要体现，是构建现代化经济体系的
重要引擎。现阶段，软件和信息技术服务业作为推动我国数字经济发展的重要
力量，为我国各行业数字化转型做出重大贡献。
  近年来，我国深入实施数字经济发展战略，不断完善数字基础设施，加快
培育新业态新模式，推进数字产业化和产业数字化取得积极成效。2022 年，国
务院印发的《“十四五”数字经济发展规划》明确，到 2025 年，数字经济核心
产业增加值占 GDP 比重达到 10%，而在 2020 年这一数值为 7.8%，这意味着我
国数字经济发展空间巨大。随着行业数字化转型的持续推进，在“新基建”的
有力支撑下，数字经济成为国家重要战略布局，已逐渐渗透到国民经济各行
业，未来市场空间巨大。
  ①行业仍处于快速发展期，规模持续扩大
  由于我国软件和信息技术服务业起步较晚，目前仍处于快速发展期。近年
来，随着国家数字经济的建设，行业数字化转型持续推进，各领域用户的软件
与信息技术需求已从信息化向数字化转变，需求呈现出数字化、智能化的发展
趋势。
  根据《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》，未来我国将围绕软
件产业链，一方面稳固上游，夯实开发环境、工具等产业链上游基础软件实
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力；一方面攻坚中游，提升工业软件、应用软件、平台软件、嵌入式软件等产
业链中游的软件水平；另一方面是做优下游，增加产业链下游信息技术服务产
品供给。预计到 2025 年，我国规模以上企业软件业务收入突破 14 万亿元。
  ②行业数字化升级加速，软件行业进一步向各细分领域渗透
  近年来，国家持续推出国民经济各细分领域的支持政策，加速各行业数字
化转型。软件厂商通过围绕新一代信息技术在各细分行业中具体场景的应用进
行研发和项目实施，推动各细分领域的数字化进程，由此形成了政务类软件、
能源管控类软件、金融类软件等针对特定行业的应用软件。在上述背景下，软
件行业的专业化细分趋势明显，以具体行业客户需求为中心并深刻理解下游经
营模式、市场特点成为客户选择行业内企业的重要考虑因素。
  ③软硬件一体化是软件行业未来重要发展方向
  近年来，随着新一代信息技术的发展，智能硬件通过软硬件融合的方式，
实现传统硬件设备的数字化、智能化、网联化，促进产业升级。根据《“十四
五”信息化和工业化深度融合发展规划》指出，支持制造企业与信息技术企业
联合攻关，推动人工智能、5G、先进传感等技术的融合应用，培育工业级智能
硬件、智能机器人、智能网联汽车、智能家居等智能产品，并加快在各场景的
应用。因此，具有实物形态的工业级或消费级软硬件一体化产品是软件行业在
各细分领域发展的重要方向。
  ④推动数字经济与实体经济逐步融合发展
  发展数字经济是把握新一轮科技革命和产业变革新机遇的战略选择，推动
数字经济和实体经济融合发展是推动我国经济高质量发展的重要方面。现阶
段，我国以制造业为核心的实体经济已进入转型升级关键期，需要加快提升产
业链现代化水平，推进绿色低碳转型，实现质量、效率和动力的变革。随着软
件行业的发展以及云计算、大数据、物联网等新一代信息技术的逐渐成熟，软
件和信息技术服务业为行业数字化提供技术基础，并将驱动实体经济运行方式
的创新与改革，正成为重构国民经济生产要素、推动实体经济转型、提升各行
业市场竞争力的关键。
  （2）公司产品与服务的应用领域所处细分市场概况
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  ①运营商数字化发展概况
  电信行业是国民经济的基础性、战略性和先导性行业，也是我国信息化技
术程度和技术水平最高的行业之一。在经过信息化改革后，近年来，全球主要
电信运营商都在谋求战略转型，数字化建设成为世界各国主流运营商的共同选
择。现阶段，不同运营商在面向数字化转型的具体实施中虽有不同，但均包括
推动网络虚拟化/软件化、加大数字技术投入、加大 5G 投入以及扩大开放合作
等措施。
  当前我国信息通信业总体保持平稳较快发展态势，根据《“十四五”信息
通信行业发展规划》，到 2025 年信息通信行业市场规模将进一步扩大，且业务
质量将进一步提升，基本建成高速泛在、集成互联、智能绿色、安全可靠的新
型数字基础设施。“十四五”以来，国内数字经济得到快速发展，电信运营商
在以 5G 和云服务为自身数字化建设重点的同时，也赋能其他领域数字化转
型。具体来说：中国电信重点构建云网融合的基础设施，加快 5G、物联网等通
信网络基础设施和数据中心等算力基础设施建设；中国移动重点实施“5G+”
计划，启动实施个人、家庭、政企、新兴“四轮”市场全向发力、协同发展的
战略转型；中国联通构建“体验领先、高效运营”的数字化服务能力，打造云
网一体化新生态，纵深推进混合所有制改革，扎实推进全面互联网化运营。
  在运营商数字化建设具体过程中，运营支撑系统（OSS）、管理支撑系统
（MSS）和业务支撑系统（BSS）依然是其建设重点，其中 OSS 可实现运营商
网络运营和服务运营的数字化，对运营商数字化转型具有重要意义。
  ②运营商数字化未来发展趋势
  A、OSS、BSS 和 MSS 融合化趋势明显
  目前，电信运营商 OSS、BSS 和 MSS 三大类支撑系统将逐步实现融合，业
务的开通、收费、服务等流程将逐步实现跨域贯通。随着与上述三类系统相关
的产品及业务的升级与优化，全业务运营支撑已成为运营商数字化的主流发展
趋势。未来的运营支撑系统将通过创新技术，提高服务运营支撑能力，促进业
务发展，实现业务模式创新。
  B、OSS 向定制化方向发展
  随着运营商数字化投入的增多，其业务系统也将复杂化和多样化，对运营
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支撑系统的要求也更加定制化，对行业内企业的定制化转件开发能力、精细化
服务策略的制定以及一体化解决方案的设计提出了更高要求。本行业内企业要
同时具备平台化软件开发能力并不断精细化具体产品与服务，才能更好的为运
营商提供符合其业务发展需求的运营支撑数字化解决方案。
     C、运营商数字化转型将促进行业内企业业务领域的拓展
     近年来，5G 技术已经开始拉动运营商整体收入的增长。以 5G 专网、切片
网络等为切入点，借助运营商对于政企客户的传统渠道优势，运营商可结合垂
直行业特色，以平台化、生态化思路构建新的商业生态，开放营销、财务、数
据分析、网络支撑等技术平台能力，发展政企等垂直领域的合作关系，实现下
游其他领域的数字化赋能。在此背景下，行业内企业将会渗透到以运营商为渠
道的更多业务领域，获得更多商业机会。
     ①政企数字化发展概况
     在能源领域，在经历了以能源生产型或资源垄断的大型能源企业为主导和
以能源销售渠道优势型企业为主导的发展阶段，能源行业逐步进入到数字化、
智能化时代。具体来说，能源数字化转型体现在能源生产、供应和销售三大环
节的运作效率提高、业务模式创新以及整个产业链升级。其中，作为关系社会
生产和生活的重要能源，电力的数字化转型需求最为迫切，并已具备良好的改
革基础条件。当前电力系统“双高”趋势明显，储能系统等交互式设施逐步接
入，数字化成为电力“新基建”的重要构成要素，涉及源网荷储各个环节，逐
步应用在发电侧、电网侧和消费侧的供需预测、调度优化、监测调控和运维服
务等方面。
     在交通领域，数字交通是以数据为中心，促进交通领域的日常运转在物理
现实和数字虚拟空间交互融合的现代交通运输体系，是国家数字经济的建设重
点。新技术在交通领域的深入应用，从业务层面助力城市交通管理问题的解
决，包括提高执法效率、优化处置调度、提升通行效率等。在政策、技术和需
求等因素的多重支持下，近年来各地区交通运输部门积极探索运用新型技术手
段，推动城市交通精细化、管理智能化，逐步解决城市交通出行、运输等问
题。
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  在金融领域，根据《金融科技发展规划（2022—2025 年）》，现阶段国家
以加快金融机构数字化转型、强化金融科技审慎监管为主线，并将数字元素注
入金融服务全流程，将数字思维贯穿业务运营全链条，注重金融创新的科技驱
动和数据赋能。目前，我国数字金融发展仍处于稳步发展期，未来伴随新兴信
息技术与金融业务的深度融合以及场景应用从单一场景向“生态金融圈”的逐
步扩展，数字金融将迎来更快发展。
  在政府领域，数字政府是对电子政务的拓展和重构，指政府应用现代数字
技术履行社会治理职能而展现的政府运行模式，是政府社会治理的数字化转
型，包括社会治理、宏观调控、行业规制、城市管理等政府职能的数字化、智
慧化。“十四五”以来，国家持续加大数字政府建设力度，将数字技术广泛应
用于政府管理服务，推动政府治理流程再造和模式优化，提高政府决策科学性
和效率。
  ②政企数字化发展趋势
  在能源领域，一方面，从能源企业的数字化转型技术路径的角度，能源数
字化转型将通过提高数据采集的丰富度、数据分析与处理的效率、数据资源的
流通效率等方式提升数据感知能力，即数字挖掘和利用效率，进一步改善能源
企业的决策管理效率，从而优化生产、运营和服务的全流程；另一方面，从与
国家“碳达峰、碳中和”目标融合的角度，绿色低碳发展和能源企业数字化转
型相融合已成为行业发展新趋势，两者将从“双碳”目标、数字技术、行业政
策等方面协同发展，促使能源行业高效节能、清洁低碳发展。
  在交通领域，国家交通强国战略、新基建政策、十四五规划等政策以及市
场需求双轮驱动助推交通行业的数字化转型。ICT 技术与交通基础设施互动所
产生的融合科技效应，附以对数据能力的深度挖掘，将带动行业效率持续提
升。此外，构建跨区域、跨行业和跨监管的综合交通数据中心平台，亦将成为
未来国家在数字交通领域的建设重点。
  在金融领域，我国各类金融机构将加快数字化转型，并积极向智慧金融方
向布局。此外，由于金融领域对国民经济和国家安全的特殊性和重要性，我国
数字金融建设过程中将注重国产化软硬件产品的应用，以构建数字经济时代的
我国数字金融的安全底座。未来，金融科技将与业务实际融合发展，创造更多
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金融场景化产品，并促使国产化产品渗透率提升，全面推进我国金融数字化建
设。
     在政府领域，现阶段我国政府信息化建设正在从“电子政务”、“互联网+
政务服务”阶段进入“数字化”的转型时期。其中，政务应用软件是数字政府
建设的基础，由于软件产品版本迭代周期性的特点，政府数字化建设中的软件
需求在产品生命周期内是持续的，也为行业内企业带来持续的业务空间。此
外，在国际形势日益复杂的背景下，国家层面的自主可控成为国民经济重要领
域数字化建设的重要方向，由此产生的信创产业是国家数据安全、网络安全的
基础，涉及基础软件、应用软件、基础硬件、信息安全等领域，拥有广阔市场
空间。
     ①智能汽车发展概况
     智能汽车是一个集环境感知、规划决策、多等级辅助驾驶等功能于一体的
综合系统，集中运用了计算机、现代传感、信息融合、通讯、人工智能及自动
控制等技术，是典型的高新技术综合体。国家《新能源汽车产业发展规划
（2021—2035 年）》指出，智能化、网联化和电动化成为汽车产业的发展潮流
和趋势，引领智能汽车产业的蓬勃发展，其中电动化为基础，网联化为纽带，
最终达到智能化出行。因此，智能化、网联化和电动化是现阶段智能汽车发展
的主要特征。
                汽车正从的交通工具逐渐向智能移动空间的属性转变，社会对汽车智能
                化的需求显著增加，包括智能驾驶系统、生活服务系统、安全防护系统
     智能化        、位置服务系统和用车辅助系统等系统功能，以及对车辆运行状态和周
                边环境进行监控，使车辆自动调整到最佳行驶状态，达到行驶稳定且操
                控灵活的目的
                基于移动互联网、物联网技术的车联网将成为智能汽车未来发展的重要
                领域。从提供车内互联网，向车与车、路、行人及互联网等之间信息交
     网联化        互的车联网系统（V2X）转变。全面车联网化成为发展趋势，将实现更高
                级别的自动驾驶
                在政策和市场的双重推动下，新能源汽车作为智能汽车的良好载体，是
     电动化        未来汽车制造行业发展的重要方向
     在智能汽车的产业链中，涉及较多的细分领域环节，包括整车厂、智能驾
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驶和智能座舱、电机电控、动力电池系统材料、动力电池、充换电、芯片等领
域。作为实现智能汽车“智能化、网联化和电动化”的基础，电动化是智能汽
车未来发展的重要方向，也是智能汽车的物理基础。近年来，新能源汽车和电
动汽车的市场规模不断扩大，市场渗透率不断提升。
销量保持整体增长，且渗透率不断提升。根据中国汽车工业协会的统计，2022
年中国纯电动汽车销量为 536.49 万辆，渗透率从 2017 年的 2.26%提升至 2022
年的 19.97%。
  数据来源：中国汽车工业协会
   汽车产业作为国家“双碳”战略实施的重要领域，向新能源转型已成为必
然趋势，新能源汽车将面临着前所未有的发展机遇。随着国家能源转型、技术
进步、消费者习惯改变和配套设施普及等因素影响的不断深入，全球新能源汽
车市场将继续保持快速增长，并将带动动力电池产业的高速发展。
   在新能源汽车的电子电气架构中，BMS 作为软硬件一体化的智能产品，是
连接动力电池和整车系统的重要桥梁，不仅对新能源汽车动力电池输出进行实
时监控和故障诊断，而且也是参与整车控制和能量调度的核心环节之一，被称
为新能源汽车动力电池系统的“大脑”。BMS 在动力电池、整车系统中的作用
如下：
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           是动力电池系统监控单           连接动力电池与电动汽车的重要纽带，高效利
          元，保证动力电池安全、           用电池的关键部件；是整车控制策略的配合接
           稳定、可靠、高效工作            口，保证车辆的动力性能与整车策略匹配
   动力电池      信息采集       电池管理系统BMS      配合控制    电动（智能）汽车
  新能源汽车 BMS 在我国起步较晚，在经历了技术探索和验证期、规模示范
期和成熟应用期等阶段后，现阶段随着新能源汽车的发展仍处于快速发展阶
段。目前，我国动力电池管理系统在新能源电动乘用车、商用车和专用车等多
种车型中均得到大量应用，电池管理系统产业规模呈现爆发式增长。随着 BMS
市场需求的大幅增加，我国 BMS 厂商数量逐步增多，产品类型更加丰富，已形
成包含整车厂商、电池 PACK 厂商和第三方 BMS 专业厂商等多种类型 BMS 研
发和生产主体并行发展的完整产业链和市场竞争格局，BMS 产品正在进入技术
创新、产品迭代和规模化发展的新阶段，未来发展空间十分广阔。
  ②智能汽车领域未来发展趋势
  A、新一代信息技术带动智能汽车长远发展
  《新能源汽车产业发展规划（2021—2035 年）》指出，当前全球新一轮科
技革命和产业变革蓬勃发展，汽车与能源、交通、信息通信等领域有关技术加
速融合，电动化、网联化、智能化成为汽车产业的发展潮流和趋势。智能汽车
融汇新能源、新材料和互联网、大数据、人工智能等多种变革性技术，推动汽
车从单纯交通工具向移动智能终端、储能单元和数字空间转变。随着数量众多
的芯片、智能硬件以及 5G 技术的应用，大量的数据、算法应用在智能汽车
中，智能程度的提高为智能汽车行业的市场发展提供了底层技术支撑。
  B、“软件定义汽车”的兴起
  “软件定义汽车”成为智能汽车行业未来发展趋势，软硬件解耦为现阶段
发展重点。软件不仅可通过车载控制器实现信息交互、通信、控制等功能，更
将驱动汽车设计和汽车应用的创新，使汽车成为具备自主学习能力、拓展丰富
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功能的智能移动终端。随着人工智能技术、语音交互及 V2X 车联网等新一代信
息技术的发展，智能汽车的定位发生变更，将成为新一代互联网入口。汽车软
件将逐步向可迭代和拓展方向发展，不再针对特定硬件设计。在算法技术发展
和接口协议逐渐统一的基础上，软硬件解耦可增加软件开发的多样性，实现智
能汽车的更多功能，重构汽车产业格局。
  此外，以百度、阿里和华为为代表的科技企业正在进入智能驾驶和智能座
舱等细分领域，应用软件、操作系统是智能汽车未来发展重点。上游供应商和
整车厂的角色和产业链价值分布将发生改变，具有底层软件开发能力和掌握智
能硬件制造工艺的科技型公司将获得更大竞争优势。
  C、汽车电子电气架构由分布式向集中式发展
  智能汽车的发展使汽车架构的发展方向发生变革，从以分布式为主向集中
式架构转变。集中式架构将分散的 ECU 集成为更高算力的域控制器（DCU），
可减少传统汽车分布式 ECU 网络带来的大量车辆线束、节约制造成本并避免算
力冗余。域集中式架构是行业公认的汽车架构变革方向，未来智能汽车域控制
器利用处理能力强大的主控芯片在域内控制原由大量 ECU 控制的多数功能，构
建完整的软硬件系统架构。此外，“中央集成+区控制器”的架构将是长远趋
势，跨域融合集中化架构将两个或者多个域控制器合并为一个域控制器，使智
能汽车的软硬件进一步解耦，制造成本持续减少。因此，拥有平台化智能产品
线的汽车上游供应商或科技公司可凭借丰富的智能化系列产品和技术积累，在
集成型域控制器领域处于优势地位。
  分布式架构     域集中式架构       中央集成+区控制器式架构          中央式架构
               集中             融合         车载计算机           云计算
   模块化
            DCU的域集中         DCU跨域融合      各DCU功能融     各功能的实现
  各功能对应于
            化以及ECU的                      合到一台车载      转移到云端
   独立的ECU
              标准化                          计算机
  D、高估算精度、高智能化将成为动力电池 BMS 的方向发展
  近年来，随着新能源汽车的市场渗透，动力电池 BMS 产业目前处于快速发
展阶段。未来，随着大数据和云计算的发展，BMS 嵌入式软件的算法也将不断
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优化，新能源汽车动力电池性能将不断提升。BMS 在数据监测精度、可靠性、
状态估算精度和安全管理等方面将会不断改进与提高，并向高智能化、高估算
精度方向发展。
  ①储能行业发展概况
  在能源领域，向清洁能源转型已成为全球各国的共同目标，光伏、风电等
新能源领域近年来在技术、市场和经验上的积累，将加速替代传统的化石能
源。新能源发电相较于化石能源具有不均衡性与不稳定性的特点，同时也推动
了发电侧与电网侧领域对于储能系统的需求，如发电侧的再生能源并网和电网
侧的电力调峰、系统调频等；在用电侧，储能主要应用于工商业或家庭储能领
域，用以提升供电的可靠性以及管理峰谷价差和容量电费等。随着储能技术的
逐渐成熟，其系统产品的安全性、稳定性逐步提升，工业类、军工类及家庭类
的用电侧储能市场需求快速增长。
年可再生能源发电占比从目前的 32%提高至 65%以上，可再生能源发电占比的
提升将推动储能需求的增长。从国内市场来看，2021 年 7 月，国家发改委、国
家能源局联合发布《关于加快推动新型储能发展的指导意见》，到 2025 年将实
现锂离子电池等新型储能从商业化初期向规模化发展的转变，装机规模达 3,000
万千瓦以上；到 2030 年，实现新型储能的全面市场化发展，新型储能成为国家
“碳达峰、碳中和”的双碳战略的关键。近年来国家对储能领域政策的推出，
在优化峰谷电价机制等多个方面对现行分时电价机制作了进一步完善，并鼓励
发电企业自建储能系统产品增加并网规模，引导市场主体多渠道增加可再生能
源并网规模。上述政策的实施为储能行业的快速发展提供了良好的发展环境。
  在储能系统中，主要包括电池系统、储能变流器（PCS）、电池管理系统
（BMS）、能量管理系统（EMS）等多个部件。基于储能系统的构成，储能产
业链上游主要为电池及核心部件供应商，中游为储能系统集成商，下游为储能
系统应用商。储能 BMS/BEMS 作为核心部件之一，对储能系统的安全稳定运行
起到重要作用。典型的电化学储能产业链如下图：
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  在储能产业链中，储能 BMS/BEMS 作为储能系统的重要构成，负责监控各
单体蓄电池的工作状态并上传电池相关的状态信息，同时根据单体电芯、电池
包及电池簇的状态，控制电池包的输出功率，实现电池包的主动均衡和 SOC 校
准。储能 BMS/BEMS 作为整套储能系统的管理控制中枢，会直接影响储能系统
的整体运行效率和稳定性。储能 BMS/BEMS 系统还需要与 EMS 进行信息传
输，实现与 PCS 以及监控系统的信息交互。储能 BMS/BEMS 作为储能的重要
细分领域，相比于动力电池 BMS 发展尚晚，目前处于快速发展阶段。未来，随
着储能系统在发电侧、电网侧和用电侧的应用场景日益增多，市场空间广阔。
  ②储能行业未来发展趋势
  随着经济社会的发展和人民生活水平的提高，电力需求持续增长，尤其是
清洁电力需求。同时，随着新能源的大规模并网和分布式能源的广泛应用，电
力系统面临着供需平衡、稳定运行、优化调度等挑战。此外，用户侧对于电力
质量、成本、安全等方面也有更高的要求。这些都为储能行业提供了广阔的市
场空间和需求动力。根据国际能源署（IEA）的预测，到 2025 年，全球电力储
能市场的累计装机规模将达到 500GW，其中新型储能占比将超过 50%。中国电
力储能市场的累计装机规模将达到 100GW，其中新型储能占比将超过 30%。
  未来储能行业将呈现以下几个发展趋势：A、高安全、低成本、大容量、
高效率：储能行业将不断提高其安全性和可靠性，降低其成本和价格，增加其
容量和功率，提高其效率和寿命，满足不同场景和应用的需求。B、集中式、
分布式、混合式：储能行业将根据电力系统的结构和功能，实现集中式、分布
式和混合式的布局和配置，形成多层次、多维度、多功能的储能网络。C、数
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字化、智能化：储能行业将利用物联网、云计算、大数据、人工智能等技术，
实现储能设备的远程监控、智能调度、优化管理，提高储能系统的运行效率和
服务质量。
  ①物流科技行业发展概况
  物流行业是构建国内国际双循环相互促进的新发展格局的基础性产业。
《“十四五”现代综合交通运输体系发展规划》指出，交通运输是国民经济中具
有基础性、先导性、战略性的产业，是重要的服务性行业和现代化经济体系的
重要组成部分。近年来，随着新一代信息技术的发展，大数据、移动互联网、
人工智能等技术逐步应用于物流行业，物流科技作为应用于仓储、运输、配送
等各环节以及提升物流整体运行效率的应用技术，在物流产业中起到越来越重
要的作用。同时，随着“互联网+”在各行业的渗透，各类新业态、新模式与物流
行业融合，平台化、集约化、数字化正成为物流行业当前发展阶段的新特征。
  基于物流科技的技术发展与模式创新，我国社会物流效率获得持续改善，
其专业化程度和运转效率不断提升。根据国家发改委、国家统计局和中国物流
与采购联合会的统计数据，近年来我国社会物流总费用及其占 GDP 比例如下图
所示：
数据来源：公开数据整理、Wind
  由上图可知，全国社会物流总费用从 2013 年的 10.20 万亿元攀升至 2022
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年的 17.80 万亿元，中国社会物流费用占 GDP 的比重从 2013 年的 17.20%下降
至 2022 年的 14.71%，我国物流行业在总产值逐年增长的情况下，总体效率呈
现逐年上升趋势。
  在物流产业链中，货运市场是连接物流需求与运力供给的枢纽。按运输方
式划分，由于在空间和时间规划上的高度灵活性，公路货运市场规模相比其他
运输方式占货运市场比例较大，其中又以整车货运方式为主。
亿元。此外，在数字化转型的政策环境和新兴技术在各行业渗透的背景下，以
数字化平台运营为基础的平台型货运规模近年来发展迅速，占整车货运市场规
模的比例逐年上升。
  数据来源：《中国数字货运发展报告》、灼识咨询、中商产业研究院
率约占 11%，预计 2023 年平台型货运市场规模将继续扩大至 5538 亿元。
  ②物流科技行业未来发展趋势
  A、物流领域数字化趋势明显，平台化成为发展方向
  物流行业是劳动密集型行业，近年来，已占据物流成本大部分的人工费用
和运输费用仍在不断增加，传统业务毛利率下降预期明显。此外，伴随着市场
竞争的加剧，传统物流作业设备与管理体系已不能够为行业进一步升级提供持
续动力，物流行业亟需借助新技术、新模式来实现行业转型升级。在数字经济
建设的大背景下，物流行业的数字化转型需求日益增加，并成为行业发展重要
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方向。数字物流以移动科技、大数据、传感器和云服务架构为基础，在市场销
售、业务追踪、仓储、运输、配送、记账和缴费以及后续服务等全产业链的支
持与衔接上将发挥重要作用。
  具体在货运市场，由于传统模式下面临交易链条冗长、运力资源的不稳定
性以及缺乏对货车司机群体的管理等问题，我国货运市场亟需借助政策和技术
的支持实现转型升级。近年来，平台化运营是货运市场数字化转型的结果，其
有效解决了传统货运模式下的多种问题，是货运市场的未来发展方向。
  B、向供应链综合服务商转型成为物流企业的业务拓展方向
  物流业是融合运输、仓储、货运代理、联运、制造、贸易、信息等产业的
复合型服务业。在产业升级、渠道融合、社会分工精细化的背景下，单一节点
的基础物流同质化严重，市场竞争激烈。传统物流企业以货物仓储、装卸和运
输为主要业务，以产品或服务为主要载体，其作为链接产业链中产品流的枢
纽，在市场环境日益复杂的条件下具有向相邻产业链外延拓展的天然优势和内
在动力。具体来说，传统物流企业不断向供应链两端延伸，逐步拓展到全面介
入企业的生产、销售阶段，并通过整合供应链上下游信息，优化企业各阶段的
产销决策，为用户提供供应链一体化解决方案。物流企业在向供应链企业转型
过程中，将融合物流、信息流、资金流等，是产业形态、运营模式逐渐升级的
体现。此外，大数据、云计算、物联网等新技术的应用以及平台化运营模式的
兴起，将加速物流企业向供应链综合服务商转型，增强市场竞争力，带动产业
链各领域的高效率运营和高质量发展。
  C、数字科技与物流行业场景深度融合
  近年来，数字科技与物流各环节和各场景深度融合，在提高物流行业运行
效率的同时，也催生了各场景化的深度应用。行业内各企业凭借自身特点，结
合不同场景进行车货匹配、货车 ETC、公路港、网络货运、物流供应链等差异
化运营。同时，行业内不同场景化的运营也在加速融合，企业间的市场化协同
合作也在逐步加深。
  （1）人才壁垒
  软件和信息技术服务业作为典型的技术密集型行业，其核心竞争力在于产
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品技术的竞争，产品技术研发来源于经验丰富的细分应用领域的专业人才。由
于需要根据客户的特定需求提供数字化产品与服务，行业内企业不仅需要专业
技术涵盖软件开发、电子信息技术、自动化、计算机科学等多学科的专家型研
发团队，还需要掌握客户所处行业背景的专业人才。因此，拥有一批技术过硬
又精通客户所在领域、熟悉项目管理和实施过程的人才团队是进入该行业的关
键要素。此类复合型人才需要通过技术积累和业务实践才能成长起来，行业高
端人才资源稀缺。目前行业内企业对此类复合型人才的巨大需求使得人才争夺
较为激烈，给新进入者带来较大的壁垒。
  （2）技术壁垒
  软件和信息技术服务业属于高科技行业，行业进入者需要具有较高的技术
水平，技术和产品的创新能力是推动行业发展的核心竞争力。为满足不断涌现
的新型软件开发和应用需求，行业内企业不仅需要掌握现有的需求分析、系统
设计、数据库建模、程序设计、代码测试等软件工程技术，还要进行进一步的
优化和创新。对于智能汽车、储能等专业化程度较高的特定领域，行业内企业
还需要掌握各应用领域的特定技术，如与 BMS/BEMS 相关的状态估算、电磁兼
容性技术、充电管理技术等，涉及众多跨行业交叉学科，属于技术、知识密集
型行业。
  随着人工智能、大数据、物联网等新一代信息技术与客户所属领域的深度
融合，拥有较强技术应用能力且能够掌握客户所处领域的最新技术和产品标准
的企业能够获得更大的竞争优势。行业内的新进入者难以在短期内达成足够的
技术积累，因此具有一定的技术壁垒。
  （3）资金规模壁垒
  软件和信息技术服务业企业需要较多的技术研发、项目实施以及持续的人
才培养等资金投入，且政府、国有企业等主导的数字化项目实施周期和账期较
长，从而对行业企业的资金运营提出较高要求。同时，本行业为技术密集型产
业，随着新一代信息技术在各行业的深度应用以及市场竞争程度的加剧，要求
行业企业不断投入人力和物力进行新产品、新技术的研发和应用，而缺乏资金
支持的企业难以适应日益激烈的市场竞争需要。因此，本行业存在一定的资金
壁垒。
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  （4）客户资源壁垒
  软件和信息技术服务业企业一般需要通过长期的市场推广和优质服务才能
逐步建立客户资源。而客户资源一旦建立，受制于行业本身的定制化特点以及
客户使用习惯的约束，客户易形成对其原有软件或服务厂商的依赖，对信息化
服务提供商维持一定程度的黏性。目前，位居国内前列的软件厂商通常都与客
户建立有较长时间的合作关系，新的行业进入者很难在短期内培养出稳定的客
户资源并获得客户认同。此外，对于智能汽车领域，整车厂商通常会对特定车
型的智能软硬件产品进行严格的技术确认，以保证稳定性、可靠性、安全性等
指标达到技术要求，对供应商的技术研发能力、产品设计及工艺水平、行业应
用实践积累等方面均有较高的要求，从而形成较高的客户黏性，这对新进入企
业形成了特定领域的客户资源壁垒。
  （5）行业经验壁垒
  软件和信息技术服务业需对所服务的特定领域客户的业务流程、业务需求
拥有深刻的理解和经验积累，才能设计开发出符合客户需求的数字化产品与服
务，以保证具体方案实施的效率以及客户需求的高质量实现。包括产品方案、
实践经验和应急策略等在内等综合服务能力是本行业企业取得客户信任的重要
因素，其通常与企业的技术研发实力、专业水平、经验积累以及服务意识等多
种因素相关。此外，行业经验丰富的企业对于行业动态及客户需求等信息的掌
握更及时准确，能够依据外部环境的变化迅速做出有利于客户的决策，以满足
客户的动态需求。上述综合能力的提升，需要行业内企业在经营过程中的长期
实践与经验积累，对新进入者形成较高的行业经验壁垒。
  （1）有利因素
  国家层面已明确将数字经济上升为国家战略，以数字化转型整体驱动生产
方式、生活方式和治理方式变革。大力发展软件和信息技术服务业，有利于服
务实体经济，推动信息化、数字化和工业化深度融合，培育和发展战略性新兴
产业。建设强大的软件和信息技术服务业，是我国构建全球竞争新优势、抢占
新工业革命制高点的必然选择，是在新时期从国家战略高度加快数字化建设并
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带动国民经济和社会发展的重要举措。
  相关政府部门近年来已陆续出台了一系列国家和各行业领域数字化建设的
相关配套法法规、规范性文件和政策，涵盖软件和信息技术服务业及其下游数
字化应用的具体发展方向、行业规划、产业政策、财税优惠、引导产业基金投
资等多方面，为数字经济发展保驾护航。作为数字经济建设的基础保障，软件
和信息技术服务业在我国数字化转型建设中将实现长远发展。
  当前，国内各行业数字化转型进程加速，对于数字化建设有较高需求的运
营商、政府、能源、交通、金融等领域，在业务发展和管理精细化的趋势下，
其对数智行业软件、IT 解决方案等业务需求强劲，未来市场潜力巨大。此外，
在国家“双碳”政策和新能源的战略背景下，软硬件一体化的智能产品正加速
应用于智能汽车、储能等多个领域。下游应用领域的持续快速发展，将带来对
于软件和信息技术服务业企业的持续旺盛需求，市场空间广阔。
  近年来，与软件和信息技术服务业紧密相关的云计算、大数据、人工智能
和物联网等新一代信息技术，通过与传统行业的深度融合，深入产业链各环
节，在提高各行业生产效率的同时也促进各领域的数字化转型升级，推动了经
济的转型发展。新一代信息技术在各行业的应用，将不断衍生出新的下游业务
需求；同时，下游产业的发展也将促进对信息技术的投入，形成良性循环。
  （2）不利因素
  对于提供行业数字化产品与服务的行业内企业，拥有兼具技术与行业经验
的复合型人才是形成核心竞争力的关键因素。此类人才熟悉客户所处领域的行
业特点、业务流程、管理模式和使用习惯，能够准确把握和深入挖掘客户在数
字化转型过程中的实际需求。因此，在国民经济各领域数字化建设的背景下，
市场对上述复合型人才的需求剧增，该等人才的相对缺乏以及相关行业对该等
人才的争夺会对行业发展构成不利影响。
  软件和信息技术服务业企业的客户多为政府、大型国有企业客户，回款周
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期普遍较长，而人员薪资支出、税金及费用支出具有日常性。此外，随着技术
升级与产品更新的频率逐年提高，为满足逐渐升级的客户需求，行业内企业需
不断投入各类资源以进行业务拓展和创新研发，由此产生较大的资金需求。作
为轻资产的软件和信息技术行业，属于技术密集型行业，软件企业难以通过银
行贷款等方式持续满足日益增加的资金需求，对行业内企业的进一步发展构成
不利影响。
  公司所属的软件和信息技术服务业，因下游应用领域分散且技术要求多
样，目前全国范围内软件和信息技术服务商数量众多，市场集中度相对较低，
市场化程度相对较高。国内软件和信息技术服务市场在地域和具体应用领域上
均相对分散。
  公司自成立以来一直专注于行业应用软件领域，为运营商和政企客户的数
字化转型提供数字化解决方案；发挥软件技术优势，积极布局智能 BMS 系列产
品并应用于新能源汽车和储能领域；同时以“互联网+”为突破口，为物流科技领
域客户提供平台运营服务。按照公司产品与服务的应用领域划分，行业竞争格
局如下：
  （1）运营商和政企数字化领域
  行业数字化方面，包括运营商、能源、交通等在内的众多行业领域，各自
涉及的产业链环节众多且各环节专业化程度较高，尚未形成能够覆盖全产业链
的综合型数字化服务提供商。上述各领域的数字化建设涉及基础设施、采购、
生产、销售、运营等多个环节，各环节有各自专门的技术要求。目前，行业内
企业形态主要以针对具体环节提供专业数字化服务的软件和技术服务提供商为
主，行业细分特征明显。
  政府数字化方面，数字政府相关领域涉及的产业链条较长，细分领域众
多，市场竞争激烈。一方面，由于不同地区的数字化建设有各省市的自有政
策，具有为本地企业提供数字化服务经验的当地供应商更具有竞争优势，导致
目前各地区的数字政府主要由本地服务商和少量的全国性或跨区域服务商提供
服务，市场份额较为分散；另一方面，数字政府以及智慧城市业务相关的细分
领域众多，行业内企业主营业务通常在政务、交通、能源等特定行业领域或特
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定技术领域建立相应的竞争优势，综合型、全国性经营的数字化服务提供商相
对较少。
  （2）智能汽车和储能领域
  智能汽车产业链涉及软件和信息技术服务业、制造业、新能源等众多细分
行业，公司业务现阶段主要集中在 BMS 系列产品，公司在智能汽车和储能领域
将向动力电池系统、储能系统等下游领域拓展，以延长公司产业链布局。BMS
作为智能汽车产业链中价值较高的基础环节，是智能汽车发展的关键，同时也
是储能领域产业链中的关键环节。现阶段，我国 BMS 行业的市场集中度不高，
数量众多，企业规模仍较小。具体来说，在车用 BMS 领域主要分为专业第三方
BMS 企业、电池企业和整车厂，且以第三方 BMS 企业居多；在储能 BMS 领域
主要以专业第三方 BMS 企业为主。第三方 BMS 企业是连接上游电池电芯和下
游整车厂或储能领域的纽带，作为专门从事 BMS 研发、生产和销售的企业，其
在技术布局、人才配备和产品多样性方面相较于动力电池企业和整车厂具有一
定优势。未来，随着 BMS 下游应用领域的增多，专业第三方 BMS 企业凭借技
术积累、工艺经验和规模化生产等竞争优势，将获得更大市场份额。
  当前，我国储能系统产业链呈现出上游部件供应商格局成熟，中游专业、
成熟的储能系统集成商较少，下游储能系统应用商需求不断增加的特点。国内
参与储能业务的企业主要为电池生产商和核心部件供应商。储能电池生产商凭
借多年积累的电池生产经验，形成了技术、成本和品牌优势，头部企业占据较
大市场份额。核心部件生产企业以专业的研发生产经验，形成了相关行业壁
垒，市场集中度较高。由于电池生产商和核心部件供应商的客户与储能系统需
求商有较高的重叠性，因此储能系统上游企业主动向产业链下游延伸，积极布
局储能系统集成，成为重要的储能系统集成商。在储能行业发展的早期阶段，
硬件是推动行业及相关企业发展的重要驱动力。随着新型电力系统的发展，可
调控的储能资源增加，储能行业将进入“软件+算法”驱动的时代。软件与算法
能力的提升将增加相关企业的竞争力，软硬件一体化将打开中国特色的储能产
业发展新格局。
  （3）物流科技
  物流行业是国民经济的基础产业，在促进生产与投资、拉动消费、提高经
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济运行效率、降低经济成本等方面发挥着重要作用。受限于物流行业自身的特
点，长期以来，我国物流行业现阶段呈现多、小、散、弱的竞争格局，经营主
体多为中小微物流企业和个体司机，行业集中度相对较低。近年来，我国数字
化转型战略深入推进，新一代信息技术与公路货运行业加速融合，我国数字物
流行业快速发展，市场集中度持续提升。目前，我国数字物流平台市场竞争格
局尚未成型，物流平台型企业积极利用自身优势，依托自身资源，围绕不同应
用场景开展差异化发展，拥有各自的场景化细分市场。
  （1）周期性
  软件和信息技术服务业在中国起步较晚，目前仍处于增长态势，无明显周
期性。随着国家对数字经济和新基建领域密集出台众多支持政策，我国数字化
转型需求不断增长，市场规模不断扩大，全国数字化建设投资规模保持稳定增
长态势。随着国家对数字经济和新基建领域的投入加大，行业市场规模保持持
续稳定增长趋势，不存在明显的周期性特征。
  （2）区域性
  软件和信息技术服务相关业务不仅需要提供方案设计、项目实施，还需要
提供长期的运维服务。我国不同省市在数字化领域的政策、投入特点不同，而
当地企业对地方政策的掌握、地方客户需求等方面拥有明显的区位优势，上述
业务特点使下游客户对当地服务提供商的需求较多。因此，软件和信息技术服
务业务在部分领域具有较为明显的本地化特征。
  此外，我国社会经济发展本身具有区域性特征，不同省市的信息化、数字
化建设投入存在较大差异。根据工信部《2022 年软件和信息技术服务业统计公
报》，2022 年度，中国东部、中部、西部和东北地区分别完成软件业务收入
别为 82.0%、5.0%、10.7%和 2.3%，产业价值的区域性明显。
  （3）季节性
  软件和信息技术服务业无明显的季节性特征，其业务需求在一年内较为稳
定，但其业绩因下游客户采购与结算特点而具有一定的季节性特征。本行业客
户以党政机关和电信、政府、能源、交通、金融等国有大中型企事业单位为
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主，受国有企业预算制度、集中采购制度以及党政机关财政预算体制的影响，
对于信息化、数字化建设相关项目通常在上半年制定预算计划并进行招标，下
半年实施项目并进行验收。因此行业内企业的收入规模因客户特点而存在季节
性特征。
  此外，对于新能源汽车行业客户，受产业政策和采购模式等因素影响，新
能源汽车行业通常下半年销售规模较大，与新能源汽车相关的软硬件产品供应
商受到下游客户的影响呈现一定的季节性，通常上半年销售收入小于下半年。
  软件和信息技术服务业的上游主要是以计算机及辅助产品、网络设备、系
统软件为基础的硬件与软件提供商，下游是拥有数字化建设需求的最终用户，
包括政府、企业等。上下游行业的发展对本行业的发展都会造成一定程度上的
影响。
  上游产品的丰富程度会直接导致本行业能否可以提供多样化的解决方案，
上游的软硬件产品的价格会影响本行业提供产品的价格与利润。目前上游产业
处于充分竞争的状态，产品有同质化的趋势，上游行业的竞争状况使得本行业
的采购价格整体呈下降趋势，这有利于本行业的采购多样化与低成本化。
  软件和信息技术服务业下游应用领域众多，下游客户所属领域的发展可推
动本行业朝着更加多样化的方向发展。随着国家对数字经济建设的重视以及
“软件定义”的兴起，下游实体行业的信息化、数字化转型需求逐年提升，对
本行业软件开发服务及软硬件一体化产品的先进性、稳定性、经济性要求逐渐
变高。下游需求的提高使得本行业企业必须不断加大在技术创新、服务创新等
方面的投入，以便更好满足下游行业客户的业务需求。
  （1）运营商和政企数字化领域
  公司在数据智能行业应用业务中，为客户提供数据智能行业软件、IT 整体
解决方案，在此领域公司主要竞争对手如下：
  东软集团股份有限公司成立于 1991 年 6 月，上海证券交易所上市公司
科大国创软件股份有限公司                       募集说明书
（600718.SH），是行业领先的全球化信息技术、产品和解决方案提供商，赋能
客户实现信息化、数字化、智能化发展，业务覆盖智慧城市、医疗健康、智能
汽车互联、企业数字化转型等众多领域。
  银江技术股份有限公司成立于 1992 年 11 月，深圳证券交易所上市公司
（300020.SZ），致力于城市大脑建设运营和服务，聚焦智慧交通、智慧健康、
智慧城市等领域。
  江苏润和软件股份有限公司成立于 2006 年 6 月，深圳证券交易所上市公司
（300339.SZ），聚焦“金融科技”、“智能物联”和“智慧能源”领域，提供从硬
件、操作系统到应用软件的软硬件一体化产品与解决方案。
  深圳天源迪科信息技术股份有限公司成立于 1993 年 1 月，深圳证券交易所
上市公司（300047.SZ），是产业云和大数据综合解决方案提供商、数据及智能
运营服务商，主要服务于通信、金融、政府及其他大型企业。
  北京思特奇信息技术股份有限公司成立于 1995 年 12 月，深圳证券交易所
上市公司（300608.SZ），主要提供数字化转型的基础技术平台、云和大数据的
智能产品和运营服务，客户覆盖电信运营商、智慧城市等领域。
  北京直真科技股份有限公司成立于 2008 年 11 月，深圳证券交易所上市公
司（003007.SZ），主要为国内电信运营商和大型企业客户的信息网络和 IT 基
础设施提供运营支撑系统(OSS)的软件和整体解决方案。
  金现代信息产业股份有限公司成立于 2001 年 12 月，深圳证券交易所上市
公司（300830.SZ），为电力、轨道交通、石化等大型集团性企业提供行业数字
化解决方案；为中大型企业数字化转型提供以低代码开发平台为核心的标准
化、通用软件。
  （2）智能汽车和储能领域
科大国创软件股份有限公司                         募集说明书
     公司在智能软硬件业务中，报告期内主要销售以 BMS 为代表的智能软硬件
产品，在此领域公司主要竞争对手如下：
     深圳市科列技术股份有限公司成立于 2010 年 3 月，是新三板挂牌公司
（832432.OC）,是一家专业的电动汽车关键零部件的供应商，主要从事锂电池
管理系统研发和销售，产品主要应用于纯电动客车、混合动力客车、纯动力乘
用车的电池管理。
     杭州高特电子设备股份有限公司成立于 1998 年 2 月，业务覆盖储能用电池
管理系统及储能系统集成、电力、运营商、轨道交通等后备电池检测及管理；
电动汽车电池管理系统，以及特种行业电池管理系统应用。
     杭州协能科技股份有限公司成立于 2012 年 5 月，致力于成为世界一流的新
能源产业解决方案提供商，立足 BMS，面向储能、动力、通信基站后备电源、
梯次利用等应用领域，提供高安全、高可靠、高性能的产品和优质服务。
     深圳市盛弘电气股份有限公司成立于 2007 年 9 月，深圳证券交易所上市公
司（300693.SZ），公司坚持以电能质量、电动汽车充电桩、新能源电能变换设
备、储能等产品为主导，提供系统方案。
     易事特集团股份有限公司成立于 2001 年 6 月，深圳证券交易所上市公司
（300376.SZ），持续深耕产业数字化和智慧能源两大领域，主营智慧电源、数
据中心和智慧能源三大战略板块业务，是数字产业&智慧能源综合解决方案优
秀上市公司。
     （3）物流科技领域
     公司在数据智能平台运营业务中，面向货主企业、物流企业和货车司机提
供数智 ETC 和数字物流供应链等平台运营服务，在此领域公司主要竞争对手如
下：
科大国创软件股份有限公司                        募集说明书
  山东高速信联科技股份有限公司成立于 2019 年 7 月，以智慧交通和物流金
融为主业发展方向，主要业务涉及 ETC 发行、货车供应链金融、互联网加油等
领域。
  满帮集团成立于 2017 年 12 月，纽约证券交易所上市公司（股票代码：
YMM），是江苏满运软件科技有限公司（运满满）与贵阳货车帮科技有限公司
（货车帮）战略合并的集团，是一家“互联网+物流”的物流平台型企业，服务于
货主和车主，助力物流行业降本增效和节能减排，致力于打造成为全球最大的
智慧物流生态平台。
  上海金润联汇数字科技有限公司成立于 2015 年 7 月，以 ETC 为切入点，
开展物流、商超、环保等行业的应收账款商业保理业务等，致力于构建人、
车、路、卡等多维数据融合并服务于交通生态的数据科技服务平台。
  四、竞争优势和劣势
  （一）竞争优势
  公司成立二十年来，围绕运营商＆政企、智能网联＆智慧能源、物流科技
等重点领域精耕细作，专注行业业务研究，深刻理解用户需求，精准把握行业
痛点，对各行业领域数字化发展趋势具有前瞻性。凭借领先的数据智能技术和
行业先发优势，公司在运营商＆政企领域完成了数以千个数智行业软件项目，
在智能网联＆智慧能源领域公司智能 BMS 系列产品已累计出货超八十万套并稳
定运行，在物流科技领域公司围绕高速通行数据已成为货车 ETC 发行及运营专
家。经过长期积累，公司对各业务领域的行业特点、业务流程、管理和运作模
式、行业数字化发展方向等具有深刻的理解，形成了在软件开发、产品研发、
系统集成、平台运营等多方面的技术优势，积淀了丰富的行业领先的大项目实
践经验，培育了一批既懂业务又懂技术的复合型人才，练就了按期高效高质的
过硬交付能力。
科大国创软件股份有限公司                        募集说明书
  公司源自中国科学技术大学计算机研究所，核心技术团队秉承务实创新的
研发风格，多年来始终坚持自主研发及技术创新，经过持续的大力度研发投
入，公司自主研发的数据智能核心技术能力不断积累突破，奠定了业内的技术
领先优势。公司自主研发的业内领先的高可信软件荣获“2020CCF 中国软件大
会‘原型竞赛命题型-缺陷检测类’一等奖”，标志着公司高可信软件研究成果
在行业内得到充分认可；公司主建的安徽省域控制器产业创新中心获批“安徽
省产业创新中心”。
  结合丰富的行业经验，公司持续推动核心技术与重点行业领域的融合创新
应用，打造了具有特色的国创自主技术平台，并在多个客户项目、产品中落地
应用，全面积累应用能力，进一步巩固公司技术优势。公司“安徽省信用大数
据平台建设项目”被国家发改委列为数字经济试点重大工程，标志着公司大数
据解决方案能力已进入国家队；“基于区块链的网络货运服务和监管平台建设
和关键技术研究”荣获中国公路学会运输与物流创新成果一等奖。
  近年来，公司先后获得了“低代码开发服务系统”、“一种用于 BMS 线束
的线序检测仪”、“科大国创能源互联网智能控制平台 V3.0”、“国创云网智
能客服 AI 运营平台系统 V1.0”、“国创新能电池管理系统 V3.0”、“科创程
序验证管理平台 V1.0”、“物流大数据监控平台 V1.0”等多项专利及软件著
作权登记证书；截至本募集说明书签署日，公司累计获得上千项专利和软件著
作权。
  公司自成立以来，始终坚持以核心技术、优质服务以及高品质的产品和解
决方案实现客户持续经营能力。现已形成自主特色的客户经营路径：突破重点
客户--树立行业标杆--形成行业竞争优势--获得行业全面影响力--深度经营行业
优质客户--与客户共同成长发展。经过二十多年的经营，公司已拥有一批信息
化需求大、实力雄厚、信誉良好、业务关系持续稳定的优质高端客户，包括中
国电信、中国移动、中国联通、国家电网、国家电投集团、大唐集团、皖能集
团、京东科技、野村综研、富士胶片、奇瑞新能源等国内/国际世界 500 强、知
科大国创软件股份有限公司                           募集说明书
名企业以及全国多个省市政府部门等。
  公司主要客户群的特殊性决定了客户对 IT 服务商的技术水平和服务能力有
着较高的要求，部分关键领域客户对公司产品和服务品质要求几近苛刻，而公
司能与客户保持多年稳固的业务关系也在业内形成了良好的示范效应。在对客
户的长期服务过程中，公司的技术水平与服务能力不断增强，而公司高质量的
服务水平、高可信的技术实力及务实的经营风格也获得了良好口碑。公司良好
的品牌影响力也有力促进了公司拓展和维护其他优质客户，使公司的客户持续
经营能力与品牌影响力持续提升。
  人才是软件企业的重要资源，也是企业的核心竞争力之一。公司自成立以
来十分重视人才团队建设，坚持产、学、研相结合的人才培养之路，除公司内
部培养外，还与中国科学技术大学等高校共建了人才培养体系。经过多年发
展，公司已形成了一支专业配置完备、年龄结构合理、既懂 IT 技术又深谙行业
需求、创新意识较强的技术和管理团队。截至 2023 年 3 月 31 日，公司员工总
数为 4,683 人，技术人员 3,775 人，占公司总人数的 80.61%。上述人才队伍不
但拥有深厚的理论基础，且在工作中积累了丰富的行业经验，在公司市场拓
展、产品开发、客户服务等方面都发挥了重要作用。
  公司高度重视员工的职业发展，为员工提供了丰富的培训及良好的职业发
展通道。公司根据各部门各岗位提升需求的不同，制定各种针对性培养计划。
包括管理类培训、技术类培训、新员工培训、职业资格培训等，搭建了完善的
人才培养体系。同时公司非常注重干部团队的能力与发展，不断完善干部选
拔、培养、任用、淘汰等管理机制，构建全面的人才画像，为公司持续快速发
展提供了坚实的人才保障。今后，公司将继续完善人才培养机制，多途径、多
层次培养人才，加强人才梯队建设，持续满足公司战略发展的需要。
  （二）竞争劣势
  一方面，与国内大型软件企业相比，公司目前的业务规模、研发投入与未
科大国创软件股份有限公司                                     募集说明书
来的市场需求仍存在差距，需要扩大规模、加大投入以满足日益增长的行业数
字化需求；另一方面，围绕公司“双智”战略，公司储能 BMS/BEMS 等核心部
件及储能系统产品逐步加速发展,但上述业务的发展均需要较大规模的资金支
持，公司难以通过银行贷款等间接融资方式持续满足资金需求，需要拓展直接
融资渠道，以支撑公司业务快速发展。
     五、主要业务模式、产品或服务的主要内容
     （一）发行人主要产品及其用途情况
     公司是国内领先的数据智能产品与服务提供商，致力于打造软硬件一体化
的数据智能产品，提供以云平台为基础的 IT 整体解决方案与数字化运营服务，
赋能各行业领域客户专属的数据智能能力，推动国家以数据为驱动的数智化转
型。
     经过多年在数据智能领域的技术积累与业务实践，公司形成了数据智能和
高可信软件的自主核心技术，构建了自主技术平台，研发出一系列核心产品，
广泛应用于运营商&政企、智能网联&智慧能源、物流科技等行业领域，形成了
数据智能行业应用、智能软硬件产品、数据智能平台运营三大业务板块，打造
了“技术+服务”、“智造+产品”、“平台+服务”三大业务模式。具体如下
图：
     技术体系      业务体系               主要产品或服务        主要应用领域
                                   行业应用软件      运营商、能源、交通、政
 国创数据智能平台     数据智能行业应用            IT整体解决方案     企等行业的数字化转型
国创智能产品开发平台                   BMS、PACK、ADAS、    新能源电动汽车、储能等
              智能软硬件产品                          领域
国创HCS集成开发平台                 储能BMS/BEMS、储能系统等
                                    数智ETC
国创智慧物流云平台     数据智能平台运营                         物流科技领域
                                  数字物流供应链
              以数据智能和高可信软件为核心的技术、业务和产品体系
     在数据智能行业应用业务，公司为运营商&政企等行业客户提供以数据智
科大国创软件股份有限公司                            募集说明书
能行业软件为主的软件产品和 IT 解决方案与服务；在智能软硬件产品业务，公
司主要为新能源汽车和储能等领域提供以智能 BMS、BEMS、PACK、储能系
统系列产品为主的智能软硬件产品；在数据智能平台运营业务，公司面向物流
企业、货车司机和货主企业等提供数智 ETC 和数字物流供应链等平台运营服
务。
     依托多年积累的行业经验和数据智能能力，公司自主研发了国创数据智能
平台，并深刻挖掘行业需求研发了数据智能行业软件产品，广泛应用于运营
商、能源、交通、政企等，为客户数字化转型、高质量发展、科技创新提供
“技术+服务”。数据智能行业软件针对运营商和政企的行业特点与共性，高度
抽取业务模型，实现了精准管理、高效服务、分析决策等功能。该产品运用大
数据处理、知识挖掘、视频图像感知、深度学习、形式化验证等数据智能技
术，结合行业业务特征对客户所需的海量数据进行分析及挖掘，并将结果应用
于指导客户的管理及决策。
     在运营商领域，公司实现新一代云网运营业务系统的构建，通过网络自动
驾驶、业务编排、网资融合、智能客服等核心组件，支撑 5G、云网业务的快速
发展，为运营商的数智化转型提供新动能；在能源领域，公司实现安全生产管
理的实时监控和智能预警、经营管理的分析与决策；在交通领域，公司实现现
场执法的精准高效、综合治超的智能管理；在金融领域，公司以金融资产的大
数据为引擎实现资产管理、风险管控；在政府领域，公司实现便捷高效的数智
服务与决策的科学化、民主化、法制化。
     具体来说，公司在数据智能行业软件产品基础上，针对运营商、能源、交
通、金融、政府等重点行业领域，提供了以下主要产品与服务：
应用
      主要产品或服务         主要功能             典型客户
领域
                 实现新一代云网运营业务系统的构
      云网采集与控制
                 建，通过网络自动驾驶、业务编     中国电信、中国移动、
      平台、5G 云网
运营               排、网资融合、智能客服等核心组    中国联通、中国广电等
      运营调度平台、
商                件，支撑 5G、云网业务的快速发   运营商集团公司、各省
      青鸾智慧客服平
                 展，为运营商的数智化转型提供新    分公司及各专业公司等
      台等
                 动能。
         科大国创软件股份有限公司                                  募集说明书
                         实现安全生产管理的实时监控和智
                                                国家电网、国家电投集
                         能预警、经营管理的分析与决策及
              能源大数据平                            团、中国大唐集团、国
                         高效、智能的能源管控，打通数据
         能源   台、光储充微网                           家能源集团、华润集
                         交换共享链路和能源大数据采、
              大脑等                               团、皖能集团、粤能集
                         输、治、存、管、用全生命周期资
                                                团等大型能源集团
                         产化管理。
              联网治超数智产
                                                安徽、新疆、广西、江
              品、交通运输综    实现现场执法的精准高效、综合治
         交通                                     西、贵州、湖南等省市
              合执法数智平台    超的智能管理。
                                                各级交通主管部门
              等
              公共信用信息共
                                                安徽、新疆、贵州等各
              享服务平台、智
                         实现便捷高效的数智服务与决策的        省市政府各级部门、企
              慧管控一体化平
                         科学化、民主化、法制化。           事业单位以及地市国有
         政企   台、“城市大脑”
                                                城投平台公司
              等
              金融大数据平台    以金融资产的大数据为引擎实现资        主要应用于野村综研、
              等          产管理、风险管控。              华安证券、兴业数金等
           公司积极开展智能 BMS、BEMS、PACK、储能系统系列产品的研发和销
         售。报告期内，公司智能软硬件产品业务主要产品有：智能 BMS、PACK（动
         力总成系统）、BEMS、储能系统、ADAS、高可信软件等。公司智能 BMS 产
         品具有锂电池信息采集、数据处理、逻辑控制、故障诊断、电池 SOC/SOF 状态
         估算、热失控管理等多种功能，数据智能算法是其关键要素，具有高精度、高
         安全、高可靠性等特点。此外，公司自主研发的电-热-力学仿真模型和高可信
         软件分析验证技术，保证了产品的高品质和高效率。
           公司智能软硬件产品主要情况如下：
产品名称
               产品图示                      主要功能                  应用情况
 及型号
                            智能 BMS 具有锂电池信息采集、数据处理、逻
                            辑控制、故障诊断、电池 SOC/SOF 状态估算、
                            热失控管理等多种功能，数据智能算法是其关键             适用于微型车、
                            要 素 。 公 司 智 能 BMS 系 列 产 品 适 用 于   乘用车、商用
智能 BMS
                            全 BMS、BMS＆BDU 二合一、电池测量单元、         /三轮车等新能
                            二/三轮车 BMS、储能 BMS 等多种系列，满足         源车型及储能系
                            不同用户要求，具有高精度、高安全、高可靠性             统
                            等特点；公司自主研发的电-热-力学仿真模型和
                            高可信软件分析验证技术，在业内具有领先性，
           科大国创软件股份有限公司                                    募集说明书
                          保证了产品开发的高品质和高效率。
                          动力总成系统是基于公司积累的 BMS 技术，融
                          合开展集 BMS、PDU、DC/DC、OBC 功能的智
                          能控制器研发，以及高度集成化的硬件拓扑结构
                          设计，实现电动汽车动力域的智能化、高可靠性
                                                                   适用于多种新能
                          设计，大幅提升系统的效率和可用性，减轻系统
PACK（动                                                             源乘用车、商用
                          重量、降低系统成本。目前，公司已实现动力总
 力总成系                                                              车、工程车、低
                          成系统过渡产品 PACK 系列量产，该产品融合现
  统）                                                               速车、微型车以
                          有成熟技术实现动力电池模组各模块的有机结
                                                                   及储能系统等
                          合，具有仿真技术先进、CTP 大模组效率高、液
                          冷系统安全性好、标准化程度高等优势，有力保
                          障电池系统的安全性和稳定性，提升电池系统与
                          不同车型的高效匹配。
                          BEMS 将直流级联电力电子技术与 BMS 技术充
                          分融合，利用电力电子技术对电池电压、电流、
                          功率的可控性以及 BMS 技术对电池的精准监
 BEMS
                          控，将两者集成起来后，可实现单个电池包电                     主要应用于各类
（电池能
                          流、功率的独立可控以及单个电池簇的电压、功                    储能电池管理领
量管理系
                          率独立控制，“包级均衡、簇级优化”，单包更                    域
  统）
                          换、实时标定，无需人工干涉，提升电池使用效
                          率，降低运维费用，有力解决传统储能方案的诸
                          多瓶颈问题。
                          公司以自主研发的 BMS/BEMS 等核心部件打造
                          了国创特色的集中式/分布式储能系统方案，即
                          根据用户的特定需求，将适合的 BMS/BEMS、
储能系统
                          储能电池、PACK、微网控制器、EMS、PCS 等                主要应用于电网
（BMS/BE
                          各个组件和软件集成，打造储能集装箱、分布式                    /工商业侧储能
 MS+电
                          储能系统、储充一体机等级联储能系统方案，可                    领域
  池）
                          有效实现削峰填谷、平衡负荷、调峰调频、个性
                          化定制等功能，同时还具有高效、高安全、易维
                          护等特性。
                          公司 ADAS 产品目前包括 FCS100 和 ADS200 两
                          款产品。其中，FCS100（智能前向单目摄像头
                          系统）是基于 AUTOSAR 软件架构，融合数据智
                          能、高可信软件等信息技术，应用前沿的深度学
                                                                   主要适用于燃油
                          习视觉 AI 芯片，支持主流深度学习网络，可实
 ADAS                                                              及新能源乘用
                          现 L0~L2 辅助驾驶功能。目前公司 FCS100 产品
（FCS100/                                                           车、商用车、特
                          已 实 现 量 产 交 付 。 ADS200 （ 自 动 驾 驶 域 控 制
ADS200）                                                            种车辆车型和车
                          器）是在 FCS100 基础上，集成高分辨的前向视
                                                                   联网系统领域
                          觉感知算法和环视视觉感知算法，可实现对驾驶
                          环境精准识别，可接入融合多种传感器，建立精
                          确的 360°环境模型。目前公司 ADS200 产品正在
                          研发中。
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  高可信软件是公司自主研发的面向程序分析和形式验证领域的基础工具软
件。依托中科大软件安全实验室和中国科大——国创高可信软件工程中心技术
团队，在嵌入式操作系统与关键算法的形式验证、安全 C 程序验证工具和
C/C++/Java 程序内存安全与缺陷分析等方面完成了诸多理论和技术突破，具有
国际领先地位。在此基础上，公司围绕形式分析、形式验证及可信测试开展高
可信软件的市场化推广。目前已在航天航空、军工交通、汽车电子等领域实现
应用。主要产品或服务内容如下：
产品名称              主要功能                 应用情况
       公司提供USTCHCS高可信程序分析工具及服务。采用
       基于定理证明和符号执行的静态代码分析技术，根据       应用于中航工业某无
       国际、国家和行业的编码规约对程序源码的编码规        线电所、智能汽车核
       范、逻辑缺陷、代码缺陷、代码性能等进行快速而高       心部件供应商、某大
形式分析
       效的检测与分析；支持通过动态技术实现自动生成满       型国企测试中心、某
       足语句、判断、分支、MC/DC准测的覆盖率可达100%   省级软件测评中心等
       的测试用例，支撑程序运行时的对程序性能、内存泄       领域
       漏和安全等方面的检测能力。
       公司提供科创星云程序验证器产品及形式验证服务。
       针对项目/产品中的核心代码和关键算法，基于数学语      应用于航天集团某
       言对其性质和功能进行形式化描述，采用基于演绎推       院、中航工业某无线
形式验证
       理和定理证明的验证技术，证明系统的设计满足其系       电所等航空航天、国
       统需求，程序的实现满足设计规约，最大限度地保障       防军工关键领域
       程序正确无错、安全可靠。
       公司提供可信测试产品及服务。面对安全攸关行业，       应用于航天集团某
       提供制定研发测试规范、研发过程审查、软件测试、       院、中航工业某无线
可信测试   程序安全防范、核心代码验证、代码质量管控、配置       电所等航空航天、智
       管理审查、系统缺陷（或问题）分析等服务，具有为       能汽车核心部件供应
       系统研发提供全方位的保障能力。               商等领域
  为抢抓数字经济发展的新机遇，发挥数据智能技术优势，公司积极推进平
台运营业务新模式的创新发展。公司控股子公司慧联运运用“互联网+数据”思
维，针对传统物流的规模小、分布广、效率低、抗风险能力弱、创新能力弱等
行业痛点，积极探索“互联网+物流”平台模式，将公司数据智能技术与传统物
流深度融合，自主研发并运营专业化、标准化、智能化的智慧物流云平台。公
司依托智慧物流云平台，围绕物流行业，利用数字化运营先进理念，以“平台+
服务”模式，为货主企业、物流企业和货车司机提供数智 ETC 和数字物流供应
科大国创软件股份有限公司                                                      募集说明书
链等服务，推动物流业的数字化转型和高质量发展。
 主要服务           具体内容                                  应用情况
          安徽、江苏、浙江、广西、重庆、                   极兔、德邦、韵达、申通、长安民
 数智ETC    西藏等省市货车ETC记账卡发行运                  生、江汽物流等物流公司和个体货
          营服务                               车司机
          围绕央企、国企、上市公司及行业                   中通服、中粮集团、康师傅、酒钢
 数字物流供
          龙头等核心企业，为其提供物流供                   集团、顺丰速运等多家大型货主单
   应链
          应链服务                              位和第三方物流公司等
  （二）发行人主营业务收入情况
  报告期内，公司主营业务收入按产品类别分布情况如下：
                                                                  单位：万元
     项目
                 金额                    占比           金额              占比
数据智能行业应用          20,816.74             38.70%      131,037.89       54.60%
智能软硬件产品            2,440.86              4.54%       48,024.09       20.01%
数据智能平台运营          30,529.18             56.76%       60,950.76       25.39%
 主营业务收入合计         53,786.78            100.00%      240,012.74      100.00%
     项目
                 金额                    占比           金额              占比
数据智能行业应用         126,735.32             73.69%       84,361.76       55.79%
智能软硬件产品           30,474.34             17.72%       19,817.31       13.11%
数据智能平台运营          14,774.28              8.59%       47,025.01       31.10%
 主营业务收入合计        171,983.93            100.00%      151,204.07      100.00%
  报告期内，公司主营业务收入按销售区域分类情况如下：
                                                                  单位：万元
     地区
                  金额                   占比            金额             占比
中国大陆地区(不含港澳台)      50,983.30            94.79%       228,100.26      95.04%
海外地区(含港澳台)          2,803.48                5.21%     11,912.49       4.96%
     合计            53,786.78           100.00%       240,012.74     100.00%
     地区                2021 年度                            2020 年度
科大国创软件股份有限公司                                               募集说明书
                   金额               占比        金额            占比
中国大陆地区(不含港澳台)      160,273.98        93.19%   141,853.49     93.82%
海外地区(含港澳台)          11,709.95         6.81%     9,350.58      6.18%
       合计          171,983.93       100.00%   151,204.07    100.00%
     （三）公司的经营模式
     （1）按客户需求承接项目建设模式
     即依据客户需求，公司运用领先的大数据、人工智能等软件技术，承接客
户各类信息化项目，并提供满足客户项目需求的解决方案，进而获得收入。公
司数据智能行业应用业务以该种模式为主。
     （2）产品模式
     即企业依据不同客户或市场需求，依托自主研发的智能软硬件产品，满足
不同类型的客户需求实现盈利。目前，公司智能软硬件产品业务以该种模式为
主。
     （3）软件服务运营模式
     即企业依据用户或面向市场需求，自行建设和维护信息系统或服务平台，
通过用户购买服务或收取服务交易佣金等方式获利。目前，这种盈利模式主要
应用于公司的数据智能平台运营业务。
     公司业务所需的主要原材料一方面是用于软件研发、解决方案或提供专业
技术服务所需的服务器、终端设备和系统软件等，由于该等原材料更新速度较
快，价格波动较大，公司根据行业惯例采取“以销定产”管理；另一方面是根
据产品的技术标准及销售订单需求采购的芯片、电阻电容、PCB 线路板、接插
件、结构件、集装箱、PCS、电池等，由采购部门根据计划经营部门的生产计
划制定原材料采购订单；上述原材料由公司根据项目实施的需要或采购订单要
求进行采购。
     科大国创软件股份有限公司                                                    募集说明书
          公司坚持走自主创新的研发路线，注重技术与业务的融合和创新，密切跟
     踪新一代信息技术的发展趋势，以市场为导向，挖掘市场需求，通过技术研发
     与市场拓展双轮驱动，保持公司领先的技术竞争力。
          公司凭借多年积累的大数据处理技术和深厚的行业经验优势，聚焦数据智
     能核心技术的研发和应用，打造了国创自主技术平台，逐步形成基于平台的高
     效产品开发模式，快速实现产品设计与研发，在缩短产品研发周期，提高产品
     可靠性，提升产品复用度以及满足客户多样化需求等方面具有独特优势，不断
     满足运营商＆政企、智能网联＆智慧能源、物流科技等行业领域用户需求。
          公司主要通过“以销定产”的模式进行产品的生产。计划经营部根据销售
     订单下达生产计划，然后将用料需求反馈给采购部门，采购部门根据材料需求
     量和库存情况向供应商发出采购订单。为保证及时供货，公司会提前储备部分
     核心原材料产品。生产部门根据计划经营部的生产计划进行领料和生产。
           六、发行人主要资产、资质及核心技术
          （一）主要固定资产
          公司固定资产主要包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公及电子
     设备。截至 2023 年 3 月 31 日，发行人及其重要子公司拥有的固定资产情况如
     下：
                                                                     单位：万元
           项目       原值               累计折旧            净值              成新率
     房屋及建筑物             29,814.50        2,327.97        27,486.53     92.19%
     机器设备                5,292.30        2,019.28         3,273.02     61.84%
     运输工具                 755.72           415.07          340.65      45.08%
     办公及电子设备             9,917.63        5,145.18         4,772.46     48.12%
           合计           45,780.16        9,907.50        35,872.66     78.36%
          截至本募集说明书签署日，公司及子公司拥有不动产的具体情况如下：
                                                                 国有建设用
                                                                                权利
序号   权证号           坐落               权利类型            面积           地使用权期     用途
                                                                                 人
                                                                   限
          科大国创软件股份有限公司                                                   募集说明书
     房地权证合产字          金湖新村 4 栋 405                                                       科大
     第 110195976 号    室                                                                  国创
     合 高 新 国 用
                      高新区文曲路与燕       国有建设用       使 用 权 面 积          至                    科大
                      子河路交口西北角       地使用权        19,135.2 ㎡         2063.01.30           国创
     号
     皖 （ 2016 ） 合 不                  国有建设用       宗 地 面 积 19,135.2
                      高新区文曲路 355                                    至                    科大
                      号行业云计算中心                                      2063.01.30           国创
     号                               屋所有权        10,359.69 ㎡
                                                 共 有 宗 地 面 积
     渝 （ 2017 ） 两 江   重庆市渝北区黄山       国有建设用
                                                 房 屋 建 筑 面 积        2053.03.26   用地/办公   国创
                                                 共 有 宗 地 面 积
     渝 （ 2019 ） 两 江   重庆市渝北区黄山       国有建设用                                       其他商服
                                                 房 屋 建 筑 面 积        2053.03.26           国创
                                                 共 有 宗 地 面 积
     渝 （ 2019 ） 两 江   重庆市渝北区黄山       国有建设用                                       其他商服
                                                 房 屋 建 筑 面 积        2053.03.26           国创
                                                 共 有 宗 地 面 积
     渝 （ 2019 ） 两 江   重庆市渝北区黄山       国有建设用                                       其他商服
                                                 房 屋 建 筑 面 积        2053.03.26           国创
                                                 宗地面积 41,736.73
     陕 （ 2019 ） 西 安   西安市高新区沣惠       国有建设用
                                                 ㎡/                 至                    科大
                                                 房 屋 建 筑 面 积        2053.06.25           国创
                                                 宗地面积 41,736.73
     陕 （ 2019 ） 西 安   西安市高新区沣惠       国有建设用
                                                 ㎡/                 至                    科大
                                                 房 屋 建 筑 面 积        2053.06.25           国创
     皖 （ 2018 ） 肥 西   柏堰科技园明珠大
                                     国有建设用       使 用 权 面 积          至                    国创
                                     地使用权        31,992.43 ㎡        2068.08.04           新能
                      金安区三十铺镇长
     皖 （ 2022 ） 六 安
                      淮路以南，新安大       国有建设用       使 用 权 面 积          至                    国创
                      道以东，山源路以       地使用权        127,451 ㎡          2072.05.31           能源
                      北，西湖路以西
     皖 （ 2022 ） 合 肥
                      高新区燕子河路与       国有建设用       宗地面积 11,177.00     至                    科大
                      文曲路交口西北角       地使用权        ㎡                  2072.08.04           国创
          六盘水市钟山区人民法院采取了查封的财产保全措施，具体情况详见本募集说
          明书“第一节 发行人基本情况”之“八、重大诉讼、仲裁或行政处罚情况”之
          “（一）重大诉讼、仲裁”。
     科大国创软件股份有限公司                                               募集说明书
     尚未取得不动产权证书，目前正在办理竣工验收相关手续。就上述房产的建
     设，科大国创已取得《国有土地使用证》[合高新国用（2013）第 004 号]、
     《建设工程规划许可证》（编号：340101201531015）、《建筑工程施工许可
     证》（编号：34010014121004S01）。
     项目面积为 49,795.66 平方米房产尚未取得不动产权证书，目前正在办理竣工验
     收相关手续。就上述房产的建设，国创新能已取得《不动产权证书（国有建设
     用地使用权）》[皖（2018）肥西县不动产权第 0071114 号]、《建设工程规划许
     可证》（编号：建字第 340101201931033 号）、《建筑工程施工许可证》[编
     号：3401001809300103-SX-001（补）]。
         （二）无形资产
         截至本募集说明书签署日，发行人拥有 126 项专利证书，具体情况如下：
                                              专利                取得
序号        专利号                 专利名称                  申请日              专利权人
                                              类型                方式
     ZL201410214371.    面向分布式系统的全局事务管                           原始
     X                  理器及事务处理方法                               取得
                        将 Web 页面集成作为服务进                         原始
                        行注册和监控的方法                               取得
                        一种光宽带接入网业务资源树                           原始
                        拓扑发现方法                                  取得
                        一种光传输网络的电路全程路                           原始
                        由计算方法                                   取得
                        一种基于 groovy 动态脚本语
                                                                原始
                                                                取得
                        法
                        物联网设备协议转换方法及基                           原始
                        于该方法的灯杆运营平台                             取得
                        基于 pythonQT 及智能算法的                      原始
                        快速规则定制方法                                取得
                        一种信用主体综合分析管理系                           原始
                        统及方法                                    取得
                                                                原始
                                                                取得
     科大国创软件股份有限公司                                                募集说明书
                                               专利                取得
序号        专利号                 专利名称                    申请日             专利权人
                                               类型                方式
                        一种实现用户精准定位的智慧                            原始
                        城市管理平台                                   取得
                        一种基于属性匹配的数据落点                            原始
                        到栅格的方法及装置                                取得
                        一种基于运营商数据的用户分                            原始
                        类识别方法                                    取得
                        一种基于手机信号在复杂环境                            原始
                        中将用户分群的方法及装置                             取得
                        基于 Redis 的分布式架构数据                        原始
                        共享方法                                     取得
                        基于代理的侵入式社交数据采                            原始
                        集方法                                      取得
                        基于响应度衡量的并行 LSTM                          原始
                        结构海关商品分类方法                               取得
                        一种基于智能算法的客户原因                            原始
                        故障识别处理方法及系统                              取得
                        一种根据应用包特征自动生成                            原始
                        容器镜像的智能打包方法                              取得
     ZL201911078292.    一种基础数据的管理模型建模                            原始
     X                  方法                                       取得
                        一种支持热部署的接口调用编                            原始
                        排方法                                      取得
                        一种基于多特征融合的图像翻                            原始
                        拍检测方法                                    取得
                        一种基于界面可视化的软交换                            原始
                        自动呼叫方法及系统                                取得
                        一种基于 MR 和 xDR 的无线                        原始
                        网络指标分析方法及系统                              取得
                        一种基于双轨保证生产机制的                            原始
                        自动网络激活系统                                 取得
                                                                      科大国创、合
                        一种基于网络文本数据的水务                            原始   肥供水集团有
                        舆情识别方法                                   取得   限公司、合肥
                                                                       工业大学
     ZL201711257875.    一种基于令牌池的服务访问自                            继受
     X                  动化闭环动态拥塞控制的方法                            取得
                        一种包含指纹库的自动更新和                            继受
                        优化装置及方法                                  取得
                        一种基于 Zookeeper 的分布式                      继受
                        架构数据一致性方法                                取得
     科大国创软件股份有限公司                                                   募集说明书
                                                  专利                取得
序号        专利号                  专利名称                     申请日              专利权人
                                                  类型                方式
                        服务编排解决方法及系统                                 取得
                        基于跨平台交互的移动应用开                               原始
                        发框架                                         取得
                        一种基于 API 实现的 RADB                           原始
                        注册方法及系统                                     取得
                        一种基于组件化模板的 VUE                              原始
                        项目平滑升级方法                                    取得
     ZL202011180204.    一种虚拟中间号码隐私保护系                               原始
     X                  统                                           取得
                        一种基于时间序列特征的服务                               原始
                        器性能预测方法及系统                                  取得
                        一种基于业务元数据的 SQL                              原始
                        可视化设计生成方法及系统                                取得
     ZL202110044318.    一种基于 SNMP 的链路层网                             原始
     X                  络拓扑结构发现方法及系统                                取得
                        一种基于 SpringCloudGateway
                                                                    原始
                                                                    取得
                        统
                        一种对 ODF 端口检测位置的                             原始
                        矩阵化输出方法                                     取得
                        一种兼容多浏览器的 Office 文                          原始
                        档在线编辑方法和系统                                  取得
                        一种基于血透数据传输的血透                               原始
                        信息系统及方法                                     取得
                        一种基于 VLC 的浏览器多窗                             原始
                        口播放的方法及其装置                                  取得
                                                                    原始
                                                                    取得
                        基于 KF 观测器的桥式绝缘检                             原始
                        测电路及方法                                      取得
                        一种硬件升级管理电路及其方                               原始
                        法                                           取得
                                                                    原始
                                                                    取得
                        电路模块的自启动方法、装置                               原始
                        及动力总成系统                                     取得
     ZL202111098934.                                                原始
     X                                                              取得
                        一种 WebService 代理系统及                         继受
                        其透明代理方法                                     取得
     科大国创软件股份有限公司                                              募集说明书
                                             专利                取得
序号        专利号                专利名称                  申请日              专利权人
                                             类型                方式
                        一种基于 GIS 数据进行栅格                        继受
                        子区域划分的方法及装置                            取得
                        基于数据库进行跨文件协同程                          原始
                        序分析的处理方法及系统                            取得
                        一种基于抽象语法树和定理证        原始                原始
                        明的局部敏感程序分析方法         取得                取得
     ZL202011585602.                                           继受
     X                                                         取得
                                                               继受
                                                               取得
                        一种管廊 ACU 柜专用防爆航      实用                原始
                        空插头                  新型                取得
                                             实用                原始
                                             新型                取得
                        基于物联网的数据采集分析控        实用                原始
                        制装置                  新型                取得
                                             实用                原始
                                             新型                取得
                                             实用                原始
                                             新型                取得
                        BMS 电池管理系统绝缘检测       实用                原始
                        装置                   新型                取得
                        一种 BMS 产品老化及自动检      实用                原始
                        测装置                  新型                取得
                                             实用                原始
                                             新型                取得
                        一种电动汽车电池管理系统壳        实用                原始
                        体                    新型                取得
                        一种电池管理系统多通道唤醒        实用                原始
                        电路                   新型                取得
                        一种电动汽车动力电池组电压        实用                原始
                        及温度采集线束检测工装          新型                取得
                        一种电动汽车点火启动辅助装        实用                原始
                        置                    新型                取得
                        一种电动汽车动力电池组绝缘        实用                原始
                        检测电路                 新型                取得
                        一种用于实现智能断路器单元        实用                原始
                        结构的外壳                新型                取得
     ZL201921017439.                         实用                原始
     X                                       新型                取得
     科大国创软件股份有限公司                                                募集说明书
                                               专利                取得
序号        专利号                专利名称                     申请日             专利权人
                                               类型                方式
                                               新型                取得
                                               实用                原始
                                               新型                取得
                        一种用于测试电池管理系统的          实用                原始
                        装置                     新型                取得
                        一种 BCU-BDU 一体机测试设      实用                原始
                        备及测试系统                 新型                取得
                                               实用                原始
                                               新型                取得
                        一种 BDU 绝缘耐压测试设备        实用                原始
                        及系统                    新型                取得
                        一种电动汽车慢充 CP 唤醒系        实用                原始
                        统                      新型                取得
                                               实用                原始
                                               新型                取得
                                               实用                原始
                                               新型                取得
                        一种电动汽车蓄电池欠压唤醒          实用                原始
                        电池管理系统的保护电路            新型                取得
     ZL202021011714.                           实用                原始
     X                                         新型                取得
                        一种用于电动汽车的 18650 电      实用                原始
                        池工装                    新型                取得
                        一种电池管理系统 CAN 通信        实用                原始
                        总线阻抗匹配电路               新型                取得
                        一种级联多电平电池储能系统          实用                原始
                        子模块电容预充电电路             新型                取得
                                               实用                原始
                                               新型                取得
                        一种低成本级联电池储能系统          实用                原始
                        子模块电容充电电路              新型                取得
                        一种用于动力电池的 BDU 和        实用                原始
                        BMS 集成模块               新型                取得
                        一种具有信息实时存储功能的          实用                原始
                        新能源汽车电池管理系统            新型                取得
                        一种电动汽车用电池管理系统          实用                原始
                        模拟电池测试工装               新型                取得
                                               实用                原始
                                               新型                取得
                        一种基于网联型电池管理系统          实用                原始
                        的 4G 无线模块              新型                取得
      科大国创软件股份有限公司                                              募集说明书
                                              专利                取得
序号         专利号                专利名称                  申请日              专利权人
                                              类型                方式
      ZL202022759086.    一种电动汽车预充、主动放电        实用                原始
      X                  控制电路                 新型                取得
                                              实用                原始
                                              新型                取得
                         一种智能集成电池控制单元装        实用                原始
                         置                    新型                取得
                         一种电动汽车快充 CC、慢充       实用                原始
                         CC 唤醒电路              新型                取得
                                              实用                原始
                                              新型                取得
                                              实用                原始
                                              新型                取得
                         分布式多端口电源电路、电源        实用                原始
                         系统和机器人               新型                取得
      ZL202023342096.                         实用                原始
      X                                       新型                取得
                         一种分散式动力组件及动力总        实用                原始
                         成系统                  新型                取得
                         一种基于功能安全的绝缘监测        实用                原始
                         电路                   新型                取得
      ZL202120368581.    一种多架构电动车信息采集         实用                原始
      X                  BMS 系统               新型                取得
                         一种用于电动汽车的 BMS 老      实用                原始
                         化工装                  新型                取得
                         一种用于 BMS 线束的线序检      实用                原始
                         测仪                   新型                取得
                         一种动力电池箱体用集成面板        实用                原始
                         总成                   新型                取得
                                              实用                原始
                                              新型                取得
                         一种新能源汽车用能量管理及        实用                原始
                         高压电源分配装置             新型                取得
                         一种智能集成控制单元电阻器        实用                原始
                         的固定结构                新型                取得
                         一种电池与汇流排焊接的端板        实用                原始
                         结构证书                 新型                取得
      ZL202220442559.                         实用                原始
      X                                       新型                取得
                         一种低压线束并接点的防水密        实用                原始
                         封装置                  新型                取得
      科大国创软件股份有限公司                                                募集说明书
                                                专利                取得
序号         专利号                  专利名称                  申请日              专利权人
                                                类型                方式
                                                新型                取得
                         一种具有安全防护功能的充电          实用                原始
                         桩                      新型                取得
                                                实用                原始
                                                新型                取得
                                                实用                原始
                                                新型                取得
                                                实用                原始
                                                新型                取得
                                                实用                原始
                                                新型                取得
                                                实用                原始
                                                新型                取得
                                                外观                原始
                                                设计                取得
                                                外观                原始
                                                设计                取得
      ZL202030407480.                           外观                原始
      X                                         设计                取得
                                                外观                原始
                                                设计                取得
                                                外观                原始
                                                设计                取得
                                                外观                原始
                                                设计                取得
                                                外观                原始
                                                设计                取得
                                                外观                原始
                                                设计                取得
                                                外观                原始
                                                设计                取得
                                                外观                原始
                                                设计                取得
          截至本募集说明书签署日，发行人及其重要子公司拥有 27 项注册商标，具
      体情况如下：
                                                                       权利   取得
序号        商标            注册证号     核定使用商品/服务项目类别               有效期限
                                                                       人    方式
     科大国创软件股份有限公司                                           募集说明书
                                                                   权利   取得
序号     商标   注册证号          核定使用商品/服务项目类别              有效期限
                                                                   人    方式
                       第 42 类：计算机编程；计算机软件
                       设计：计算机系统分析；托管计算机
                       站（网站）：计算机病毒的防护服                2014.03.21   科大   原始
                       务；建筑学咨询：工业品外观设计：              -2024.03.20   国创   取得
                       技术研究；计算机系统远程监控：物
                       理研究。
                       第 42 类：建筑学咨询；工业品外观             2015.04.14   科大   原始
                       设计。                           -2025.04.13   国创   取得
                       第 9 类：网络服务器；可下载的计算
                       机应用软件；计算机外围设备；已录
                       制的计算机操作程序；计算机软件
                                                     -2030.10.27   科技   取得
                       子标签；计算机硬件；具有人工智能
                       的人形机器人；已录制的或可下载的
                       计算机软件平台。
                       第 41 类：安排和组织学术讨论会；
                       安排和组织会议；安排和组织专家讨
                       论会；安排和组织大会；安排和组织
                                                     -2030.09.27   科技   取得
                       坛；组织文化或教育展览；安排和组
                       织培训班；组织文化艺术活动；组织
                       教育或娱乐竞赛。
                       第 42 类 ：技 术 研 究 ； 技 术 项 目 研
                       究；电信技术领域的研究；技术开发
                       领域的咨询服务；电信工程咨询；研               2020.10.07   云网   原始
                       究和开发新产品；电信设备和部件的              -2030.10.06   科技   取得
                       设计；科学研究和开发；替他人研究
                       和开发新产品；撰写科技文稿。
                       第 9 类：计算机软件（已录制）；可
                       下载的计算机应用软件；具有人工智
                       能的人形机器人；已录制的或可下载
                       的计算机软件平台；可下载的手机应               2021.09.07   云网   原始
                       用软件；计算机程序（可下载软                -2031.09.06   科技   取得
                       件）；电信用计算机硬件；网络托管
                       用服务器；计算机用接口：远程临场
                       机器人。
                       第 42 类：人工智能领域的研究；数
                       据处理用计算机程序的开发和创建；
                       使用生物识别硬件和软件技术为电子
                       商务交易提供用户认证服务；数据库
                       设计和开发；数据处理程序的编写；               2021.08.28   云网   原始
                       计算机软件安装、维护和修理；替第              -2031.08.27   科技   取得
                       三方创建和为其提供网页；软件设计
                       和开发；手机应用软件的设计和开
                       发；使用单点登录技术为在线软件应
                       用提供用户认证服务。
     科大国创软件股份有限公司                                  募集说明书
                                                          权利   取得
序号     商标   注册证号         核定使用商品/服务项目类别      有效期限
                                                          人    方式
                       第 9 类：电池；蓄电池；运载工具用
                       电池；电子防盗装置；太阳能电池；      2020.07.28   国创   原始
                       可下载的计算机应用软件；整流用电     -2030.07.27   新能   取得
                       力装置；电缆。
                       第 9 类：电池；蓄电池；运载工具用
                       电池；电子防盗装置；太阳能电池；      2021.01.28   国创   原始
                       可下载的计算机应用软件；整流用电     -2031.01.27   新能   取得
                       力装置。
                       第 9 类：电子防盗装置；集成电路；    2019.09.14   国创   原始
                       整流用电力装置。             -2029.09.13   新能   取得
                       第 9 类：电子防盗装置；集成电路；    2021.02.28   国创   原始
                       整流用电力装置。             -2031.02.27   新能   取得
                       第 12 类：大客车；陆地车辆用电动
                       机；电动运载工具；厢式汽车；陆地      2017.09.28   国创   原始
                       汽车引擎；陆地车辆马达；小汽车；     -2027.09.27   新能   取得
                       汽车；蓄电池搬运车；汽车车身。
                       第 12 类：大客车；陆地车辆用电动
                       机；电动运载工具；厢式汽车；陆地      2017.09.21   国创   原始
                       汽车引擎；陆地车辆马达；小汽车；     -2027.09.20   新能   取得
                       汽车；蓄电池搬运车；汽车车身。
                       第 36 类：保险承保；经纪；抵押贷
                       款；融资租赁；分期付款的贷款；组
                       织收款；借记卡服务；电子转账；租      2016.08.21   慧联   原始
                       金托收；担保；信托；信用卡服务；     -2026.08.20    运   取得
                       发行信用卡；贸易清算（金融）；陆
                       地车辆赊售；通讯设备的赊售。
                       第 39 类：搬运；货物递送；货运；
                       运输；运输信息；交通信息；物流运
                       输；运载工具（车辆）出租；仓库出      2016.08.21   慧联   原始
                       租；导航；商品包装；货运经纪；运     -2026.08.20    运   取得
                       输经纪；运输预定；货运发送；司机
                       服务；停车场服务；集装箱出租。
                       第 36 类：保险承保；经纪；抵押贷
                       款；融资租赁；分期付款的贷款；组
                       织收款；借记卡服务；电子转账；租      2016.08.21   慧联   原始
                       金托收；担保；信托；信用卡服务；     -2026.08.20    运   取得
                       发行信用卡；贸易清算（金融）；陆
                       地车辆赊售；通讯设备的赊售。
                       第 39 类：搬运；货物递送；货运；
                       运输；运输信息；交通信息；物流运
                       输；运载工具（车辆）出租；仓库出      2016.08.21   慧联   原始
                       租；导航；商品包装；货运经纪；运     -2026.08.20    运   取得
                       输经纪；运输预定；货运发送；司机
                       服务；停车场服务；集装箱出租。
     科大国创软件股份有限公司                                          募集说明书
                                                                  权利   取得
序号     商标   注册证号          核定使用商品/服务项目类别             有效期限
                                                                  人    方式
                       第 36 类：保险承保；经纪；抵押贷
                       款；融资租赁；分期付款的贷款；组
                       织收款；借记卡服务；电子转账；租              2016.08.07   慧联   原始
                       金托收；担保；信托；信用卡服务；             -2026.08.06    运   取得
                       发行信用卡；贸易清算（金融）；陆
                       地车辆赊售；通讯设备的赊售。
                       第 39 类：搬运；货物递送；货运；
                       运输；运输信息；交通信息；物流运
                       输；运载工具（车辆）出租；仓库出             2016.08.07-   慧联   原始
                       租；导航；商品包装；货运经纪；运             2026.08.06     运   取得
                       输经纪；运输预定；货运发送；司机
                       服务；停车场服务；集装箱出租。
                       第 36 类：保险承保；借记卡支付处
                       理；金融服务；融资租赁；网上银               2017.06.28   慧联   原始
                       行；经纪；担保；信托；典当；不动             -2027.06.27    运   取得
                       产代理。
                       第 41 类 ： 教 育 ； 实 际 培 训 （ 示
                       范）；辅导（培训）；职业再培训；
                       安排和组织专家讨论会；安排和组织              2020.10.07   中科   原始
                       专题研讨会；安排和组织培训班；安             -2030.10.06   国创   取得
                       排和组织现场教育论坛；书籍出版；
                       电子书籍和杂志的在线出版。
                       第 42 类：计算机编程；计算机软件
                       咨询；软件即服务（SaaS）；信息技
                       术咨询服务；通过网站提供计算机技
                                                    -2030.10.06   国创   取得
                       咨询；计算机软件更新；计算机软件
                       安装；计算机软件维护；技术研究；
                       替他人研究和开发新产品。
                       第 41 类 ： 教 育 ； 实 际 培 训 （ 示
                       范）；辅导（培训）；职业再培训；
                       安排和组织专家讨论会；安排和组织              2020.10.07   中科   原始
                       专题研讨会；安排和组织培训班；安             -2030.10.06   国创   取得
                       排和组织现场教育论坛；书籍出版；
                       电子书籍和杂志的在线出版。
                       第 42 类：计算机编程；计算机软件
                       咨询；软件即服务（SaaS）；信息技
                       术咨询服务；通过网站提供计算机技
                                                    -2030.10.06   国创   取得
                       咨询；计算机软件更新；计算机软件
                       安装；计算机软件维护；技术研究；
                       替他人研究和开发新产品。
                       第 42 类：计算机编程：计算机软件
                       咨询；软件即服务（SaaS）；信息技
                       术咨询服务；通过网站提供计算机技              2020.11.07   中科   原始
                       术和编程信息；云计算；互联网安全             -2030.11.06   国创   取得
                       咨询；计算机软件更新；计算机软件
                       安装；计算机软件维护。
     科大国创软件股份有限公司                                                              募集说明书
                                                                                     权利    取得
序号        商标       注册证号          核定使用商品/服务项目类别                             有效期限
                                                                                     人     方式
                              第 41 类 ： 教 育 ； 实 际 培 训 （ 示
                              范）；辅导（培训）；职业再培训；
                              安排和组织专家讨论会；安排和组织                          2020.10.07   中科    原始
                              专题研讨会；安排和组织培训班；安                         -2030.10.06   国创    取得
                              排和组织现场教育论坛；书籍出版；
                              电子书籍和杂志的在线出版。
                              第 42 类：计算机编程；计算机软件
                              咨询；软件即服务（SaaS）；信息技
                              术咨询服务；通过网站提供计算机技                          2020.10.07   中科    原始
                              术和编程信息；云计算；互联网安全                         -2030.10.06   国创    取得
                              咨询；计算机软件更新；计算机软件
                              安装；计算机软件维护。
          根据科大国创提供的《计算机软件著作权登记证书》，截至本募集说明书
     签署日，科大国创及其子公司拥有 927 项计算机软件著作权，具体情况详见附
     件一。
          根据科大国创提供的《作品登记证书》，截至本募集说明书签署日，科大
     国创及其子公司拥有 2 项作品著作权，具体情况如下：
     序                                                                               著作权
               登记号            作品名称    作品类别          创作完成日期            登记日期
     号                                                                                人
          国 作 登 字 -2022-F-                                                           云网科
          国 作 登 字 -2022-A-                                                           云网科
          （三）发行人拥有的生产资质情况
          截至本募集说明书签署日，科大国创及其子公司取得的从事生产经营业务
     的主要资质和许可情况如下：
     序号        持有人            证书编号           有效期限              发证日期            发证机关
                                                                             中国软件行业
                                                                               协会
                                                                             中国软件行业
                                                                               协会
科大国创软件股份有限公司                                                              募集说明书
                                                                      贵州省信息技
                                                                      术服务业协会
                                                                      中国软件行业
                                                                        协会
序号     持有人         证书编号              有效期至              发证日期               发证机关
                                                                      CMMI 认证研
                                                                         究所
                                                                      CMMI 认证研
                                                                         究所
                                                                      CMMI 认证研
                                                                         究所
序号     持有人      证书编号          许可范围          有效期至             发证日期          发证机关
              （皖）JZ 安许                                                     安徽省住
              （皖）JZ 安许                                                     安徽省住
                                                  有效期
序号     持有人     证书编号          资质类别及等级                          发证日期         发证机关
                                                   至
                             电子与智能化工
                             程专业承包壹
                                                                           安徽省住
                             级、公路交通工
                             程（公路机电工
                                                                            建设厅
                             程分项）专业承
                               包贰级
                                                                           安徽省住
                             电子与智能化工
                             程专业承包贰级
                                                                            建设厅
序号    持有人     证书编号           资质类别及等级             有效期至         发证日期         发证机关
                                                                           安徽省住
                             建筑智能化系统
                              设计专项甲级
                                                                            建设厅
科大国创软件股份有限公司                                                                募集说明书
序号       持有人     许可证编号         类别        有效期至            发证日期               发证机关
                              安全生产
                 皖 AQBJXⅡ                                                  安徽省安全生
                               级企业
                              安全生产
                 皖 AQBJXⅡ                                                  安徽省安全生
                               级企业
        科大国创持有安徽省国家保密局、安徽省国防科学技术工业办公室于 2021
年 9 月 28 日颁发的《武器装备科研生产单位二级保密资格证书》。
        云网科技持有国家保密局颁发于 2022 年 9 月 9 日颁发的《涉密信息系统集
成资质》。
序       持有
                许可证编号          经营范围               有效期至         发证日期          发证机关
号       人
                                                                             合肥市道
        慧联   皖交运管许可合字
         运   340104200382 号
                                                                              理局
                                                                             六安市金
                              普通货运；货物
        慧通   皖交运管许可六字                                                        安区道路
        物流   341502242913 号                                                  运输管理
                               保鲜设备）
                                                                              局
        慧联
             皖交运管许可合字                                                        巢湖市交
        应链
序       持有              业务种类（服务项
             许可证编号                               有效期至          发证日期          发证机关
号       人                目）及覆盖范围
                        信息服务业务（仅
                        限互联网信息服
        慧联    皖 B2-                                                          安徽省通
         运   20170014                                                        信管理局
                        查询服务、信息即
                        时交互服务。
                        信息服务业务（仅
                        限互联网信息服
        天津    津 B2-                                                          天津市通
        国创   20220011                                                        信管理局
                        查询服务、信息即
                        时交互服务。
科大国创软件股份有限公司                                                               募集说明书
                        互联网数据中心业
                        务（不含互联网资
    国创                                                                      工业和信
    数字                                                                      息化部
                        房所在地为天津、
                        合肥
序
     持有人             登记编号         有效期至            登记日期                 登记机关
号
序
     持有人             证书编号         行业类别            有效期限                 发证机关
号
                 WKE13001Q          制造            2027.8.30            局
序
       证书编号             持证人                    核发部门                         发证日期
号
                                  安徽省科技厅、安徽省财政厅、国家
                                     税务总局安徽省税务局
                                  安徽省科技厅、安徽省财政厅、国家
                                     税务总局安徽省税务局
                                  江苏省科学技术厅、江苏省财政局、
                                      国家税务总局江苏省税务局
                                  安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、
                                      国家税务总局安徽省税务局
                                  安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、
                                      国家税务总局安徽省税务局
                                  安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、
                                      国家税务总局安徽省税务局
                                  安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、
                                      国家税务总局安徽省税务局
    （四）主要产品的核心技术情况
    面向数据智能时代，凭借多年积累的大数据处理技术和深厚的行业经验，
依托中科大的技术、人才支撑，经过持续的研究发展，逐步形成了科大国创数
据智能和高可信软件的核心技术体系。
    科大国创数据智能基于大数据引擎，通过大规模机器学习、深度学习、知
科大国创软件股份有限公司                              募集说明书
识挖掘等技术，对海量数据进行处理、分析和挖掘，提取数据中所包含的有价
值的信息和知识，使数据具有“智能”，从而指导组织进行决策、管理提升、
流程优化、服务改进等，提高决策效率，提升决策稳定，替代重复决策，增加
价值创造，是推动行业数智化转型不可或缺的关键技术。
  科大国创高可信软件核心技术源于中科大软件安全实验室，在程序验证理
论和技术方面拥有基于霍尔逻辑、指针逻辑和形状图逻辑等验证理论和技术成
果，在程序分析方面拥有编译前端、符号执行和定理证明等分析理论和技术成
果。特别地，程序验证方面拥有独创性的形状图逻辑系统，程序分析方面拥有
高性能和高精度的分析引擎。目前，公司以这些国际领先的形式化验证理论与
技术，打造国创 HCS 集成开发平台，研发基于云平台的高可信软件程序分析和
程序验证的原创基础工具软件，打造“形式化研发+国产化产品+国产化系统”
的全面融合集成，为机器编程打下基础，解决我国基础工具软件“卡脖子”问
题，为国家科技创新发展贡献力量。
核心技术    技术来源             对应知识产权            应用情况
               科大国创数据集成平台系统、科大国创数据采集
               系统、科大国创数据采集交换平台、科大国创信
               用数据交换平台、基于国产化技术路线的数据交
数据集成技          换汇聚系统、科大国创大数据交换平台系统软
        集成创新
术              件、科大国创数据采集监控系统、科大国创智慧
                                          公司行业
               灯杆一体化管理平台、科大国创交通信息综合采
                                          软件开发
               集系统、国创云网采控平台软件、科大国创发电
                                          服务和产
               集团共享平台数据管理软件等计算机软件著作权
                                          品共同使
               科大国创数据共享服务平台、科大国创数据资源      用 的 技
               共享平台、科大国创数据共享与交换系统、科大      术，广泛
               国创数据共享平台、国创云网通信能力开放平       应用于公
               台、科大国创应用集成平台系统、科大国创能力      司行业软
应用集成技
        原始创新   开放平台、科大国创服务能力前置平台系统、科      件开发、
术
               大国创 API 网关平台、科大国创应用系统集成平   系统集成
               台、科大国创服务能力总线平台软件、发电集团      和技术服
               数据整合应用集成平台软件、科大国创发电集团      务等领域
               共享平台数据管理软件等计算机软件著作权
可配置业务          科大国创统一规则平台软件、慧联运规则引擎管
规则引擎技   原始创新   理平台、科大国创事件管理平台系统等计算机软
术              件著作权
科大国创软件股份有限公司                                     募集说明书
                   科大国创大数据基础平台软件、国创云网九章
                   AI 平台、科大国创人工智能平台系统、科大国
                   创智慧交通大数据分析系统、科大国创大数据分
                   析决策平台、科大国创信用大数据多维运行分析
                   平台、科大国创大数据舆情平台软件、一种人脸
大数据处理
            集成创新   识别分析比对系统、国创云网信用大数据分析系
技术
                   统、国创云网农业大数据平台、国创云网大数据
                   开发管理平台、基于大数据的物流信用智能分析
                   系统、科大国创金融大数据平台、基于大数据技
                   术的应急运输灾情烈度舆情分析软件等计算机软
                   件著作权
                   科大国创元数据管理系统、科大国创主数据管理
            引进消化   系统、科大国创数据资产管理平台、科大国创基
数据治理技
            吸收再创   础数据管理平台、科大国创数据接入治理平台软
术
              新    件、科大国创数据标准管理系统、科大国创数据
                   治理平台等计算机软件著作权
                   国创云网自定义报表软件、国创云网自定义大屏
            引进消化
大数据可视              软件，慧易通报表系统、科大国创透析信息大屏
            吸收再创
化技术                展示系统、科大国创报表管理平台、科大国创数
              新
                   据可视化平台等计算机软件著作权
            引进消化   行业知识增强大模型架构设计和训练优化技术、
知识增强大
            吸收再创   异构 GPU 多机多卡分布式并行训练技术、国创
模型技术
              新    行业知识增强大模型在线训练与推理平台
            引进消化   科大国创基于知识图谱技术的智能设备管理平
知识图谱技
            吸收再创   台、科大国创知识赋能平台软件等计算机软件著
术
              新    作权
            引进消化   一种基于 Zookeeper 的分布式架构数据一致性方
多源异构数
            吸收再创   法、国创云网数据开放共享系统等专利和计算机
据采集技术
              新    软件著作权
            引进消化
多模态场景              国创云网人脸识别系统、国创云网对话机器人平
            吸收再创
AI 建模技术            台软件等计算机软件著作权
              新
                   科大国创 API 网关平台、科大国创统一接口平台
企 业 级 API          软件、国创云网能力开放平台软件、国创云网微
            原始创新
网关技术               服务云计算平台软件、科大国创微服务总线软件
                   等计算机软件著作权
基础开发框              科大国创应用软件基础开发平台软件等计算机软
            集成创新
架                  件著作权
科大国创软件股份有限公司                                            募集说明书
基于演绎推
               安徽中科国创高可信 C 程序形式化验证学习系统
理的程序形   集成创新
               等计算机软件著作权
式验证技术
基于形式化
方法的程序          中科国创高可信 C 程序信息流安全检查工具等计
        原始创新
信息流安全          算机软件著作权
检测技术
               中科国创 BugFinder 潜在缺陷分析软件、中科国
基于霍尔逻
               创 SJ/T11682-2017 对标检测工具软件、中科国创
辑和形状分
        集成创新   AUTOSARC++14 对标检测工具软件、中科国创               高可信   软
析的符号执
               CERTC 对标检测工具软件、中科国创 CERT-CPP             件技术   ，
行系统
               对标检测工具软件等计算机软件著作权                        广泛应   用
                                                        于军工   、
               中科国创 MISRAC_2012 对标检测工具、中科国
                                                        航 空   航
               创 MISRACPP_2008 对标检测工具、中科国创
基于编译前                                                   天、智   能
               C/C++ 编 程 最 佳 实 践 分 析 软 件 、 中 科 国 创
端技术的语   集成创新                                            汽车等   有
               GJB5369-2005 对 标 检 测 工 具 软 件 、 中 科 国 创
法分析系统                                                   高质量   要
               C/C++性能检测工具软件、中科国创 GJB8114-
                                                        求的行   业
                                                        的软件   开
基于定理证                                                   发、测   试
明的局部路          中科国创 BugFinder 潜在缺陷分析软件等计算机              等领域
        原始创新
径敏感的分          软件著作权
析技术
基于程序分
析的程序语
        原始创新   中科国创程序语言实践平台等计算机软件著作权
言教学实践
系统
多维度可视          中科国创 ClangMetric 代码度量软件、中科国创
代码度量系   集成创新   C/C++Readability 对标检测工具软件等计算机软
统              件著作权
电池管理系                                                   公司电   池
               一种电池管理系统 CAN 通信总线阻抗匹配电路
统通信电路   原始创新                                            管理系   统
               等专利权
技术                                                      产品使   用
                                                        的技术   ，
电池管理系
               一种低功耗继电器驱动电路、一种电动汽车预                     广泛应   用
统驱动控制   原始创新
               充、主动放电控制电路等专利权                           于新能   源
技术
                                                        电 动   汽
               一种 BMS 产品老化及自动检测装置、一种用于                  车、储   能
电池管理系
        原始创新   电动汽车的 18650 电池工装、一种电池采集模                 等领域
统检测技术
               组、一种 BDU 绝缘耐压测试设备及系统；BMS
科大国创软件股份有限公司                                              募集说明书
                  电池管理系统绝缘检测装置、一种用于测试电池
                  管理系统的装置、一种 BMS 产品老化测试装
                  置、一种电动汽车用电池管理系统模拟电池测试
                  工装、一种 BCU-BDU 一体机测试设备及测试系
                  统、一种电动汽车动力电池组电压及温度采集线
                  束检测工装、一种高边过流检测电路等专利权
电池管理系             基于 KF 观测器的桥式绝缘检测电路及方法、一
统高压及绝      原始创新   种电动汽车动力电池组绝缘检测电路、一种电池
缘检测技术             绝缘电阻检测电路等专利权
                  一种电池管理系统多通道唤醒电路、一种电动汽
                  车慢充 CP 唤醒电路、一种电动汽车快充 CC、
电池管理系             慢充 CC 唤醒电路、一种电动汽车蓄电池欠压唤
           原始创新
统唤醒技术             醒电池管理系统的保护电路、一种电动汽车 CC
                  唤醒电路、一种电动汽车点火启动辅助装置等专
                  利权
电池管理系             一种电池包热失控预警系统、一种热失控预警传
统热失控检             感器、贵博烟雾探测器软件、贵博电动汽车电池
           原始创新
测及管理技             箱烟雾报警传感器软件等专利权和计算机软件著
术                 作权
                  一种 BMS 从机模块、一种用于动力电池的 BDU
                  和 BMS 集成模块、一种具有信息实时存储功能
电池管理系             的新能源汽车电池管理系统、一种基于网联型电
           原始创新
统新架构              池管理系统的 4G 无线模块、一种多架构电动车
                  信息采集 BMS 系统、一种智能集成电池控制单
                  元装置、一种单体电池电压采集电路等专利权
电池管理系             贵博动态 OCV 修正策略运行系统、贵博一种
           原始创新
统 SOC 技术          SOC 误差修正软件等计算机软件著作权
                  贵 博 符 合 GBT27930-2015 的 快 充 软 件 、 贵 博
电池管理系
                  BMS6.6kw 慢充充电控制策略软件、贵博符合最
统充电管理      原始创新
                  新快充一致性国标软件、贵博放电口对二合一充
技术
                  电机的慢充管理策略软件等计算机软件著作权
                  分布式多端口电源电路、电源系统和机器人、一                   主要应用
动力总成系             种分散式动力组件及动力总成系统；分散式功率                   于新能源
           原始创新
统管理技术             模组、分散式电源系统和机器人、电路模块的自                   电动汽车
                  启动方法、装置及动力总成系统等专利权                      等领域
储能系统电             一种级联多电平电池储能系统子模块电容预充电                   主要应用
容预充电技      自主研发   电路、一种低成本级联电池储能系统子模块电容                   于储能系
术                 充电电路等相关专利技术                             统领域
科大国创软件股份有限公司                                募集说明书
慧联运聚合                                       智慧物      流
                  慧联运统一支付管理平台、慧联运规则引擎管理
支付网关技      自主研发                             云平台      技
                  平台等计算机软件著作权
术                                           术，应      用
                                            于物流      科
基于区块链
                  慧联运基于区块链的网络货运服务平台等计算机     技领域
的 LBUS 技   集成创新
                  软件著作权
术
           引进消化   基于分段仿射模糊滑模的智能汽车横向控制方法     自   动驾   驶
车辆控制技
           吸收再创   及系统、一种应用于智能汽车的纵向主动安全防     相   关    技
术
             新    撞系统及其方法等专利权               术   ，应   用
                                            于   智能   汽
           引进消化   一种基于北斗、GIS 与遥感集成（兼容）智慧城   车   或智   慧
信息融合与
           吸收再创   管通系统、多源异构信息融合平台软件等计算机     交   通等   领
预测技术
             新    软件著作权                     域
   七、发行人现有业务发展安排及业务发展战略
   （一）发行人的发展战略
   公司是国内领先的数据智能产品与服务提供商，致力于打造软硬件一体化
的数据智能产品，提供以云平台为基础的 IT 整体解决方案与数字化运营服务，
赋能各行业领域客户专属的数据智能能力，推动国家以数据为驱动的数智化转
型。针对公司现阶段布局的数据智能行业应用、智能软硬件产品、数据智能平
台运营三大业务板块，提出“数智+”、“双智”、“平台驱动”三大战略。
   坚持以数据智能行业应用为基础的“数智+”战略。数据智能行业应用是公
司成长和壮大的基础，多年发展积累了领先的数据智能技术、深厚的行业经验
及专业的人才团队等优势竞争力。践行“数智+”战略是以数据智能与应用场景
深度融合，围绕运营商、能源、交通等优势行业实现持续稳步增长，以数据智
能的价值应用、云平台服务模式来推动政企用户市场规模的快速扩张，同时基
于现有产品及服务提炼“数智”应用价值，巩固优势行业并兼顾向其他领域延
展，为运营商＆政企用户提供优质的“技术+服务”。积极践行“数智+”战
略，大力发展数据智能应用新业态，将为公司新技术、新产品、新业务发展奠
定基础。
科大国创软件股份有限公司                    募集说明书
  坚持智能软硬件产品为引领的“双智”战略。智能软硬件产品是公司发展
的新引擎。随着“碳达峰、碳中和”目标的提出，进一步加速了能源革命，极
大地推动了我国新能源汽车和储能产业的发展。公司充分发挥“软件定义”和
高可信软件的技术优势和行业实践能力，围绕新能源汽车和储能等领域，不断
优化、完善业务布局，提出了“智能网联+智慧能源”的“双智”发展战略。
  在智能网联方面，公司发挥现有的云计算、大数据、AI 和高可信软件等优
势，致力于智能 BMS 系列、自动驾驶域控制器、车身域控制器、动力域控制器
等车端技术的研发；积极运用沉淀交通、物流等领域的行业经验，同步开展路
侧智能设备的研发与应用，致力于为道路装上可以感知、分析的智能大脑；利
用自主研发的 AI 平台和数据中台，构建车路协同的云数据控制中心，整合车
端、路端、云端的大数据，实现全业务场景应用。
  在智慧能源方面，公司坚持创新进取，发挥领先的 BMS 产品和丰富的电力
行业经验优势，依托自主研发的电池包独立管理和高效的能源协控技术，积极
开展储能 BMS、BEMS、集中式/分布式储能系统、光储充微网大脑、储能电池
等的研发，致力于为客户提供安全高效的光储充一体化、低碳智慧能源管理、
直流级联储能等系统解决方案，用“智能 BMS+电池”立足于储能市场的前
沿，为公司快速发展储备力量。
  “双智”战略是以“智造+产品”模式，充分发挥公司软件技术优势，为智
能网联、智慧能源等领域提供“智能 BMS+电池”产品，打造领先的移动智慧
能源包，构建分布式智慧能源系统，开启公司在智能化时代发展的“第二曲
线”，以产品化助力公司踏上高质量发展新征程。
  坚持数据智能平台运营创新发展的“平台驱动”战略。数据智能平台运营
是公司创新发展的试验田，公司运用“互联网+数据”思维，积极打造国创智慧
物流云平台，将数据智能核心技术与物流供应链深度融合，利用数字化运营先
进理念，以“平台+服务”模式创新数智物流应用场景，围绕数智 ETC 和数字
物流供应链开展平台化运营，最大限度发挥平台效应，用数据智能技术赋能现
科大国创软件股份有限公司                     募集说明书
代物流的转型升级，实现更高质量发展。深入贯彻“平台驱动”战略，积累的
平台运营服务能力将为公司其他业务的平台化发展提供有益探索。
  （二）发行人业务发展计划
  （1）数据智能行业应用
  依托深耕行业多年的技术和经验，持续加强数据智能与运营商、能源、交
通、金融、政府等优势行业领域融合，用数据智能推动数字化转型，构筑数字
化转型和数智化运营的新发展格局。加强市场开拓，承接高质量订单和规模项
目；提高销售和咨询能力，打造敢打敢拼的销售队伍，培养高素质的咨询团
队；同时提高对项目的管控能力和运营效率，保质保量地完成验收。
  在运营商行业，聚焦战略客户、战略项目、规模项目突破，以“大客服、
大调度、大采控”为主线，成立战略营销中心，紧抓集团客户，加强区域赋能
和区域化运营，提升单个订单规模，提高资金效率和人效。在能源行业，进一
步加强与国家电网和各发电集团等战略客户的合作，扩大市场规模；推动智慧
城投管控系统以云平台形式进行销售和服务，探索销售新模式；同时积极开展
光储充微网大脑的研发应用。在交通行业，在巩固科技治超、综合执法等核心
业务的基础上，积极开拓智慧公路、车路协同、水上航运信息化、道路养护等
新兴业务，利用公司数据智能平台的积累，推动交通行业的数字化转型。在金
融行业，深耕国际、拓展国内，大力拓展国际客户业务规模，持续开拓国内金
融新客户。在智慧城市和政府领域，提升现有业务规模和质量，并积极探索数
据交易新业务，开拓国资系统的信创解决方案和数字化转型订单，助力智慧城
市与政府数字化建设。
  （2）智能软硬件产品
  积极贯彻“双智”战略，抓住新能源产业快速发展机遇，做好业务的前瞻
布局，打造领先的 BMS+电池产品，实现业务规模的快速扩张。
  在智能网联方面，进一步扩大 BMS、PACK 市场，保证战略客户的核心供
应商地位，并争取行业内有影响力的大客户，快速实现规模扩张；持续加强
ADAS、VCU 等产品的市场开拓应用，抓住重点客户，突出自身优势，与客户
科大国创软件股份有限公司                    募集说明书
建立长期稳定的合作关系。在智慧能源方面，抓住新型电力系统的发展契机，
围绕源网荷储开展独立储能和光储充一体化的项目，争取在市场上有大的突
破；在智能电池业务上，加快产品量产进度，实现市场开拓，为公司业务培育
新的增长点。
  高可信软件，继续坚持国际领先的高可信软件研发和推广，并积极开拓客
户，落地验证工具的应用场景，重点加强在航空航天、国防军工、金融等领域
的应用；拓展可信测试等产品服务的业务规模，并以形式验证核心技术为延
伸，广泛开展课题研究、预研申报以及在教育教学等服务延伸；同时持续跟踪
高可信领域的高端前沿技术，积极参与相关标准规范的编制工作。
  （3）数据智能平台运营
  依托智慧物流云平台，持续深化数智 ETC 和数字物流供应链两大场景应
用，不断扩大用户量和业务规模。数智 ETC：加强销售队伍建设，强化资源整
合力度，多渠道拓展用户规模。数字物流供应链：持续加大市场开拓力度，提
高业务规模和客户群；并围绕品牌、资质、运力、业务数字化与可视化等方面
不断提升平台的综合服务能力，增强客户粘性和用户体验。同时，加强风险识
别与防控，确保公司稳健发展。
  完善研究院、业务板块、业务经营单元三层架构的研发体系，重点聚焦数
据智能、高可信软件、智能网联和智慧能源等核心技术的研发和应用。
  总体研发思路与规划：抽取公司业务发展所需的共性技术，研制数据智能
创新产品，推广到各行业领域；依托公司在行业多年积累的技术和经验优势，
推动程序自动生成和电信、电力、交通行业 GPT 的研发，建立领域和行业专属
大模型，赋能行业数字化转型升级和高质量发展。
  在总部层面：提出公司总体研发思路与规划，开展业务板块产品共性技术
研发，保持自主研发的数据智能平台技术先进性，不断升级数据采集交换平
台、AI 平台、知识计算平台、事件管理平台、低代码开发平台、能力开放平
台、数据治理平台等系列子平台；持续跟踪前沿技术发展动态，并结合业务实
际需求开展智能网联云控平台、行业运营操作系统等新技术、新产品研发；持
续发挥研究院整体赋能功能，对各业务板块和业务单元进行技术指导，并为其
科大国创软件股份有限公司                     募集说明书
重大项目提供技术支持。
     在业务板块层面：不断加强数据智能及其他共用、通用技术的融合吸收，
围绕三大业务板块，持续优化完善数据智能平台、国创智能产品开发平台、国
创 HCS 集成开发平台、国创智慧物流云平台等自主技术平台，不断满足运营商
＆政企、智能网联＆智慧能源、物流科技等行业领域用户需求。
     在业务单元层面，数据智能行业应用：在运营商，持续加强青鸾客服产品
线、大圣 5G 云网运营调度产品线、天基采控产品线的研发，基于核心数智能
力打造行业数字化运营操作系统，助力运营商等多行业实现极智自治、极速调
度和极真体验的数字化转型；在政企领域，在能源持续开展数字化新能源解决
方案、智慧城投 SaaS 平台等产品研发；在交通积极开展车辆卫星定位系统平台
数据交换协议、水上航运信息化、车路协同等应用研发；在金融持续升级金融
大数据平台；在智慧城市和政府领域抓住应急管理、城市大脑、数字政府等建
设需求，持续开展新型智慧城市解决方案、智慧园区平台等技术研发。智能软
硬件产品：核心开展“BMS+电池”的系统研发。智能网联方面，在持续开展
BMS、PACK、ADAS 等现有系列产品研发的基础上，结合安徽省域控制器产
业创新中心建设，重点开展动力域控制器、自动驾驶域控制器及车身域控制器
等汽车电子产品的研发。智慧能源方面，基于现有储能 BMS、BEMS 和储能系
统技术方案，开展适用于电网侧储能场景的 BEMS 系列产品研发；搭建储能系
统组装和测试环境，持续优化升级集中式/分布式储能系统方案。高可信软件方
面，程序分析工具通过提高产品易用性、项目适配能力及关键参数优化等，完
善 C/C++分析工具、JAVA 分析工具、质量管理平台、语言实践教学平台等产
品；程序验证工具继续加大程序验证器的研发，发布科创星云验证器企业版
V2.0，开发轻量级软件工具和定制系统,打通设计、验证及程序自动生成的路
线。数据智能平台运营：以业务需求为中心，完成智能客服系统、智能风控系
统、客户管理系统、数字化物流系统、数据大盘等系统的升级上线，全面系统
梳理和优化 ETC 发行运营相关流程，提升服务水平和运营效率，增强客户体验
感。
     根据公司发展战略和业务规划，打造一支技术领先、业务精湛、敢打敢拼
科大国创软件股份有限公司                 募集说明书
的复合型高素质团队，并持续优化组织管理体系，实现组织高效协同运转。整
合公司优势资源（咨询、销售、研发、交付）和组织架构，降低沟通成本，提
高运营效率；加强人才选育留用机制，用机制留人，将优秀实干的年轻人选推
到合适岗位，让青年人才人尽其才；加强月度和年度考核，优化岗位配置，强
化每月岗位的工作任务分解，按照月度进行考核并根据考核结果优胜劣汰；积
极开展宏观形势、咨询、营销、技术、管理、企业文化等高质量主题培训，重
点打造高素质、专业化的咨询和销售团队，构建高效率高质量的人才供应链体
系；加强招聘管控，改变用人思路，大胆引进高端人才，用人一技之长，打造
能力互补的学习型团队，为公司高质量发展注入澎湃动力。
  通过投资管理整合优质资源，围绕智慧能源等业务布局，通过建立资本纽
带驱动其业务发展，促进业务经营和资本运营达到良性互补；进一步发挥上市
公司平台功能，推动公司再融资工作，为公司业务发展提供融资保障；根据公
司发展战略和业务规划，建立股权和期权、长期和短期相结合的激励机制，支
持并推动相关下属公司完成股权结构调整、员工激励实施或融资发展等工作，
促进其进一步做优、做强、做大；持续跟踪参股公司发展动态，加强投后管
理、强化风险控制，切实保障公司投资权益。同时，积极发挥自身资源优势，
在品牌、市场、研发等方面加强赋能，支持相关控股公司业务发展。
  加强战略协同，建立各经营单元之间的市场资源、销售网络、研发成果和
人才队伍的共享机制，为贯彻落实公司的发展战略蓄势添能；加强业绩考核，
进一步强化各经营单元的经营意识和绩效考核力度，通过试点实施运营中心管
理机制，重点在人力资源、销售管理、项目管理、咨询管理等方面加大管控和
考核力度，提升管理和服务水平；加强业财融合，提高资金使用效率，强化财
务控制和财务分析，做好监督和服务，提升经济效益；加强政策研究和资质管
理，做好国家和市场政策研判和研究，加强项目和资质的申报与管理；加强品
牌建设，积极参加国内外高层次、有影响力的展会、论坛、峰会等活动，加强
在中央和省市级媒体渠道的宣传力度，积极参加社会公益活动，提升公司的品
科大国创软件股份有限公司                                        募集说明书
牌影响力和社会美誉度；加强规范运作，持续做好信息披露、投资者关系和三
会运作等工作，不断提升法人治理水平。
    八、重大诉讼、仲裁或行政处罚情况
   （一）重大诉讼、仲裁
   截至本募集说明书签署日，发行人及其主要子公司尚未了结的主要诉讼案
件情况如下：
公共设施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公司、科大国创向王安
位 支 付 装 修 工 程 款 59,684,852.77 元 、 欠 付 工 程 款 利 息 及 工 程 回 报 收 益
钟山区物业管理有限公司在欠付工程款范围内承担连带责任。应王安位的申
请，六盘水市钟山区人民法院采取了查封科大国创位于合肥市高新区文曲路
（2016）合不动产权第 0114617 号）的财产保全措施。
   王安位起诉的理由为：2017 年，中电科公共设施运营管理有限公司、上海
凯璞庭资产管理有限公司、科大国创与六盘水市钟山区人民政府就六盘水市钟
山区高中教育城智慧平安校园建设、三所学校食堂及多功能厅的装饰装潢及设
备融资代建合作达成意向合作，约定六盘水市钟山区人民政府作为建设方，中
电科公共设施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公司、科大国创作
为联合体成员，以融资代建模式承包六盘水市钟山区高中教育城智慧平安校园
建设、三所学校食堂及多功能厅的装饰装潢工程。之后，王安位与中电科公共
设施运营管理有限公司口头约定，由王安位分包四中、五中食堂装修工程，王
安位自 2017 年 6 月 9 日开始施工，2017 年 7 月 28 日完工。上述工程完工后，
王安位仅收到部分工程款，剩余工程款 59,684,852.77 元未支付。王安位认为中
电科公共设施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公司、科大国创应
共同承担支付工程款等义务。
   经核查，2017 年 8 月 7 日，科大国创、中电科公共设施运营管理有限公
司、上海凯璞庭资产管理有限公司作为联合体与六盘水市钟山区人民政府签订
科大国创软件股份有限公司                        募集说明书
了《融资代建合作协议》，约定科大国创、中电科公共设施运营管理有限公
司、上海凯璞庭资产管理有限公司为六盘水市钟山区人民政府的六盘水市钟山
区高中教育城智慧平安校园建设、三所学校食堂及多功能厅的装饰装潢工程提
供融资代建服务，同时约定“今后签署的项目工程合同与本合作协议不一致
的，以项目工程合同为准。”
  《融资代建合作协议》签订后，六盘水市钟山区人民政府授权的六盘水市
钟山区物业管理服务有限公司，《融资代建合作协议》项下工程分为“六盘水
市高中教育城智慧教育项目”、“六盘水市高中教育城食堂及多功能厅改造项
目”分别进行招标。经招投标程序，科大国创中标 “六盘水市高中教育城智慧
教育项目”，并与六盘水市钟山区物业管理服务有限公司签订了《六盘水市高
中教育城智慧教育项目设计施工总承包合同》，承包了六盘水市高中教育城智
慧教育项目，中电科公共设施运营管理有限公司与深圳市迪赛装饰设计工程有
限公司组成的联合体中标“六盘水市高中教育城食堂及多功能厅改造项目”。
  王安位诉请支付的款项是“六盘水市高中教育城食堂及多功能厅改造项
目”项下分包工程款，不属于科大国创中标承包的工程范围，科大国创也从未
与王安位签订任何工程分包合同。
  截至本募集说明书签署日，钟山区人民法院已就该案进行一审判决，驳回
原告王安位的全部诉讼请求，后王安位提起上诉，一审判决尚未生效，该案尚
在二审审理中。
  （二）行政处罚
  截至本募集说明书签署日，发行人、发行人的控股子公司不存在重大行政
处罚。
  九、财务性投资相关情况
  （一）财务性投资的认定标准
  根据中国证监会于 2023 年 2 月发布的《适用意见第 18 号》第一条规定，
财务性投资的界定标准如下：
  “（一）财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金
    科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
    融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司
    主营业务无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；
    购买收益波动大且风险较高的金融产品等。
      （二）围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，
    以收购或者整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委
    托贷款，如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。
      （三）上市公司及其子公司参股类金融公司的，适用本条要求；经营类金
    融业务的不适用本条，经营类金融业务是指将类金融业务收入纳入合并报表。
      （四）基于历史原因，通过发起设立、政策性重组等形成且短期难以清退
    的财务性投资，不纳入财务性投资计算口径。
      （五）金额较大是指，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合
    并报表归属于母公司净资产的百分之三十（不包括对合并报表范围内的类金融
    业务的投资金额）。
      （六）本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财
    务性投资金额应当从本次募集资金总额中扣除。投入是指支付投资资金、披露
    投资意向或者签订投资协议等。
      （七）发行人应当结合前述情况，准确披露截至最近一期末不存在金额较
    大的财务性投资的基本情况。”
      （二）财务性投资情况
      截至 2023 年 3 月 31 日，公司可能涉及财务性投资的科目及其中具体财务
    性投资认定情况具体如下：
                                                      单位：万元
                                                      财务性投资占
序                                                     归属于母公司
          项目          账面价值             财务性投资金额
号                                                     股东净资产比
                                                        例
     科大国创软件股份有限公司                                             募集说明书
              合计                   65,147.11       5,449.69      3.73%
          截至 2023 年 3 月 31 日，公司其他应收款账面价值为 5,253.22 万元，具体
     情况如下：
                                                              单位：万元
             项目                金额                  是否属于财务性投资
           保证金及押金                       5,641.07         否
           备用金及其他                       1,122.62         否
             小计                         6,763.69          -
           减：坏账准备                       1,510.48          -
             合计                         5,253.22          -
          公司其他应收款主要包括保证金及押金、备用金及其他，不属于财务性投
     资。
          截至 2023 年 3 月 31 日，公司其他流动资产账面价值为 6,514.73 万元，具
     体情况如下：
                                                              单位：万元
             项目                金额                  是否属于财务性投资
           预交所得税                        1,496.21         否
           待抵扣进项税                       4,987.42         否
            待摊费用                           31.11         否
             合计                         6,514.73          -
          公司其他流动资产主要为预交所得税、待抵扣进项税、待摊费用等，不属
     于财务性投资。
          截至 2023 年 3 月 31 日，公司长期股权投资账面价值为 7,991.75 万元，具
     体情况如下：
公司         账面价值    持股比   投资时    主营业务                投资目的              是否属
   科大国创软件股份有限公司                                                  募集说明书
        （万元）         例         间                                           于财务
                                                                           性投资
                                                   通过本次投资，公司成为智慧
                                      主要从事智慧       灯 杆 的 软 件平 台 与 服 务供 应
                                      城市中智慧灯       商，旨在充分发挥公司软件技
中电科公共
设施运营管    1,510.67   14.00%                                                  否
理有限公司
                                      营经营和运维       率、降低成本，进一步扩大智
                                      管理           慧灯杆业务，从而进一步增强
                                                   公司的竞争能力。
                                      主要是协同投
                                      资者战略发展       公司依托在数据智能领域的资
安徽国创兴                                 需求，围绕数       源与优势，通过与专业投资机
泰智慧成长                                 字经济、物联       构合作设立产业基金的方式搭
创业投资合    5,049.69   16.58%            网、智能制        建股权投资基金平台，投资符            是
伙企业（有                                 造、智能网联       合公司战略发展方向的项目，
限合伙）                                  汽车等相关领       能 够 进 一 步完 善 公 司 业务 布
                                      域进行股权投       局，拓展业务机会。
                                      资
                                      基于龙芯的智
                                      能终端产品的       发挥公司多年积累的高端客户
                                      研发生产销售       资源、丰富的行业经验、领先
安徽中科龙                                 服务，面向党       的技术能力以及专业的研发团
安科技股份     962.16    26.67%            政等领域的信       队等优势资源，并整合各参与            否
有限公司                                  创系统产品及       方优势资源，共同推动基于龙
                                      服务，提供信       芯的终端产品的行业数字化应
                                      息化智能化解       用。
                                      决方案及服务
                                                   通过与合肥市蜀山区政府合作
                                                   共建安徽智能软件园，聚合产
安徽智软数                                 安徽智能软件       业链资源，孵化更多优质的软
字科技有限     138.99    40.00%            园区管理服务       件企业，围绕产业链布局创新            否
公司                                    等            链，集聚更多上下游企业协同
                                                   发展，打造软件产业发展创新
                                                   生态圈
                                                   通过与六安市金安区政府等合
                                                   作共建六安市软件园，集聚产
六安市软件                                 六安市软件园
园产业发展     330.24    35.00%            区运营管理服                                否
有限公司                                  务等
                                                   能智慧社会转型、提升智能政
                                                   务效能
 合计      7,991.75     -        -               -             -              -
        公司对中电科公共设施运营管理有限公司、安徽中科龙安科技股份有限公
      科大国创软件股份有限公司                                             募集说明书
      司、安徽智软数字科技有限公司、六安市软件园产业发展有限公司投资符合公
      司主营业务及战略发展方向，不属于财务性投资。
        公司对安徽国创兴泰智慧成长创业投资合伙企业（有限合伙）的投资，系
      依托在数据智能领域的资源与优势，通过与专业投资机构合作设立产业基金的
      方式搭建股权投资基金平台，投资符合公司战略发展方向的项目。基于谨慎性
      原则，公司对安徽国创兴泰智慧成长创业投资合伙企业（有限合伙）的投资界
      定为财务性投资。
        截至 2023 年 3 月 31 日，公司其他权益工具投资账面价值为 34,297.23 万
      元，具体情况如下：
                                                                        是否属
        账面价值         持股比
 公司                          投资时间                 主营业务      投资目的        于财务
        （万元）          例
                                                                        性投资
                                                         本次投资系公司对产业
                                                         链上下游进行的战略布
                                                         局，有利于进一步巩固
                                                         公司客户资源，实现与
奇瑞新能源                                    新能源汽车及其零        奇瑞新能源的长期战略
汽车股份有    10,000.00   1.51%               部件的研发、生         合作，进而促进公司智      否
                                月
限公司                                      产、销售            能 BMS 做大做强，符
                                                         合公司战略规划和经营
                                                         发展需要，可以进一步
                                                         增强公司的综合竞争力
                                                         和可持续发展能力。
                                                         本次投资旨在充分发挥
                                                         公司大数据、人工智
                                         以量子精密测量为
                                                         能、高可信软件等信息
                                         核心技术，为企
                                                         技术与国仪量子的量子
                                         业、政府、研究机
                                                         精密测量、量子计算技
                                                         术的相互支撑，促进双
国仪量子                          月、2019     子传感器为代表的
                                                         方在高端精密仪器领域
（合肥）技    18,567.23   2.79%    年 4 月、     核心关键器件、用                        否
                                                         的系统软件及高可信软
术有限公司                        2021 年 11   于分析测试的科学
                                                         件等方面的研发合作；
                                月        仪器装备、赋能行
                                                         同时发挥公司在多行业
                                         业应用的核心技术
                                                         领域的应用优势与国仪
                                         解决方案等产品和
                                                         量子产品技术领先优势
                                         服务
                                                         开展市场推广，实现互
                                                         利共赢，有利于提升公
   科大国创软件股份有限公司                                             募集说明书
                                                      司的综合竞争力，符合
                                                      公司战略布局。
                                                      公司拥有广泛的大型国
                                        为企业、政府、金      企、政府等客户资源，
                                        融行业客户提供智      通过本次投资，可有效
                                        能大数据量化解决      助力誉存科技数据源扩
                                        方案、产品和服       展，双方进而进行应用
重庆誉存科                       2018 年 12
技有限公司                          月
                                        决方案有金融风控      技及其他大数据应用的
                                        SAAS 产品、数据金   政府项目方面，双方可
                                        融业务、监管科技      发挥各自优势，共同进
                                        解决方案          行市场推广，实现互利
                                                      共赢。
                                        大功率电子高压开
                                        关组件的设计开
                                                      通过本次投资，可以进
                                        发，以及锂电池系
                                                      一步巩固双方的合作基
                                        统 PACK、大型能源
                                                      础，拓展合作空间。公
                                        系统的组装、生产
合肥召洋电                                                 司发挥多年积累的 BMS
子科技有限   1,500.00   3.76%                              技术优势，与召洋电子     否
                               月        包括大型储能箱
公司                                                    在锂电池系统 PACK、
                                        （ 系 统 集 成 产
                                                      大型储能设备等领域开
                                        品）、大功率电子
                                                      展深入的全面合作，符
                                        高压开关（部件级
                                                      合公司战略布局。
                                        产品）及测试平台
                                        系统
                                                      依托科大硅谷的平台与
                                                      政策效应，未来会集聚
                                                      更多的新型研发机构、
                                                      公共创新平台、科技型
                                                      企业等，逐渐形成区域
科大硅谷服
                                        创新成果转化、创      型高科技产业集群，有
务平台（安                       2022 年 8
徽）有限公                          月
                                        生态优化等         业生态、加强技术合作
司
                                                      交流、拓宽业务渠道符
                                                      合公司发展战略，能够
                                                      对公司的技术创新、成
                                                      果转化及长远发展带来
                                                      积极的作用
                                                      公司充分发挥在储能系
                                                      统、电力系统软件等领
六安市皖能                                   分布式光伏、用户
新能源有限     80.00    4.00%                侧储能、综合能源                     否
                               月                      通过与六安市金安区政
公司                                      服务等
                                                      府及皖能集团三方共同
                                                      投资成立合资公司，整
     科大国创软件股份有限公司                                             募集说明书
                                                  合各方优势资源，拟在
                                                  分布式光伏、用户侧储
                                                  能、综合能源服务等领
                                                  域开展合作，共同推进
                                                  工商业园区储能规模化
                                                  应用，符合公司战略布
                                                  局与业务规划。
合计      34,297.23   -   -            -                    -           -
       公司对奇瑞新能源汽车股份有限公司、国仪量子（合肥）技术有限公司、
     重庆誉存科技有限公司、合肥召洋电子科技有限公司、六安市皖能新能源有限
     公司，符合公司主营业务及战略发展方向，不属于财务性投资。
       基于谨慎性原则，公司对科大硅谷服务平台（安徽）有限公司的投资界定
     为财务性投资。
       截至 2023 年 3 月 31 日，公司其他非流动资产账面价值为 6,090.18 万元，
     具体情况如下：
                                                              单位：万元
            项目              金额                    是否属于财务性投资
      预付工程款及设备款                      5,572.82         否
            质保金                          517.37       否
            合计                       6,090.18         -
       公司其他非流动资产主要为质保金、预付工程款及设备款等，不属于财务
     性投资。
       （1）基本情况
       截至 2023 年 3 月 31 日，公司全资子公司国创保理从事商业保理业务，属
     于类金融业务，国创保理系根据《市金融局关于同意天津科大国创慧联运商业
     保理有限公司设立的批复》（津金审批[2021]107 号）成立，其注册资本为人民
     币 5,000 万元，实缴资本为人民币 5,000 万元。报告期内，国创保理营业收入、
     经营利润占公司的比例情况如下：
                                                          单位：万元
科大国创软件股份有限公司                                                 募集说明书
      项目      2023年1-3月       2022年度           2021年度        2020年度
     商业保理业务           7.28            222.33        63.57              -
营业
     合并报表        53,786.78      240,012.74      171,983.93    151,204.07
收入
     占比             0.01%             0.09%         0.04%         0.00%
     商业保理业务           5.74            222.33        63.57              -
毛利   合并报表        11,643.19        62,509.23      64,188.29     48,020.50
     占比             0.05%             0.36%         0.10%         0.00%
     报告期内，公司类金融业务收入、毛利占比均低于 30%。
     （2）发行人募集资金未直接或变相用于类金融业务
     公司本次募集资金将用于数据智能平台升级及产业化项目、智慧储能 BMS
及系统产业化项目、数字营销网络建设项目和补充流动资金，募集资金不会直
接或变相用于类金融业务。
     （3）国创保理相关风险、债务偿付能力及经营合规性
     国创保理建立了扎实、系统的风险管理体系，制定《天津科大国创慧联运
商业保理有限公司业务风控类制度汇编》等风险管理制度，涵盖了业务流程各
个阶段。未来，国创保理将不断完善风险控制措施，严格依法经营。
     截至 2023 年 3 月末，国创保理流动比率为 119.25 倍，资产负债率为
的债务偿付能力。
明》：“该公司自 2021 年 8 月 12 日至 2023 年 5 月 18 日正常报送月报及年
报。我局暂未发现该公司存在行政处罚或违反相关法律法规的行为”。同时，
经查询国家企业信用信息公示系统、信用中国等公开渠道，国创保理最近一年
一期不存在因违反商业保理行业法律、法规、政策而受到行政处罚的情形。
     截至本募集说明书签署日，国创保理经营情况良好，防范风险及偿债能力
较强，业务开展合法合规。
     （4）是否构成财务性投资的认定
     国创保理具有与其主营业务相关的资质，未从事法律规定的禁止性业务。
国创保理融资来源未违反国家相关法律法规的规定，严格遵守商业保理企业的
监管要求。发行人将国创保理纳入合并报表，其业务收入按主营业务收入核
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算。因此国创保理不纳入财务性投资计算口径。
  （三）关于本次发行董事会决议日前六个月至今新投入和拟投入的财务性
投资情况
  根据《适用意见第 18 号》“本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前
新投入和拟投入的财务性投资金额应当从本次募集资金总额中扣除”，2023 年
司符合向特定对象发行股票条件的议案》等与本次发行相关议案。自本次发行
相关董事会前六个月（2022 年 11 月 15 日）至本募集说明书签署日，公司不存
在实施或拟实施的财务性投资。具体情况如下：
  公司对安徽国创兴泰智慧成长创业投资合伙企业（有限合伙）的实际出资
时间为 2021 年 5 月，本次发行董事会决议日为 2023 年 5 月 15 日，公司对上述
企业的投资金额不需要从本次募集资金总额中扣除。
  公司对科大硅谷服务平台（安徽）有限公司的实际出资时间为 2022 年 9
月，本次发行董事会决议日为 2023 年 5 月 15 日，公司对上述企业的投资金额
不需要从本次募集资金总额中扣除。
  综上所述，公司最近一期末财务性投资金额为 5,449.69 万元，占归属于母
公司股东净资产比例为 3.73%，不存在金额较大的财务性投资。
   十、发行人最近一期业绩下滑的原因及合理性
  （一）最近一期业绩下滑的原因与合理性
  发行人 2023 年 1-3 月营业收入为 53,786.78 万元，同比增长 56.83%，主要
系公司数据智能平台运营业务规模持续快速增长，数据智能行业应用业务保持
稳 定 增长所 致 ；归属 于 母公司 所 有者的 净 利润为 238.30 万 元 ，同比 下 降
比下降 168.39%，主要系公司智能软硬件产品业务受新能源汽车行业市场竞争
加剧和公司产品升级周期等因素影响短期发展不及预期，同时公司围绕“双
智”领域保持研发和市场的高投入，该业务本期业绩出现较大下降，进而导致
公司整体业绩下降较大。
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  （二）与同行业可比公司相比是否一致
                                                                单位：万元
                                                    扣除非经常性损益后归
                              归属于母公司所有者的
             营业收入                                   属于母公司所有者的净
公司名称                             净利润
                                                        利润
         金额         增长率        金额         变动率        金额          变动率
思特奇      7,460.84   -14.50%   -4,520.46   16.38%    -4,703.73     15.18%
天源迪科   119,827.85   30.36%      829.29    21.71%      476.74     223.02%
润和软件    73,705.60    5.12%    3,630.50    15.38%    1,674.56      45.24%
银江技术    58,592.55   15.12%    6,014.62    20.28%    5,999.34      21.25%
东软集团   165,647.76   29.57%      505.89    116.79%   -2,684.74     60.01%
直真科技     4,599.36    -3.44%   -2,584.37    7.88%    -2,776.94      6.69%
金现代      6,022.86    1.86%    -1,916.30    3.57%    -2,117.01     12.95%
平均值     62,265.26    9.16%      279.88    28.86%     -590.25      54.91%
科大国创    53,786.78   56.83%      238.30    -89.88%    -688.28     -168.39%
其中：数
据智能行    20,816.74   21.74%      不适用        不适用       不适用          不适用
业应用
  发行人 2023 年 1-3 月营业收入大幅增长，其中，数据智能行业应用业务板
块营业收入同比增幅为 21.74%，与同行业上市公司基本一致。
  （三）相关不利影响是否持续、是否将形成短期内不可逆转的下滑
  公司 2023 年 1-3 月业绩下滑主要系智能软硬件产品业务受新能源汽车行业
市场竞争加剧和公司产品升级周期等因素影响，短期发展不及预期，同时公司
围绕“双智”领域保持研发和市场的高投入，进而使得公司整体业绩出现下
降，但公司智能软硬件产品核心竞争力未出现重大不利变化，市场开拓成果逐
步显现。此外，公司数据智能行业应用和数据智能平台运营业务仍保持较快增
长。因此，公司最近一期业绩下滑不属于持续、短期内不可逆转的下滑。
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           第二节 本次证券发行概要
  一、本次发行的背景和目的
  （一）本次向特定对象发行的背景
  我国经济社会正在进入以数字化生产力为主要标志的发展新阶段，加速向
网络化、平台化、智能化方向发展，驱动云计算、大数据、物联网、人工智能
等新一代信息技术迭代创新，加快数字产业化和产业数字化步伐，推动数字经
济高质量发展和数字治理效能整体提升。近年来我国政府高度重视数字经济的
发展，相关政府部门相继出台了《“十四五”数字经济发展规划》《“十四
五”国家信息化规划》《新一代人工智能发展规划》等多项数字经济政策，推
进数字经济引领国民经济发展，支撑国家构筑竞争优势。
  “双碳”目标背景下，推动能源革命、构建以新能源为主体的新型电力系
统成为共识，储能作为源网荷储协调互动、实现电力供需动态平衡的刚需，成
为核心环节。其中，新型储能具有响应快、配置灵活、建设周期短等优势，成
为储能产业升级转型的必由之路。随着碳中和成为全球命题，我国政府高度重
视，积极响应碳减排号召，并围绕能源转型制定了《关于印发 2030 年前碳达峰
行动方案的通知》《关于加快推动新型储能发展的指导意见》《“十四五”新
型储能发展实施方案》《新型储能标准体系建设指南》等一系列政策指导储能
产业发展。此外，为促进新能源配置储能、降低新能源项目对电网消纳能力的
冲击，在中央政策的指导下，各地有关部门因地制宜推出强制配储等政策文
件，推进储能产业发展。
  综上，国家高度重视数字经济和智慧能源产业发展，出台了一系列产业政
策鼓励行业积极发展，同时建立了完备的政策法规体系，为行业的长期健康发
展提供了良好的发展环境，奠定了行业高质量发展基础。
  近年来，以云计算、大数据、物联网、人工智能等为代表的新一代信息技
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术加速与实体经济融合，成为新时代经济发展和社会进步的关键驱动力，深刻
改变着社会治理和商业模式。同时，随着 ChatGPT 这一“现象级”语言大模型
产品的发布引发市场的广泛关注，人工智能将成为驱动产业数字化转型升级、
赋能数字经济发展的新动能。在此背景下，运营商、能源、交通、政企等行业
领域组织在经营、管理、决策等方面产生了大量的智能化、融合化的数字化转
型需求，数字经济产业发展面临新机遇与新挑战，推动相关信息技术服务企业
不断进行产品和技术更新升级。
  在运营商领域，近年来运营商深入推进战略转型，在新型基础设施建设上
不断发力，推动 5G 行业应用向全领域拓展，其中，数据中心、云计算、大数
据、物联网等新兴业务快速发展，数字化转型成为电信行业发展的新阶段和新
趋势。在能源领域，能源企业持续深化大数据、人工智能等现代信息技术与日
常生产、经营、管理各环节的融合，打破信息孤岛，实现资源的高效配置，推
动智能化、数字化新型电力系统加速实现。在交通领域，交通强国战略、新基
建政策、“十四五”规划不断助推交通行业的数字化转型，新一代信息技术与
交通基础设施互动所产生的融合科技效应，附以对数据能力的深度挖掘，带动
行业效率持续提升，助推交通行业数字化持续高景气发展。在政府领域，“十
四五”时期，政务信息化建设将迈入以数据赋能、协同治理、智慧决策、优质
服务为主要特征的融汇治理新阶段，对于建设数字政府，提升政府数字化履职
能力、引领驱动数字化发展具有重要意义。公司将继续围绕运营商、能源、交
通、政企等重点领域深耕细作、持续赋能。
  在“双碳”目标及新能源发电成本持续下降等因素的推动下，光伏、风电
等新能源发展和普及不断加速。而上述新能源容易受环境、天气等因素影响而
出现发电不稳定、不连续及灵活性不足、调节能力不够等问题。新型储能系统
可以提高风、光等新能源的消纳水平，为电网运行提供调峰、调频、备用、需
求响应支撑等多种服务，有效减轻新能源发电短板，保障电网安全，提高能源
利用效率，行业需求快速提升。
  根据国家能源局发布的数据，截至 2022 年末，全国已投运新型储能项目装
机规模达 870 万千瓦。根据国家发改委、国家能源局发布的《关于加快推动新
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型储能发展的指导意见》，到 2025 年实现新型储能从商业化初期向规模化发展
转变，新型储能装机规模达 3,000 万千瓦以上，到 2030 年实现新型储能全面市
场化发展，新型储能成为能源领域碳达峰碳中和的关键支撑之一。指导意见还
明确新型储能独立市场主体地位、健全新型储能价格机制、健全“新能源+储
能”项目激励机制等规划，完善政策机制，为储能产业发展营造健康市场环
境。
     近年来，依托良好的企业形象和影响力，凭借较好的产品研发和技术服务
能力，公司业务规模不断增长，产业链持续延伸。与此同时，在业务不断增长
及战略布局的优化过程中，公司除在采购、生产和营销等日常经营方面所需营
运资金逐步上升外，在技术升级、产品研发和业务拓展等方面亦需要大量的资
金投入，仅依靠自身积累和间接融资难以完全满足公司跨越式发展的需要。本
次向特定对象发行股票进行融资将为公司的稳定持续发展奠定坚实基础。
     （二）本次向特定对象发行的目的
     数字经济和智慧能源产业均为国家重点支持发展的产业，近年来，我国政
府主管部门相继出台相关政策大力扶持上述产业发展。在数字经济领域，随着
新一代信息技术与经济社会各行业领域加速融合，数字经济有力支撑了现代化
经济体系的构建和经济社会的高质量发展，人工智能作为引领这一科技革命和
产业变革的战略性技术，将推进新时代生产关系的智能化变革和相关产业的数
字化转型。公司在现有数据智能平台及行业应用产品基础上，需要持续提升技
术、研发等能力，以满足运营商、能源、交通、政企等行业不断升级的数字化
需求。在智慧能源领域，随着国家“双碳”战略的实施，电力清洁化带来储能
需求持续增长，储能市场迎来了快速发展阶段，公司依托自主研发的高可靠、
高效、高安全的储能 BMS 核心部件及储能系统产品，通过规模化产能建设，满
足储能领域客户增量需求。
     因此，为把握数字经济发展带来的行业数字化需求快速扩张以及新能源加
速普及带动的储能行业发展的市场机遇，公司积极布局上述业务领域，通过本
科大国创软件股份有限公司                    募集说明书
次数据智能平台升级及产业化项目、智慧储能 BMS 及系统产业化项目等募投项
目建设，进一步提升公司相关技术、生产、营销等能力，以满足高速增长的客
户需求，符合国家发展战略、产业政策和行业发展趋势。
    在云计算、大数据、人工智能等技术蓬勃发展下，行业用户对软硬件产品
和服务的智能化都提出了更高要求，以及随着近期各类通用大模型和行业大模
型的推广和应用，预计会深刻影响人工智能的技术迭代和相关行业的数字化转
型。公司充分发挥深耕行业多年形成的技术优势、行业经验和客户资源，依托
自主研发的数据智能平台，专注行业业务研究，围绕运营商、能源、交通、政
企等重点领域深耕细作，深刻理解用户需求，精准把握行业痛点和重点行业领
域的数字化发展趋势。
    公司通过数据智能平台升级及产业化项目的建设，对现有核心技术平台—
—国创数据智能平台的自然语言处理、知识推理、流数据计算、数据可视化、
数据质量管理等能力进行全面优化升级，并对数据智能行业应用产品进行升
级，为运营商、能源、交通、政企等优势行业领域的数智化转型、高质量发展
提供更有力的支撑。
地
    随着国家新型电力系统建设推进，电力行业客户加速布局，储能系统作为
新型电力系统的“稳定器”，迎来了快速发展阶段，同时，工商业侧储能系统
在电力自发自用、峰谷价差、提升供电连续性及可靠性等客户需求推动下亦正
在快速规模化应用。公司凭借多年持续开展智能 BMS 业务所积累的技术产品优
势，和多年为电力行业客户提供能源数字化服务及在智慧城市和智慧园区建设
方面积累的客户资源，公司充分发挥“软件定义”的技术优势，把握行业发展
趋势，依托自主研发的电池包独立管理和高效的能源协控技术，积极开展储能
BMS/BEMS 等核心部件、集中式/分布式储能系统、光储充微网大脑等的研
发，致力于为客户提供安全高效的智慧储能解决方案。
    目前公司的储能系统已实现了市场化应用，为抢抓储能市场快速发展机
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遇，通过智慧储能 BMS 及系统产业化项目的建设，实现储能核心部件及储能系
统的批量化生产，扩大储能业务规模，完善智慧能源业务布局，同时有助于提
升公司在新能源领域的综合服务能力，助力公司“智能网联+智慧能源”的“双
智”发展战略的顺利实施。
  随着新一代信息技术与实体经济融合的不断加深，各行业领域愈发注重数
据智能产品对组织的赋能作用。作为国内领先的数据智能研发和应用的高科技
企业，公司目前在国内市场积累了一定的技术和市场优势。为提升公司市场营
销能力和市场竞争力，完善公司市场布局的广度及深度，公司的营销服务体系
需持续升级，以更好地掌握客户需求，提高客户满意度。
  数字营销网络建设项目的实施拟通过升级总部营销中心、增设/升级区域营
销服务中心来提升现有的营销服务水平，不仅有助于完善公司现有的营销服务
体系，提升各行业客户对公司品牌、产品服务的体验和认知程度，亦可巩固公
司在全国市场的战略部署，增强公司在行业内的品牌影响力和市场竞争力。
  本次发行的募集资金到位将有效解决公司经营发展所需的资金缺口，满足
公司“数智+”、“双智”战略布局的资金需求，为公司业务发展提供长期资金
支持。部分募集资金用于补充流动资金，可缓解公司的财务压力，满足公司业
务扩张的营运资金需求，为公司业务的可持续发展提供保障。
  二、发行对象及与发行人的关系
  （一）发行对象
  本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过 35 名符合中国证监会规定条
件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信
托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证
监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理
公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理
的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以
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自有资金认购。
     最终发行对象由股东大会授权董事会在本次发行申请获得深圳证券交易所
审核通过并由中国证监会作出同意注册决定后，按照中国证监会、深圳证券交
易所的相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法
律、法规及规范性文件对本次发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调
整。
     本次向特定对象发行股票的发行对象均以同一价格、以现金方式认购本次
发行的股票。
     （二）发行对象与公司的关系
     截至本募集说明书签署日，公司尚未确定本次发行的发行对象，因而无法
确定发行对象与公司的关系。发行对象与公司的关系将在发行结束后公告的发
行情况报告书中予以披露。
     三、本次发行股票方案概要
     （一）本次发行股票的种类和面值
     本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人
民币 1.00 元。
     （二）发行方式及发行时间
     本次发行的股票全部采取向特定对象发行的方式。公司将在通过深交所审
核并经中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。
     （三）发行对象及认购方式
     本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过 35 名符合中国证监会规定条
件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信
托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证
监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理
公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理
的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以
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自有资金认购。
     最终发行对象由股东大会授权董事会在本次发行申请获得深交所审核通过
并由中国证监会作出同意注册决定后，按照中国证监会、深交所的相关规定，
根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规及规范性
文件对本次发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
     所有发行对象均以同一价格、以现金方式认购本次发行的股票。
     （四）发行数量
     本次向特定对象发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同
时本次发行股票数量不超过本次发行前总股本的 30%，即 74,215,710 股（含本
数）。最终发行数量将在本次发行获得中国证监会作出同意注册决定后，由公
司董事会根据公司股东大会的授权和发行时的实际情况，与本次发行的保荐机
构（主承销商）协商确定。
     若在本次发行的董事会决议公告日至发行日期间，公司发生送股、资本公
积金转增股本等除权事项或限制性股票登记、股票期权行权、回购注销股票等
导致股本变动事项的，则本次向特定对象发行的股票数量上限将进行相应调
整。
     若本次发行的股份总数因法律、法规、证券监管部门的规章、规范性文件
发生变化或根据发行注册文件的要求予以调整的，则本次发行的股票数量将做
相应调整。
     （五）定价基准日、发行价格及定价原则
     本次发行的定价基准日为发行期首日。
     本次向特定对象发行股票的发行价格不低于发行底价，即不低于定价基准
日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十。定价基准日前二十个交易
日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十
个交易日股票交易总量。
     若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公
积金转增股本等除权、除息事项，则本次向特定对象发行的发行底价将进行相
应调整。调整公式如下：
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  派发现金股利：P1=P0-D
  送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
  派发现金同时送红股或转增股本：P1=(P0-D)/(1+N)
  其中，P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或
转增股本数，调整后发行底价为 P1。
  最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得中国证监会
的同意注册后，按照中国证监会、深交所的相关规定及本次向特定对象发行股
票预案所规定的条件，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商
确定。
  若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的定价原则等
有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。
  （六）限售期
  本次向特定对象发行股票的发行对象所认购的股份自发行结束之日起六个
月内不得转让。
  本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股
份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后的转让将按照届时有效的法律法
规和深交所的规则办理。若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发
行股票的限售期等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行
相应调整。
  （七）本次向特定对象发行前滚存未分配利润的分配方案
  本次向特定对象发行股票前公司的滚存未分配利润由本次发行完成后新老
股东共享。
  （八）上市地点
  本次向特定对象发行的股票将申请在深交所创业板上市交易。
  （九）本次向特定对象发行预案对公司控制权的保护条款
  为了避免本次发行时单个发行对象持股比例过高，本次发行方案已明确：
“本次向特定对象发行股票数量不超过 74,215,710 股（含本数）。其中单个认
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购对象及其关联方、一致行动人认购数量合计不得超过本次发行前总股本的
人在本次发行前已经持有发行人股份的，则其在本次发行后合计持股不得超过
     （十）本次发行决议有效期
     本次向特定对象发行股票决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次向
特定对象发行股票相关议案之日起十二个月。
     四、募集资金投向
     经公司 2022 年年度股东大会审议通过，本次向特定对象发行募集资金总额
不超过人民币 81,154.80 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用
于以下项目：
                                                   单位：万元
序号            项目名称                 投资总额         使用募集资金投入
              合计                    97,985.26       81,154.80
     在本次向特定对象发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目
进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程
序予以置换。
     若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟以募集资金投入
金额，在最终确定的本次募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金
数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项
目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
     五、本次发行是否构成关联交易
     截至本募集说明书签署日，公司尚未确定具体的发行对象，因而无法确定
发行对象与公司的关系。具体发行对象与公司之间的关系将在本次发行结束后
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公告的发行情况报告书中予以披露。
  六、本次发行是否将导致公司控制权发生变化
  本次向特定对象发行股票数量不超过 74,215,710 股（含本数）。截至本募
集说明书签署日，董永东直接持有公司 5.24%的股份，通过合肥国创智能科技
有限公司间接控制公司 22.60%的股份，合计控制公司 27.83%的股份，为公司
实际控制人。本次向特定对象发行方案增设了对公司控制权的保护条款，单个
认购对象及其关联方、一致行动人认购数量合计不得超过本次发行前总股本的
在本次发行前已经持有发行人股份的，则其在本次发行后合计持股不得超过
关联方、一致行动人认购数量合计不得超过本次发行完成后公司总股本的
完成后董永东合计控制公司 21.41%的股份，仍为公司实际控制人。因此，本次
向特定对象发行股票不会导致公司控制权发生变化。
  七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报
批准的程序
  （一）本次发行方案已取得的批准
  本次向特定对象发行股票方案已经公司第四届董事会第十三次会议、2022
年年度股东大会审议通过。
  （二）本次发行方案尚需呈报批准的程序
  根据有关法律法规规定，本次向特定对象发行尚需获得深交所审核通过并
经中国证监会同意注册。在获得中国证监会注册后，公司将依法实施本次向特
定对象发行股票，向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请
办理股票发行、登记与上市事宜，完成本次向特定对象发行股票全部呈报批准
程序。
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  八、本次发行股票方案的实施是否可能导致股权分布不具备上
市条件
  本次向特定对象发行股票方案的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
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     第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析
     一、本次募集资金投资项目计划
     经公司 2022 年年度股东大会审议通过，本次向特定对象发行募集资金总额
不超过人民币 81,154.80 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用
于以下项目：
                                                   单位：万元
序号            项目名称                 投资总额         使用募集资金投入
              合计                    97,985.26       81,154.80
     在本次向特定对象发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目
进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程
序予以置换。
     若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟以募集资金投入
金额，在最终确定的本次募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金
数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项
目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
     二、本次募集资金投资项目的具体情况
     （一）数据智能平台升级及产业化项目
     本项目拟在安徽省合肥市进行建设，总投资额为 48,406.26 万元，其中，拟
以募集资金投资 32,757.46 万元，项目建设期为 36 个月，项目实施主体为科大
国创。本项目主要建设内容为：基于公司现有数据智能平台和行业服务中沉淀
的业务知识，通过新建研发办公场地，购置相关软硬件设备，搭建升级研发的
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软硬件基础环境；围绕自然语言处理、知识图谱、规则计算、数据资产管理等
核心技术，研发升级数据智能平台（包含数据交换平台、AI 平台、知识计算平
台、事件管理平台、低代码开发平台、能力开放平台、数据治理平台等）；面
向运营商、能源、交通、政企等应用场景，对公司数据智能相关软件产品和服
务进行技术升级和完善，进一步提升对客户的服务能力和水平，相关情况如下
图：
     （1）数据智能平台主要升级内容概述
数据智能平
                       主要升级内容概述
  台
         在数据交换平台现有跨区域、跨部门的数据采集、传输和共享功能基础上，
数据交换平    面对政企批流一体、多级交换的数据要素归集和共享场景，增强流式数据的
  台      处理能力，提高多级组织间的数据桥接能力，全面提升数据采集和传输的性
         能，实现数字化转型要求下的全局数据归集和共享目标。
         在 AI 平台现有的一站式 AI 开发、训练、部署的基础上，面对大模型相关技
         术在政企行业中应用和 AI 工程化管理的需求，增强智能化标注、特征工
 AI 平台   程、模型部署能力，提升 AI 工程化落地能力；新增内容生成和模型微调的
         能力，实现大模型的高效开发、训练、部署能力，实现政企 AI 规模化应
         用，加速企业创新。
         在知识计算平台现有图谱管理、图谱构建、图谱生成能力基础上，面对政企
知识计算平
         在升级知识管理、构建智能组织的需求，增强平台的本体设计、数据抽取、
  台
         知识映射、图谱检索和交互分析能力，提高知识增强大模型构建能力，实现
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               政企大规模知识的存储、检索和查询更加高效和智能化，促进业务知识的交
               叉应用和业务创新。
               在事件管理平台批数据巡查、规则推理、事件相应能力的基础上，面向政府
               智慧城市和企业工业互联网对各类传感器产生数据流处理需求，增强事件管
     事件管理平
               理平台的数据处理性能，升级流数据的监视、处理和分析能力，提升组织业
       台
               务数据与物联传感数据综合分析、事件快速相应的能力，实现政、企业务流
               转自动化，决策科学化。
               在低代码开发平台现有以表单为驱动的拖拽式的可视化设计能力基础上，面
               向复杂业务场景下敏捷开发的需求，转变为表单、模型双驱动，以模型为基
     低代码开发
               础，已拖拽组件的方式融合表单、规则、流程、AI 能力，构建业务需求从可
       平台
               视设计、高速出码到高效部署的敏捷开发能力，增强企业灵活应对业务变化
               的能力，实现政企客户的需求快速落地。
               在能力开放平台整合大数据处理、AI 分析，知识计算、事件分析、低代码开
               发等服务能力，构建面向 AI 的敏捷赋能、通道互联、服务生态的数据服务
     能力开放平     体系和服务管理体系的基础上，面对政企对外开展数据、算子的生态服务需
               店的服务能力，实现运营商、能源、交通、金融等行业敏捷赋能、通道互
               联、服务生态的服务管理体系。
               在数据治理平台现有的数据标准管理、元数据管理、数据模型管理和数据质
       台       心，加强数据资产流程配置能力、资源管控能力、数据标准引用追溯能力和
               数据资产管理全过程监控能力，实现数据作为资产的全生命周期管理。
         （2）智慧应用层主要升级内容概述
应
用   智慧应
                               主要升级内容概述
领    用层
域
             随着通信网络智能化设备的大规模应用，运营商需要对各类通讯设备进行集中管控，云网
             采集控制平台成为应用系统与网络实时交互的唯一通道，为了加强设备的控制能力，运行
    云网采      状态的分析能力，公司计划在云网采集控制平台全网各专业网络告警、性能等网络运行数
    集控制      据的实时采集、整合各专业网络控制能力、向上层应用提供标准能力基础上，重点围绕
    平台       “客户极优体验、产品极速服务、云网极智运营”的云网运营自智目标，提升网络设备自
             动纳管、设备异常智能处置，网络敏捷开通等方面的能力，提升云网自动化、智能化运营
             水平。
运
             随着通信网络运维模式由以人为核心逐步转为以网络自动闭环为核心的运维模式，以网络
营
             为基础、云为核心的自智网络已成运营商未来发展的必备能力。公司计划利用数据智能平
商   5G 云 网
             台的可视化能力、AI 算法开发能力，聚焦云网事件（故障）自动处置、云网故障自动隔
    运营调
             离、云网隐患自动发现及闭环处置三方面，全网云、核心网、传输、无线、数据、接入、
    度平台
             动力、业务平台共八个专业的 34 个典型维护场景，提升云网融合端到端一体化运营水平，
             提升 IT 保障能力。
    青鸾智      随着政府、运营商等行业越来越重视客户服务的质量，以及面向客户服务过程中积累的数
    慧客服      据对政务服务和企业运营的重要作用。面对客服平台人机交互智能化、客户画像更为精
    平台       准、推荐话术和解决方案更为准确的要求，公司计划在青鸾智慧客服平台的智能语音导
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          航、多媒体客服、智能呼叫机器人、智慧工作流等数智化应用基础上，利用数据智能平台
          的大模型运算和知识计算等能力，增强知识的采编能力，提升智能语音能力，提高在线坐
          席机器人的对话效果，同时夯实客户平台高可靠的架构，提升整体性能，满足政府、运营
          商等行业客户的全渠道服务诉求，为客户在服务、营销、运营等方面提供数智化生产运营
          的工具和能力，推动行业客服生态数字化水平持续提升。
          随着发电企业利用人工智能、数字孪生等技术持续推动数字化电厂建设，节能降耗、安全
          生产等智能化需求不断升级。公司计划利用 AI 平台的算法开发、调优能力，对设备运行经
    智慧电
          济指标、机组可靠性等算法进行优化；结合低代码开发平台的可视化开发能力、数字孪生
    厂管控
          技术，提升全厂生产、安全、经营等方面的信息展示友好性；在设备可靠运行、智能安全
    平台
          管控等方面进行功能优化，优化设备智能控制能力，提高发电企业安全生产智慧监管水
能         平，实现电厂“本质安全”目标。
源         随着储能成为构建“源网荷储”新型电力系统的关键要素，光储充微网大脑是实现微电网
          的智能调度、保障电网稳定性的重要支撑。为满足当前光伏、储能、充电桩、可变负载等
    光储充
          多种能量单元互动协调对光储充微网大脑的感知、调度能力更高的需求。公司计划利用数
    微网大
          据智能平台的数据交换能力和 AI 算法开发、高性能计算等能力，进一步提升光储充微网大
    脑
          脑智能感知能力；利用数据智能平台的算法调优能力，优化调度算法，深度分析挖掘运行
          指标数据和调度，提升光储充系统的运行效率和稳定性。
          随着长途、跨省货车运输超限、超载案件在交通执法业务中占比越来越高，为满足日益复
          杂的治超需求，公司计划利用数据智能平台升级优化车辆遮挡号牌、货车超限的智能识别
    智慧联
          算法，提升智慧联网治超平台的智慧能力；利用数据交换平台的数据融合功能，拓展货运
    网治超
          车辆北斗在线监测能力；新增站点一体化管理平台功能，跨区域融合源头治超、定点治
    平台
          超、非现场治超、高速治超等检测数据，提升超限超载车辆运输路线跟踪等智能分析能
          力，提升治超科技水平、治超监测联网能力，治超案件的智慧分析水平。
          随着国家大力推动大数据、人工智能等信息技术促进行政执法工作的智能化水平，为解决
          交通违法证据取证困难，违法案件异地办理等问题，公司计划在智慧综合执法平台的全链
交   智慧综
          式信息化管理的基础上，利用数据智能平台的 AI 算法开发能力和知识图谱平台知识计算能
通   合执法
          力，优化视频取证算法，完善执法证据采集模块；提升违法证据分析能力，拓展非法营运
    平台
          智能取证系统；优化交通执法远程异地自助办理系统的自助办理能力，推动智慧综合执法
          平台更加智能化，支撑综合执法业务一站式、网联化、智慧化办理。
          面对交通运输违法案件分布广、多发、易发性的特点，利用公司数据智能平台的算法开发
    全域非   能力，利用道路周边的摄像头，研究开发货车扬撒、安全驾驶行为等视频监测算法，提升
    现执法   安全驾驶行为监测预警能力；升级移动执法现场对人员、车辆信息的核验能力，提升现场
    平台    办案效率；利用数据交换平台数据交换的能力，融合地理信息、车载设备等信息，快速定
          位一线执法资源和违法现场，及时调度处置事件，提升事件处置效率。
          随着全国各省信用信息服务平台建设的推进，为解决社会信用主体庞杂、信用数据归集困
    信用智   难、信用信息服务面广的痛点，公司计划形成行政管理信息、法人、自然人、新型农业经
    慧服务   营主体的归集规范，利用数据智能平台的数据归集能力，提升信用信息归集能力；利用能
    平台    力开放平台能力，加强与省公共数据平台汇聚共享，拓展创新“信易+”惠民便企场景功能
政
          开发，实现省市级联动，建全省市信用监测、服务系统，提升整体支撑水平。
企
          为满足大型国有企事业单位集团业财一体、业财融合的需求，公司利用数据智能平台的数
    集团智
          据融合、智能算法开发能力，升级集团智慧管控平台，围绕城投集团工程建设、资产运
    慧管控
          营、产业投资、企业融资等核心业务，改进数据分析预测算法，把握业务流程的关键控制
    平台
          点和潜在风险点，使企业的管理决策更加科学，降低运营风险；充分融入先进的 BIM 等信
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      息技术和数智平台的低代码开发可视化能力，使集团管控更加可视化、敏捷化，面对复杂
      多变的环境和外部的不确定性，实现集团企业运营和风险应对更加敏捷。
      面对政府政务督查督办工作任务全时空、全流程闭环的特点，和“业务全覆盖、过程全留
智慧政   痕、考核全智能”的需求，公司计划利用数据智能平台的数据交换能力、AI 分析开发能
务分析   力，分析督查事项和网上采集督查线索的数量结构变化情况，鉴别督查对象行政行为存在
决策平   的偏差，新增督查分析研判功能，主动发现经济社会发展中的系统性、趋势性问题与安全
台     隐患，切实提高政务督查工作的主动性和前瞻性；利用低代码平台的可视化能力，改造督
      查督办的业务流程和交互界面，使督查督办系统操作更加便捷、友好。
  （1）紧抓数字化发展机遇，实现公司快速发展
  随着我国加速进入以数字化生产力为主要标志的新发展阶段，软件在其中
发挥着越来越重要的基础支撑作用，推动了经济社会数字化、智能化转型升
级，加快了产业数字化进程，为数字经济开辟了广阔的发展空间，也为软件产
品提供了更多的应用场景和使用需求。根据《中国数字经济发展研究报告》的
数据，2022 年我国数字经济规模达到 50.2 万亿元，同比增加 4.68 万亿元。数
字经济占 GDP 比重进一步提升，占比高达 41.5%，数字经济作为国民经济的重
要支柱地位更加凸显。同时，根据工信部发布的《2022 年软件和信息技术服务
业统计公报》显示，2022 年，我国软件和信息技术服务业运行稳步向好，软件
业务收入跃上十万亿元台阶，达到 10.81 万亿元，同比增长 11.2%。我国国民经
济各个领域对软件和信息技术服务产业的需求持续强劲，产业总体保持较快增
长，行业规模进一步扩大。通过本项目建设，公司将顺应行业发展趋势，紧抓
数字化发展机遇，以数据智能为主要方向，借助平台、经验、创新及市场优
势，实现公司快速发展。
  （2）提升公司技术优势，增强市场竞争力
  现阶段，我国行业数字化转型持续推进，软件与科技深度融合已成为必然
趋势。云计算、大数据、物联网、人工智能等新技术在下游领域的不断探索与
应用，也为软件行业的创新变革与持续发展创造了重要机遇。公司凭借多年积
累的核心技术和深厚的行业经验，聚焦数据智能核心技术的研发和应用，打造
了国创自主技术平台—国创数据智能平台，在行业内具有较强的技术优势。随
着人工智能、大数据等技术的迭代融合，以及下游客户的需求演替，公司的数
据智能平台需不断融入前沿技术进行迭代升级，持续推动和引领下游行业数字
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化转型。通过本项目的建设，公司将围绕自然语言处理、知识图谱、规则计
算、数据资产管理等核心技术，对现有数据智能平台的自然语言处理、内容生
成、图像及语音识别、知识图谱计算、规则自动处理和辅助决策、代码生成等
能力进行全面优化升级和完善，持续保持行业内的技术优势，增强市场竞争
力。
     （3）满足行业客户数字化升级需求，提供更加优质的软件产品和服务
     公司积极践行“数智+”战略，依托自主研发的数据智能平台，与应用场景
深度融合，为运营商、能源、交通、政企等行业客户提供软件产品和服务，应
用场景覆盖经营、管理、决策等多个方面。随着行业客户数字化转型的进一步
深化，业务场景也在不断拓宽，客户对于软件产品和服务的数字化、智能化的
要求也在不断提高，如在运营商领域，随着“东数西算”工程启动和 5G 应用
的蓬勃发展，对网络的要求越来越高，提出网络的动态调度需求，需基于知识
计算平台的认知智能技术，构建全生命周期自动化、智能化的自智网络，对公
司现有 5G 云网运营调度平台提出升级需求。本项目将基于数据智能平台研发
升级面向不同领域的智慧应用产品，包括对 5G 云网运营调度平台、智慧电厂
管控平台、智慧联网治超平台、智慧政务分析决策平台等行业应用端产品进行
开发和功能升级，从而为行业客户提供更加优质的软件产品和服务，更好地满
足客户在经营决策、管理提升、流程优化、服务改进等方面的数字化需求，助
推行业客户数字化转型升级。
     （1）公司拥有扎实的技术基础和丰富的人才储备
     公司自成立以来坚持以技术创新驱动业务发展，在技术积累和人才储备上
形成了较大的优势，能够有力保障本项目的顺利完成。在技术积累方面，公司
拥有专利和计算机软件著作权共 1,000 多项，并承担了科技部国家重点研发计
划重点专项、国家发改委数字经济试点重大工程、安徽省科技重大专项、安徽
省人工智能产业创新发展专项等重点项目。经过持续的研发积累，公司逐步建
立了科大国创数据智能和高可信软件的核心技术体系，形成了扎实的技术基
础。在人才储备方面，公司已形成了一支专业配置完备、年龄结构合理、既懂
IT 技术又深谙行业需求、创新意识较强的技术和管理团队，当前公司技术和研
科大国创软件股份有限公司                            募集说明书
发人员比例超过 80%，为本项目建设提供了人才保障。
  （2）公司拥有丰富的行业经验
  公司成立二十多年来，专注行业业务研究，围绕运营商、能源、交通、政
企等重点领域精耕细作，深刻理解用户需求，精准把握行业痛点，完成数千个
数智行业软件项目，积累了丰富的行业经验。在运营商领域，公司发挥“大客
服、大调度、大采控”与数智底座的业务经验积累优势，助力客户实现了新一
代云网运营业务系统的构建，深度参与客户数字化转型；在能源领域，公司助
力大型能源集团实现安全生产管理的实时监控和智能预警、经营管理的分析与
决策及高效、智能的能源管控，打通数据交换共享链路，实现能源大数据采、
输、治、存、管、用全生命周期资产化管理；在交通领域，公司依托科技治
超、综合执法等核心产品优势，为多个省级平台提供联网治超数智产品、交通
运输综合执法数智平台等，帮助客户实现现场执法的精准高效、综合治超的智
能管理；在政企领域，公司助力客户实现了便捷高效的数智服务与决策的科学
化、民主化、法制化，以及智慧城市的态势感知、网格管理、应急管理的分析
决策。经过长期积累，公司对各业务领域的行业特点、业务流程、管理和运作
模式、行业数字化发展方向等具有深刻的理解，积累了丰富的行业实践经验。
  （3）公司拥有优质的客户基础和良好的品牌形象
  公司自成立以来，始终坚持以领先的技术、优质的软件产品和服务满足客
户需求，现已形成自主特色的“突破重点客户—树立行业标杆—形成行业竞争优
势—获得行业全面影响力—深度经营行业优质客户—与客户共同成长发展”客
户经营路径。经过二十多年的经营，公司已拥有一批信息化需求大、实力雄
厚、信誉良好、业务关系持续稳定的优质客户，公司产品与服务已应用于中国
电信、中国移动、中国联通、国家电网、国家电投集团、大唐集团、皖能集
团、京东科技等知名企业以及全国多个省市政府部门等。在对客户的长期服务
过程中，公司的技术水平与服务能力不断增强，公司高质量的服务水平、高可
信的技术实力及务实的经营风格也赢得了良好的市场口碑。公司良好的品牌形
象也有利于公司进一步拓展市场和维护客户。
  本项目总投资 48,406.26 万元，其中建设投资 47,081.68 万元，铺底流动资
科大国创软件股份有限公司                                                 募集说明书
金 1,324.58 万元。具体明细如下表所示：
                                                             单位：万元
序号          项目名称        投资金额           占比（%）         使用募集资金投入
         合计               48,406.26       100.00              32,757.46
      本项目税后内部收益率为 16.07%，税后投资回收期为 7.31 年（含建设
期），具备良好的经济效益。
      在营业收入测算中，根据公司对市场调研以及现有项目经验，以谨慎性为
原则进行估计。项目的总成本费用主要包括人工、材料及劳务、管理费用、销
售费用、研发费用等。
      本项目毛利率、税后内部收益率、税后投资回收期与同行业上市公司募投
项目不存在显著差异，具体如下：
                                                   税后内       税后项目投
               项目名称                     毛利率        部收益       资静态回收
                                                    率        期（年）
金现代（300830）基础开发平台及标准化软件的研发及
产业化项目
银江技术（300020）“城市大脑”整体解决方案研发及
实施项目
思特奇（300608）PaaS 平台技术与应用项目               47.20%     12.05%          6.33
思特奇（300608）城市数字经济中台项目                   49.16%     13.89%          6.22
直真科技软件开发及技术服务 2022 年度毛利率                56.45%           /            /
                   平均                  48.54%      16.96%          6.02
公司数据智能平台升级及产业化项目                       57.71%      16.07%          7.31
      同行业上市公司近年来类似项目或类似业务平均毛利率为 48.54%，平均税
后投资内部收益率为 16.96%，平均税后项目投资静态回收期为 6.02 年。公司本
科大国创软件股份有限公司                                          募集说明书
募投项目毛利率与金现代基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目基本
一致，银江技术募投项目包含硬件产品，整体毛利率相对较低；税后投资内部
收益率与同行业上市公司近年来类似项目平均税后投资内部收益率基本一致；
税后项目投资静态回收期高于同行业上市公司近年来类似项目平均税后项目投
资静态回收期，相对谨慎。
   综上，公司本募投项目效益测算谨慎、合理。
   截至本募集说明书签署日，发行人数据智能平台升级及产业化项目已经取
得合肥高新技术产业开发区经济发展局备案（合高经发[2023]67 号）。
   本项目的实施地点位于安徽省合肥市，已取得国有土地使用证（合高新国
用 （ 2013 ） 第 004 号 ） 、 不 动 产 权 证 书 （ 皖 （ 2022 ） 合 肥 市 不 动 产 权 第
   数据智能平台升级及产业化项目不属于《建设项目环境影响评价分类管理
名录（2021 年版）》规定的需要纳入环境影响评价管理的建设项目，无需办理
环境影响评价手续。
   （二）智慧储能 BMS 及系统产业化项目
   本项目拟在安徽省合肥市进行建设，总投资额为 20,809.56 万元，其中，拟
以募集资金投资 19,955.42 万元，项目建设期为 24 个月，项目实施主体为公司
全资子公司科大国创新能科技有限公司。本项目主要建设内容为：土地购置、
厂房建设、设备购置及安装、配套设施建设等，通过建设储能 BMS/BEMS 等核
心部件生产组装线、集中式/分布式储能系统组装测试线，形成年产约 0.96GWh
储能系统及储能核心部件的生产能力，有利于抓住储能市场快速发展机遇，完
善业务布局，推进智慧储能业务快速发展。
   （1）储能行业迎来历史发展机遇，市场空间广阔
   能源行业作为实现“双碳”目标的主阵地，加快发展新型电力系统成为了
科大国创软件股份有限公司                       募集说明书
重要路径和战略选择，以风电、光伏为代表的可再生能源发电占比将进一步提
升。可再生能源发电天然具有的不稳定性、间歇性等问题，使得发电侧变得不
可控和不稳定，“源网荷储”多方资源的高效协同迫在眉睫，极大的提高了电
网在输配容量、电频波动控制等方面的要求。储能系统在新型电力系统中承担
负荷充电、释放电能的责任，能够起到“削峰填谷”、调峰调频、平滑电力系
统波动的作用，是“源网荷储”一体化发展的重要设施。
     为鼓励储能产业快速发展，我国近年来颁布了《关于印发 2030 年前碳达峰
行动方案的通知》《关于加快推动新型储能发展的指导意见》《“十四五”新
型储能发展实施方案》《新型储能标准体系建设指南》等一系列产业发展鼓励
政策，从国家层面明确提出量化的储能发展目标，推进新型储能系统从商业化
初期向规模化发展阶段转变，新型储能迎来全面市场化发展历史机遇。此外，
随着电力市场化改革不断深化，峰谷电价价差的不断扩大，市场化的电力交易
机制和价格机制不断成熟，也将有利于推动新能源储能系统的商业化应用，提
升储能系统的市场需求，储能系统行业市场空间十分广阔。
     （2）增加公司储能系统产品产能，推进储能业务快速发展
     近年来，公司顺应新型电力系统发展趋势，助力能源行业数字化转型，依
托在 BMS 产品领域积累的技术优势和行业经验，积极布局以储能 BMS 为核心
的产品开发，形成了包括储能 BMS/BEMS 等核心部件以及集中式/分布式储能
系统等产品，能够为电源侧、电网侧、用户侧等各类客户提供满足个性化需求
的储能系统产品和数字化能源整体解决方案。随着国家相关政策支持的力度不
断加大、下游行业客户需求的持续增加以及公司储能业务的积极布局，公司储
能 BMS/BEMS 等核心部件及储能系统产品逐步加速发展，已经实现市场化应
用。
     储能系统产品具有典型的定制化特征，需要根据不同客户的需求进行定制
化方案设计与实施，且成套系统设备通常体积较为庞大、需要在生产组装厂房
中进行较长时间的装配和调试，对场地的占用面积和使用时间均有着较高的要
求。当前，公司储能系统产品相关生产组装场地较小，尚无专门的组装和测试
产线，难以满足下游客户的需求和公司业务发展需要。本项目的实施能够为公
司储能核心部件和系统产品的生产、测试提供必备的场地和产线，有利于公司
科大国创软件股份有限公司                       募集说明书
增加储能系统产品产能，抓住储能市场快速发展机遇，推进智慧储能业务快速
和可持续发展。
  （3）深化和完善公司智慧能源业务布局，提升公司核心竞争力
  公司抓住智能网联和智慧能源产业良好发展机遇，提出“双智”发展战略
并作为公司未来重要发展方向之一。近年来，公司积极开展以 BMS 为核心的智
能软硬件产品的研发、生产和销售。经过多年技术积累和市场拓展，公司掌握
了丰富的电池系统所需软、硬件相关技术和算法研究，并在以 BMS 为核心的智
能软硬件产品规模化生产、工艺水平、交付能力等诸多方面积累了丰富行业经
验，在高稳定性、可靠性、高精度及控制策略的先进性方面具有独特的产品优
势。智慧储能 BMS 及系统产业化项目的实施可实现公司储能核心部件及储能系
统的批量化生产，有利于推进公司储能系统业务的产能扩增，扩大储能业务规
模，深化和完善公司在智慧能源领域的业务布局，提升储能系统产品的业务收
入，丰富产品应用场景，优化业务结构，增强盈利能力，提升核心竞争力。
  （1）公司具有较强的技术实力和市场竞争力
  储能系统通常由电池模块、电池管理系统、能量管理系统、储能变流器、
电气设备等组成，需要针对不同用户需求和特定的应用场景进行定制化开发。
各部件的协同控制和智能管理对储能系统的合理、高效和安全利用至关重要，
故储能 BMS/BEMS 是储能系统的关键部件之一。公司深耕 BMS 领域，充分掌
握电池系统所需软、硬件相关技术和算法研究，具有丰富的行业经验和较强的
技术实力。公司自主开发的储能 BMS 可以实现电池系统实时监控显示、参数下
发、故障诊断、绝缘监测、报警处理及数据记录存储等功能；同时，公司融合
储能 BMS 和能量控制技术创新开发了储能 BEMS，其具有“单包能量管理、簇
内主动均衡、簇间能量调度”的三级能量管控优点，解决储能的“簇间环
流”、“木桶效应”、“梯次利用”等核心问题，从本质上提高储能系统的安
全性、可靠性，提高电池的可用容量、降低系统维护成本；此外，公司自主研
发光储充微网大脑，基于数据智能平台的数据智能采集服务能力，建立了电池
安全运行模型，实时在线监测电池与环境设备的运行状态，对异常状况实时控
制与预警，并以 3D 地图可视化方式对储能电池及场站的运行信息进行展示与
科大国创软件股份有限公司                     募集说明书
提醒，保证储能系统的“精准感知、边缘智能、安全可控、经济运行”。综
上，公司已具备储能系统关键部件的自主研发能力，具有较强的技术实力和市
场竞争力。
  （2）公司具有独特的软硬件产品体系优势和储能系统产品储备
  公司智慧储能系统下游应用领域需求呈现多元化和多样化的特征，对储能
系统产品的高性能、高融合度和高安全性的需求不断升级，储能系统提供商需
根据不同终端应用场景、不同客户需求设计出相应的储能系统，即根据特定需
求将适合的电池、BMS、PCS、EMS 等各个组件和软件集成为一个整体，保证
其在特定的工况下稳定、高效运行，其中涉及电化学、电力电子、IT 技术、电
网调度等多个领域的专业知识及经验。依托公司长期积累的 BMS 等核心部件产
品、软件控制技术、能源 IT 业务、广泛的电力行业客户基础以及成熟的储能系
统落地经验，公司在 IT 技术、电力电子、电网调度等领域已形成独特优势。
  公司长期专注于 BMS 产品的研发、生产和销售，经过多年积累，公司成功
开发了品类较为丰富的储能系统产品体系，包括储能 BMS/BEMS 等核心部件以
及集中式/分布式储能系统产品，并形成了可靠的产品研发、生产工艺、组装测
试、质量管控等基础能力，为本项目的建设实施奠定了良好基础。另外，得益
于公司在电力行业的业务经验及光储充微网大脑的软件优势，公司具备为客户
提供软硬件一体化智慧储能系统解决方案的交付能力，能够满足客户储能系统
的定制化建设及运营需求。
  （3）公司具备良好的客户资源基础和市场化应用经验
  公司在储能领域拥有广泛的潜在客户基础。在电源及电网侧储能，公司持
续多年为国家电网、华润电力、国家电投、大唐集团等客户提供能源数字化服
务，积累了大量电力行业优质客户资源，为公司储能产品在电源及电网侧储能
的市场拓展奠定了坚实基础。在用户侧储能，公司充分发挥在智慧城市和智慧
园区建设方面积累的资源优势，积极推动公司储能产品在工商业园区的市场化
应用，截至目前，公司储能系统已在三峡集团、皖能集团等用户落地应用，同
时，公司已与六安市金安区政府及皖能集团三方共同出资成立了六安市皖能新
能源有限公司，拟在分布式光伏、用户侧储能、综合能源服务等领域开展合
作，共同推进工商业园区储能规模化应用。良好的客户资源基础和市场化应用
科大国创软件股份有限公司                                                 募集说明书
经验为本项目的实施提供了重要的保障。
      本项目总投资 20,809.56 万元，其中建设投资 20,354.52 万元，铺底流动资
金 455.04 万元。具体明细如下表所示：
                                                             单位：万元
序号        项目名称       投资金额              占比（%）            使用募集资金投入
         合计            20,809.56               100.00         19,955.42
      本项目税后内部收益率为 21.89%，税后投资回收期为 6.18 年（含建设
期），具备良好的经济效益。
      在营业收入测算中，公司充分考虑了成本、市场价格及未来行业发展状
况，以谨慎性为原则进行估计，根据产品成本及市场价格综合考虑后确定。项
目的总成本费用主要包括直接材料、直接人工、制造费用、管理费用、销售费
用、研发费用等。
      本项目毛利率、税后内部收益率、税后投资回收期与同行业上市公司募投
项目不存在显著差异，具体如下：
                                                             税后项目投
                                               税后内部收
              项目名称                   毛利率                     资静态回收
                                                 益率
                                                              期（年）
上能电气（300827）年产 5GW 储能变流器
及储能系统集成建设项目
金盘科技（688676）储能系列产品数字化
工厂建设项目（桂林）
金盘科技（688676）智能装备制造项目-储
能系列产品数字化工厂建设项目（武汉）
威腾电气（688226）年产 5GWh 储能系统              18.50%        14.38%      未披露
科大国创软件股份有限公司                                          募集说明书
建设项目
派能科技（688063）4GWh 高压储能电池
系统二次开发及集成能力
中能电气（300062）新能源储充项目（其
中，储能项目）
          平均                        16.47%   20.17%      6.86
 公司智慧储能 BMS 及系统产业化项目                16.22%   21.89%      6.18
  综上，公司本募投项目效益测算谨慎、合理。
  截至本募集说明书签署日，发行人智慧储能 BMS 及系统产业化项目已经取
得合肥高新技术产业开发区经济发展局备案（合高经发[2023]66 号），环评手
续尚在办理中。
及系统产业化项目选址位于明珠大道与石莲南路交口东北侧，规划占地约 47
亩，项目用地符合我国现行土地管理规定和所在区域土地利用总体规划要求，
项目土地供给的工作正在积极办理过程中。
  （三）数字营销网络建设项目
  本项目总投资额为 4,769.44 万元，其中，拟以募集资金投资 4,441.92 万
元，项目建设期为 24 个月，项目实施主体为科大国创。本项目主要建设内容
为：升级总部营销中心、增设/升级区域营销服务中心，旨在扩大公司品牌影响
力，进一步提升服务响应能力。
  （1）拓展业务覆盖行业与区域，满足战略发展需求
  随着公司业务的不断扩张，现有的营销网络已经难以满足公司战略发展的
需要。近年来，公司在开展大数据智能行业应用业务的同时，抓住智能网联和
智慧能源产业良好发展机遇，围绕新能源汽车和储能等领域，不断优化和完善
业务布局，推动智能软硬件产品业务快速发展。目前，公司客户群体广泛，客
科大国创软件股份有限公司                  募集说明书
户辐射海内外。由于公司现有营销服务中心设立时间较早，且主要聚焦于软件
业务，随着公司业务规模的逐渐扩大，现有的营销网络已经不能适应当前的业
务规模。因此，公司需要拓展营销服务网络，拓宽服务领域，扩大辐射半径。
本项目拟对现有的总部营销中心、北京等区域营销服务中心进行升级，并且在
上海等地增设新的区域营销服务中心。本项目的实施有助于公司拓展业务覆盖
行业与区域，满足公司战略发展的需求。
  （2）有利于公司更好挖掘市场需求，提升营运服务能力
  目前，公司在部分城市营销网络广度、密度不足，使得公司在部分区域业
务的深度服务能力不够，影响了公司的客户服务能力。为了更好地挖掘市场需
求，不断提升本地化营运服务能力，公司需要新增升级营销服务网点，在重点
区域内配备能够深刻理解客户需求，并熟练掌握产品运用技术的营销和技术服
务团队，快速获取各个行业的市场信息，及时响应各类客户的最新需求，进而
扩大公司的市场规模，巩固市场地位。
  （3）扩大公司品牌影响力，增强市场竞争力
  作为国内领先的数据智能研发和应用企业，公司经过多年的发展，在运营
商、能源、交通、政企等领域积累了丰富的业务经验，拥有了一批关系稳定、
实力雄厚的优质客户，获得了良好的品牌影响力，形成了较强的市场竞争力。
随着行业的快速发展和相关鼓励政策的出台，行业的参与者将越来越多，行业
竞争逐步加剧。公司通过数字营销网络的建设，增强国内市场布局及营销推广
力度，有利于提高品牌知名度和客户满意度，进而扩大公司品牌影响力，增强
市场竞争力。
  （1）高效的营销管理体系和专业的营销团队为项目实施提供了可靠保障
  公司拥有高效的营销服务管理体系，并打造了一支经验丰富的专业营销服
务团队，力求将营销服务贯穿到售前、售中及售后的每一个环节。目前公司在
国内设有多个营销服务中心，已经在业务管理、技术服务、团队建设等方面积
累了丰富经验，建立了完善的业务流程以及有效的管理制度。同时，公司营销
服务人员行业经验丰富，熟悉用户的实际需求和行业的最新动态，具备深度挖
掘服务区域、开拓全新客户的能力。公司高效的营销服务管理体系和经验丰富
科大国创软件股份有限公司                                   募集说明书
的专业营销服务团队均为本项目的实施提供了可靠保障。
      （2）丰富稳定的客户资源和良好的品牌形象为项目实施提供了有力支撑
      经过二十多年的发展，公司已积累了广泛的客户资源，拥有一批实力雄
厚、信誉良好、业务关系持续稳定的优质客户，包括中国电信、中国移动、中
国联通、国家电投集团、大唐集团、国家电网、奇瑞新能源等知名企业以及全
国多个省市政府部门等，涵盖运营商、能源、交通、政企等领域。公司一直高
度重视产品和服务质量，建立了完善的质量管理体系，在对客户的长期服务过
程中，凭借高质量的服务水平、高可信的技术实力获得了客户的一致认可，帮
助公司树立了良好的品牌形象。丰富稳定的客户资源和良好的品牌形象为本项
目的实施提供了有力支撑。
      本项目总投资 4,769.44 万元，具体明细如下表所示：
                                                单位：万元
序号       项目名称       投资金额         占比（%）       使用募集资金投入
         合计           4,769.44      100.00       4,441.92
      本项目计划升级总部营销中心、增设/升级区域营销服务中心，不产生直接
经济效益，但项目的实施将扩大公司品牌影响力，进一步提升服务响应能力，
满足公司全业务发展带来的营销需求。
      截至本募集说明书签署日，发行人数字营销网络建设项目已经取得合肥高
新技术产业开发区经济发展局备案（合高经发[2023]68 号）。
      本项目的实施地点位于安徽省合肥市，已取得不动产权证书（皖（2022）
科大国创软件股份有限公司                       募集说明书
合肥市不动产权第 1204580 号）。
     数字营销网络建设项目不属于《建设项目环境影响评价分类管理名录
（2021 年版）》规定的需要纳入环境影响评价管理的建设项目，无需办理环境
影响评价手续。
     （四）补充流动资金
     为满足公司业务发展对流动资金的需求、优化资本结构，本次向特定对象
发行股票所募集资金中 24,000.00 万元用于补充流动资金。
     （1）增强公司资金实力，适应业务扩张的需求
     随着公司各项业务的不断发展，相关市场、技术研发、产能建设投入持续
加大，都需要大量的流动资金补充，资金不足已成为制约公司发展的一大瓶
颈。公司预计未来几年仍将保持快速增长，公司迫切需要在适度降低公司资产
负债率的同时，填补因业务规模扩大带来的资金缺口。
     （2）公司的技术研发对流动资金有较大需求
     公司所处的软件和信息技术服务业为人才密集型、技术密集型行业，行业
经营模式需要较多的流动资金以进行技术开发、吸引高端人才。公司注重技术
与业务的融合和创新，密切跟踪新一代信息技术的发展趋势，以市场为导向，
挖掘市场需求，通过技术研发与市场拓展双轮驱动，保持公司领先的技术竞争
力。随着行业竞争的日趋激烈，对优秀人才的争夺亦趋于激烈，人力资源成本
上涨较快。为保持公司在核心技术人员方面的竞争优势，公司需在员工的薪酬
与福利、培养培训等方面持续提供具有竞争力的待遇与激励机制，在行业竞争
格局不断演化的过程中赢得对人才的争夺。本次募集资金补充流动资金，有助
于增强公司资金实力，为强化公司在技术研发方面的行业领先地位提供有力保
障。
     （3）优化资本结构，降低公司财务风险
     由于公司经营规模迅速扩大，目前公司资产负债率处于历史较高水平。随
着公司业务的进一步扩张，银行借款等债务融资方式不仅难以满足公司的资金
科大国创软件股份有限公司                             募集说明书
需求，而且会削弱公司的盈利能力，同时资产负债率的上升也会使公司面临较
高的财务风险。因此，公司仍需通过股权融资的形式来满足流动资金需求，调
整和优化公司的资本结构，降低财务风险和总体风险，保障公司的稳健经营和
可持续发展。
  （1）本次向特定对象发行股票符合相关法律法规和规范性文件规定的条件
  本次向特定对象发行股票募集资金部分用于补充流动资金符合公司未来业
务发展需要，有利于公司持续提升经济效益，实现公司发展战略，符合《注册
管理办法》《发行监管问答-关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》等关
于募集资金运用的相关规定。
  （2）本次向特定对象发行股票募集资金具有治理规范的实施主体
  科大国创已经建立了以法人治理结构为核心的现代企业制度，在募集资金
管理方面，按照监管要求建立了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、
使用、投向变更、检查与监督等进行了明确规定。本次向特定对象发行股票募
集资金到位后，公司董事会将持续监督募集资金的存储及使用，以保证募集资
金合理规范使用，防范募集资金使用风险。
  （1）补充流动资金测算的基本假设
  流动资金占用金额主要受公司经营性流动资产和经营性流动负债影响，公
司以经审计的 2022 年营业收入以及相关经营性流动资产和经营性流动负债占营
业收入的比重为基础，按照销售百分比法对构成公司日常生产经营所需流动资
金的主要经营性流动资产（应收票据+应收账款+应收款项融资+预付款项+存货
+合同资产）和主要经营性流动负债（应付票据+应付账款+合同负债）分别进
行估算，进而预测公司未来期间生产经营对流动资金的需求量。
  （2）营业收入预测
元、171,983.93 万元和 240,012.74 万元，最近三年营业收入复合增长率为
 科大国创软件股份有限公司                                                      募集说明书
 境等因素，假设 2023 年-2025 年以年均 25.99%的营业收入增长率作为测算依
 据。
      （3）营运资金需求测算
      项目
             金额（万元）           占比         （万元）           （万元）           （万元）
  营业收入          240,012.74    100.00%    302,391.58     380,982.56     479,999.19
  应收票据            6,855.85     2.86%       8,637.68      10,882.59      13,710.96
  应收账款           87,221.02    36.34%     109,889.59     138,449.68     174,432.48
 应收账款融资          11,701.33     4.88%      14,742.49      18,574.03      23,401.38
  预付账款            3,590.01     1.50%       4,523.05       5,698.58       7,179.63
      存货         28,935.39    12.06%      36,455.64      45,930.39      57,867.61
  合同资产             248.59      0.10%         313.20         394.60         497.15
经营性流动资产合计       138,552.20    57.73%     174,561.64     219,929.87     277,089.22
  应付票据           16,138.25     6.72%      20,332.55      25,616.94      32,274.74
  应付账款           62,642.02    26.10%      78,922.56      99,434.38     125,277.18
  合同负债           13,685.94     5.70%      17,242.89      21,724.28      27,370.38
经营性流动负债合计        92,466.21    38.53%     116,498.00     146,775.60     184,922.30
流动资金占用额          46,085.99    19.20%      58,063.64      73,154.27      92,166.92
 流动资金需求                  -          -               -              -    46,080.94
     注：①上述关于 2023 年、2024 年和 2025 年营业收入的预测仅为测算本次发行流动资
 金缺口所用，不代表公司对未来年度经营情况及财务状况的判断，亦不构成盈利预测。公
 司收益的实现取决于国家宏观经济政策、行业发展状况、市场竞争情况和公司业务发展状
 况等诸多因素，存在较大不确定性。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资
 决策造成损失的，公司不承担赔偿责任；
     ②经营性流动资产和经营性流动负债各项目销售百分比=各项目金额/当年营业收入；
     ③2023 年-2025 年各项目预测数=各项目 2022 年销售百分比×当年预测的销售收入；
     ④流动资金占用金额=经营性流动资产-经营性流动负债。上表计算，预计 2023 年-
 资金用于补充流动资金，未超过预测的公司未来三年流动资金需求。
      本次募集资金补充流动资金金额为 24,000.00 万元，占募集资金总额的比例
 为 29.57%，未超过募集资金总额的 30%。
      三、本次募集资金投资项目的资本性投入情况
      （一）资本性投入情况
      数据智能平台升级及产业化项目投资金额计划分配情况如下：
科大国创软件股份有限公司                                                    募集说明书
                                                                单位：万元
                                    占比            使用募集资金
序号        项目名称      投资金额                                        资本性支出
                                    （%）             投入
          合计           48,406.26      100.00        32,757.46     -
        智慧储能 BMS 及系统产业化项目投资金额计划分配情况如下：
                                                                单位：万元
                                                  使用募集资金
序号        项目名称   投资金额           占比（%）                           资本性支出
                                                    投入
         合计         20,809.56         100.00        19,955.42     -
        数字营销网络建设项目投资金额计划分配情况如下：
                                                                单位：万元
                                                  使用募集资金
序号        项目名称   投资金额           占比（%）                           资本性支出
                                                    投入
         合计          4,769.44         100.00         4,441.92     -
        （二）补流比例情况
科大国创软件股份有限公司                           募集说明书
     公司本次向特定对象发行股票募集资金用于数据智能平台升级及产业化项
目、智慧储能 BMS 及系统产业化项目、数字营销网络建设项目，使用募集资金
投入部分均为资本性支出；此外，本次发行拟募集资金 24,000.00 万元用于补充
流动资金。非资本性支出合计 24,000.00 万元，占本次募集资金总额 81,154.80
万元的 29.57%，满足《适用意见第 18 号》中“通过其他方式募集资金的，用
于补充流动资金和偿还债务的比例不得超过募集资金总额的百分之三十”的规
定。
     四、本次募集资金运用对公司经营管理和财务状况的影响
     （一）本次向特定对象发行对公司经营管理的影响
     公司本次向特定对象发行股票募集资金用途符合国家产业政策和公司的发
展战略。本次向特定对象发行后，将有助于提升公司的资金实力和资产规模，
募集资金投资项目具有良好的市场前景，有利于增加公司的业务收入和提高长
期盈利能力，进一步增强公司的核心竞争力。
     （二）本次向特定对象发行对公司财务状况的影响
     本次募集资金投资项目符合国家相关产业政策，顺应行业发展趋势，并且
具有良好的市场前景。由于部分募集资金投资项目从建设投入到产生经济效益
需要一定时间，净利润短期内难以与净资产保持同步增长，公司的每股收益和
净资产收益率预计将存在一定程度的下降，但本次募集资金投资项目实施后，
公司的长期盈利能力将得到有效增强，能够为投资者带来较好的投资回报。
     本次向特定对象发行完成后，公司总资产与净资产规模均有所提高，资本
实力也进一步提升，资产结构将更加稳健，财务风险进一步降低，偿债能力和
后续融资能力得到增强。
     五、历次募集资金使用情况
     （一）前次募集资金情况
     经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路
科大国创软件股份有限公司                                                  募集说明书
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063 号）核
准，公司通过非公开发行人民币普通股（A 股）11,151,078 股，发行价格 16.68
元/股，募集配套资金总额为 18,600.00 万元，扣除发行费用 2,114.12 万元（不
含税金额为 1,994.45 万元）后，募集资金净额为 16,605.55 万元（含发行费用的
进项税额 119.67 万元，实际到位募集资金净额为 16,485.88 万元）。以上募集
资金已于 2019 年 11 月 26 日到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会
验字[2019]8141 号《验资报告》验证。
   截至 2023 年 3 月 31 日，公司累计已使用募集资金直接投入募集资金投资
项目 11,086.43 万元，使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自有资金
万元（包括累计收到的利息收入净额 324.85 万元）。具体明细列示如下：
 募集资金投资项目           开户银行                募集资金专户账户             余额（万元）
新能源汽车电池管理系
                 杭州银行合肥分行              3401040160000820143            -
 统产业化建设项目
电动汽车动力电源总成       广发银行合肥分行
  产业化项目            营业部
新能源汽车电池管理系
                 杭州银行合肥分行              3401040160000824277            -
统研发中心建设项目
新能源汽车核心控制器
                 中国银行合肥分行                 179755219440                -
检测试验中心建设项目
                     合   计                                     2,098.85
    注：1、本报告部分合计数与各明细数之和在尾数上存在差异系小数点四舍五入所致。
销完毕，杭州银行合肥分行（账号：3401040160000824277）已于 2022 年 5 月注销完毕。
   （二）前次募集资金的实际使用情况
   前次募集资金使用情况对照表详见下表：
科大国创软件股份有限公司                                                                                                     募集说明书
                                         前次募集资金使用情况对照表
                                           截至 2023 年 3 月 31 日
                                                                                                                 单位：万元
募集资金总额：16,485.88                                              已累计使用募集资金总额：13,957.19
                                                              各年度使用募集资金总额：13,957.19
变更用途的募集资金总额：10,311.67
变更用途的募集资金总额比例：62.55%
          投资项目                     募集资金投资总额                              截止日募集资金累计投资额
                                                                                                      实际投资       项目达到预定
                             募集前承       募集后承                                  募集后承                    金额与募       可以使用状态
序                                                  实际投资       募集前承诺                        实际投资
    承诺投资项目         实际投资项目    诺投资金       诺投资金                                  诺投资金                    集后承诺         日期
号                                                   金额        投资金额                          金额
                               额          额                                     额                     投资金额
                                                                                                       的差额
    新能源汽车电池        电动汽车动力电
    建设项目           目
    新能源汽车电池        新能源汽车电池
    心建设项目          心建设项目
科大国创软件股份有限公司                                                                                                 募集说明书
    控制器检测试验     控制器检测试验
    中心建设项目      中心建设项目
                节余募集资金永
                久补充流动资金
           合计             16,000.00   16,485.88   13,957.19   16,000.00   16,485.88   13,957.19   2,528.69     -
科大国创软件股份有限公司                                募集说明书
   （1）部分募集资金用途变更
年 5 月 7 日召开了 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于公司变更部分募集
资金用途的议案》，同意公司终止实施“新能源汽车电池管理系统产业化建设
项目”，并将未投入的募集资金共计 7,985.00 万元及其利息变更用途用于建设
“电动汽车动力电源总成产业化项目”，项目的实施地点、实施主体均未发生
变更。
  随着新能源汽车电池管理系统（BMS）业务的快速发展，为满足市场发展
新变化、新趋势，公司通过技术升级、新增产线和工艺改进等措施，目前生产
能力已满足当前市场需求，继续实施“新能源汽车电池管理系统产业化建设项
目”已经不再符合公司业务发展规划和实际需求，为提高募集资金使用效率，
同时顺应行业和技术的发展趋势，进一步发挥协同优势，公司对部分募集资金
用途进行了变更。本次变更用途的募集资金占前次募集资金总额的比例为
发表了明确同意意见，独立财务顾问出具了核查意见。具体内容详见公司于
资金投资项目并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止继
续实施“新能源汽车核心控制器检测试验中心建设项目”的后续投资计划，并
将该项目节余募集资金 1,840.79 万元及其利息和“交易中介费用及相关税费”
项目节余募集资金 485.88 万元及其利息永久补充流动资金。
  “新能源汽车核心控制器检测试验中心建设项目”建设过程中，公司结合
目前产品构成及产能情况，相关检测试验环境以及使用频率较高的部分设备公
司已通过自建或自购的方式完成，部分一次性资金投入较大、现阶段使用频率
较低的检测试验设备公司已通过委外的方式满足。公司通过自购和委外相结合
的方式已经基本满足相关业务开展所需的检测试验能力，基本达到了项目建设
目标。为了提高募集资金使用效率，公司决定终止继续实施该项目的后续投资
科大国创软件股份有限公司                              募集说明书
计划，并将该项目节余募集资金永久补充流动资金；公司实施重大资产重组项
目时确定的“交易中介费用及相关税费”仅是估算金额，在实际支付中介机构
相关费用过程中，各相关方从项目的实际情况出发，本着节约、合理、有效的
原则，结合市场行情，最终确定各项发行费用较原预估的发行费用减少，为了
提高募集资金使用效率，公司决定将“交易中介费用及相关税费”节余募集资
金永久补充流动资金。本次变更用途的募集资金占前次募集资金总额的比例为
表了明确同意意见，独立财务顾问出具了核查意见。具体内容详见公司于 2021
年 8 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
     （2）部分募集资金投资项目延期
了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将“新能源汽车核心
控制器检测试验中心建设项目”达到预定可使用状态时间调整至 2021 年 6 月
滞后。为提高募集资金使用效率，保障募投项目的建设质量和整体运行效率，
更好的维护全体股东利益，公司决定将该项目达到预定可使用状态时间进行调
整。该事项已经公司董事会审议通过，独立董事、监事会均发表了明确同意意
见，独立财务顾问出具了核查意见。具体内容详见公司于 2020 年 8 月 25 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将“新能源汽车电池
管理系统研发中心建设项目”达到预定可使用状态时间调整至 2021 年 12 月 31
日。
     受外部环境影响，该项目建设进度及部分设备采购有所滞后，无法在计划
时间内达到预计可使用状态。为保证募集资金投资项目的实施质量，发挥募集
资金作用，更好的维护全体股东利益，公司决定将该项目达到预定可使用状态
时间进行调整。该事项已经公司董事会审议通过，独立董事、监事会均发表了
明确同意意见，独立财务顾问出具了核查意见。具体内容详见公司于 2021 年 2
月 8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
科大国创软件股份有限公司                                                  募集说明书
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“电动汽车动力电源总成
产业化项目”达到预定可使用状态时间调整至 2023 年 12 月 31 日。
  受 2022 年整体环境影响，该项目建设所需的部分设备采购、安装等出现不
同程度滞后，难以在计划时间内达到预定可使用状态。公司结合剩余生产设备
采购、安装周期及产线试产等因素，为保证募投项目的实施质量，充分发挥募
集资金作用，公司决定将该项目达到预定可使用状态时间进行调整。该事项已
经公司董事会审议通过，独立董事、监事会均发表了明确同意意见，独立财务
顾问出具了核查意见。
  前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明：
                                                               单位：万元
                                               差异
                      调整后投         实际投
募集资金投资项   承诺投资                                （3）=
                       资总额         资总额                       差异原因
   目       总额                                 （1）-
                       （1）         （2）
                                              （2）
电动汽车动力电
源总成产业化项    7,985.00    7,985.00    6,211.00   1,774.00   该项目仍处于建设期
   目
                                                         公司在保证项目建设质
                                                         量的前提下，结合实际
                                                         情况，节约了部分设备
新能源汽车电池                                                  采购投入；同时加强项
管理系统研发中    4,055.00    4,055.00    3,300.31    754.69    目实施管控，合理降低
 心建设项目                                                   了项目投入金额。目前
                                                         该项目已结项并将节余
                                                         募集资金永久补充流动
                                                         资金。
新能源汽车核心
控制器检测试验    3,960.00    2,119.21    2,119.21          -   -
中心建设项目
节余募集资金永
                  -    2,326.67    2,326.67          -   -
久补充流动资金
  合计      16,000.00   16,485.88   13,957.19   2,528.69   -
注：“节余募集资金永久补充流动资金”项目，系因公司终止实施“新能源汽车核心控制
器检测试验中心建设项目”的后续投入计划，并将该项目及“交易中介费用及相关税费”
节余的募集资金永久补充流动资金形成。
  公司于 2020 年 5 月 12 日召开了第三届董事会第十四次会议，审议通过了
科大国创软件股份有限公司                        募集说明书
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用
部分募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金共计 2,870.77 万元。独立董
事、监事会均发表了明确的同意意见，独立财务顾问出具了核查意见，并由会
计师事务所出具了鉴证报告。具体内容详见公司于 2020 年 5 月 13 在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
  截至 2023 年 3 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账
户中。
  （三）前次募集资金投资项目实现效益情况
  前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见下表：
科大国创软件股份有限公司                                                                       募集说明书
                         前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
                              截至 2023 年 3 月 31 日
                                                                                   单位：万元
     实际投资项目    截止日投资                         最近三年一期实际效益                     截止日累
                                                                                   是否达到预
               项目累计产   承诺效益                                                 计实现效
                                                                                    计效益
               能利用率                                            2023 年 1-3     益
序号     项目名称                     2020 年       2021 年   2022 年
                                                                   月
     电动汽车动力电
                      达产后，预计年税
                     后净利润 9,541 万元
     目
     新能源汽车电池
     心建设项目
     新能源汽车核心
     中心建设项目
     节余募集资金永
     久补充流动资金
注：1、“电动汽车动力电源总成产业化项目”尚处于建设期，故以上效益对比情况不适用。
诺效益，无法单独核算实际效益，故以上效益对比情况不适用。
科大国创软件股份有限公司                                        募集说明书
  公司“新能源汽车核心控制器检测试验中心建设项目”有助于公司形成科
学、完善的新能源汽车核心控制器检测试验体系，提高公司综合竞争力；“新
能源汽车电池管理系统研发中心建设项目”有助于优化公司研发环境，建立高
效的研发体系，增强整体研发实力和自主创新能力，进一步提升公司的核心竞
争力；“节余募集资金永久补充流动资金项目”，有利于增强公司的整体资金
实力，改善公司的财务状况和经营业绩，其产生的效益无法单独核算，所实现
的效益体现在公司的整体业绩中。由于上述项目均不直接产生效益，也无承诺
效益，因此上述项目均无法单独核算实际效益。
  截至 2023 年 3 月 31 日，公司募集资金尚未全部投入完毕。
  （四）前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明
  经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063 号）核
准，公司通过发行股份方式向孙路等购买科大国创新能科技有限公司（以下简
称“国创新能”）100%股权，并以非公开发行股份募集配套资金不超过 18,600
万元。
成了工商变更登记手续，并取得了合肥市工商行政管理局核发的营业执照。本
次变更完成后，国创新能成为科大国创的全资子公司。
                                                     单位：万元
 公司名称    项目名称
                   （定价基准日）                   （未经审计）
        资产总额                   14,759.61               61,345.60
 国创新能   负债总额                    8,975.67               29,559.98
        所有者权益                   5,783.94               31,785.62
科大国创软件股份有限公司                                                   募集说明书
  国创新能主要是为新能源汽车和储能等领域客户提供以智能 BMS 为主的
软硬件一体化产品。截至目前，国创新能生产经营情况良好。国创新能最近三
年一期的主要财务数据如下：
                                                               单位：万元
公司                                                             2023 年 1-3
        项目名称         2020 年度         2021 年度      2022 年度
名称                                                                 月
     营业收入             19,817.31       30,498.59    47,868.71      2,255.98
     净利润               4,347.41        5,176.33     5,357.21       -978.47
国创
新能   扣除非经常性损益后
     归属于母公司所有者         3,679.00        5,033.63     5,061.18      -1,103.21
     的净利润
  注：1、2020 年度、2021 年度及 2022 年度的财务数据业经容诚会计师事务所（特殊普
通合伙）审计；2023 年 1-3 月财务数据未经审计。
级周期等因素影响，但新能源行业持续向好的趋势未发生变化，预计国创新能仍将保持稳
定发展。
  （1）根据公司与孙路、合肥贵博股权投资合伙企业（有限合伙）、董先
权、徐根义、史兴领、陈学祥、张起云（以下简称“业绩承诺方”）签署的
《发行股份购买资产协议之盈利补偿协议》《发行股份购买资产协议之盈利补
偿协议之补充协议》，关于业绩承诺、盈利补偿和减值补偿安排相关主要内容
约定如下：
  国创新能 2018 年度、2019 年度、2020 年度净利润数（“净利润”是指科
大国创聘请的具有证券期货业务资格的会计师事务所审计的国创新能合并报表
中归属于母公司所有者的税后净利润，且该净利润以扣除非经常性损益前后孰
低者为准）分别不低于人民币 4,000 万元、5,000 万元、6,000 万元（三年累计
承诺净利润为 15,000 万元）。
  若国创新能在业绩承诺期间任何一年的截至当期期末累积实现净利润数低
于截至当期期末累积承诺净利润数，则业绩承诺方应向科大国创作出补偿。在
补偿时，业绩承诺方应当先以股份方式进行补偿；若股份不足补偿的，不足部
科大国创软件股份有限公司                               募集说明书
分以现金方式补偿。
  在业绩承诺期届满后，科大国创应聘请具有证券期货从业资格的会计师事
务所和资产评估机构对标的资产进行减值测试，并由会计师事务所在《专项审
核报告》出具后 30 个工作日内出具《减值测试报告》，标的资产期末减值额=
标的资产作价－期末标的资产评估值。如果标的资产期末减值额＞（已补偿股
份总数×本次股份发行价格+已补偿现金），则业绩承诺方应对标的资产期末减
值额向上市公司另行补偿。
  业绩承诺方各成员按照其在本次交易前持有国创新能出资额占业绩承诺方
在本次交易前持有国创新能出资额合计数的比例划分各成员承担业绩承诺、盈
利补偿以及减值补偿等义务的份额。
  （2）业绩承诺实现及盈利补偿情况
  根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《安徽贵博新能科技有限
公司 2018 年度盈利预测实现情况专项审核报告》（会专字[2019]2669 号），国
创新能 2018 年度的业绩承诺实现 4,151.89 万元，完成了 2018 年度业绩承诺。
  根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《业绩承诺实现情况说明
的审核报告》（容诚专字[2020]230Z0600 号），国创新能 2019 年度的业绩承诺
实现 4,493.94 万元，完成当年业绩承诺的 89.88%；2018 年度和 2019 年度的业
绩承诺累计实现 8,645.83 万元，较两年累计承诺数 9,000 万元相差-354.17 万
元，累计完成比例为 96.07%。鉴于国创新能 2019 年度业绩承诺未能完全实
现，根据《发行股份购买资产协议之盈利补偿协议》及补充协议约定，业绩承
诺方应向公司补偿 869,697 股公司股份，并将该应补偿股份已获得的现金分红
款 21,742.43 元返还公司。公司已于 2020 年 5 月 26 日办理完毕上述业绩承诺补
偿股份的回购注销手续，且公司已收到业绩承诺方应返还的现金分红款。
  根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《业绩承诺实现情况说明
的审核报告》（容诚专字[2021]230Z1421 号），国创新能 2020 年度的业绩承诺
实现 3,707.59 万元，完成当年业绩承诺的 61.79%；2018-2020 年度业绩承诺累
计实现 12,353.41 万元，较三年累计承诺数 15,000 万元相差-2,646.59 万元，累
计业绩完成率为 82.36%。鉴于国创新能累计业绩承诺未能完全实现，根据《发
科大国创软件股份有限公司                              募集说明书
行股份购买资产协议之盈利补偿协议》及补充协议约定，业绩承诺方应向公司
补偿 5,629,205 股公司股份，并将该应补偿股份已获得的现金分红款 818,588.86
元返还公司。公司已于 2021 年 5 月 28 日办理完毕上述业绩承诺补偿股份的回
购注销手续，且公司已收到业绩承诺方应返还的现金分红款。
    （3）减值测试情况
    根据中水致远资产评估有限公司出具的《科大国创软件股份有限公司对其
购买的资产价值进行减值测试所涉及的科大国创新能科技有限公司股东全部权
益价值评估项目资产评估报告》（中水致远评报字[2021]第 020155 号）、容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《科大国创新能科技有限公司全部股东
权益减值的审核报告》（容诚专字[2021]230Z1422 号），截至 2020 年 12 月 31
日，国创新能股东全部权益评估值为 58,250 万元，低于购买国创新能 100%股
权的对价 69,100 万元，发生减值 10,850 万元。国创新能 100%股权减值金额未
超过业绩承诺补偿金额，业绩承诺方无需向公司另行补偿。
    （五）前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况
    公司前次募集资金实际使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文
件中披露的内容不存在差异。
    （六）会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对科大国创软件股份有限公司截至
金使用情况鉴证报告》（容诚专字[2023]230Z1835 号），该报告的结论性意见
为：“我们认为，后附的科大国创《前次募集资金使用情况专项报告》在所有
重大方面按照《监管规则适用指引——发行类第 7 号》编制，公允反映了科大
国创截至 2023 年 3 月 31 日止的前次募集资金使用情况。”
    六、本次募投项目与公司现有业务、前次募投项目的区别和联
系
    公司主营业务包含数据智能行业应用、智能软硬件产品、数据智能平台运
营三大业务板块，向客户提供以云平台为基础的 IT 整体解决方案与数字化运营
科大国创软件股份有限公司                                         募集说明书
服务。公司前次募投项目为“电动汽车动力电源总成产业化项目”、“新能源
汽车电池管理系统研发中心建设项目”、“新能源汽车核心控制器检测试验中
心建设项目”，其中产业化项目为“电动汽车动力电源总成产业化项目”，目
前尚在建设期。本次募投项目“数据智能平台升级及产业化项目”和“智慧储
能 BMS 及系统产业化项目”与公司现有业务、前次募投产业化项目在产品或
服务、技术特点、应用领域、主要客户以及区域分布的区别如下：
项目         公司现有业务              前次募投产业化项目          本次募投项目
     数据智能行业应用：数智行业
     软件和 IT 解决方案；
产品   智能软硬件产品：智能                               数据智能平台升级及产业化项
                               电动汽车动力电源总
或服   BMS 、 BEMS 、 PACK 、 储 能                  目、智慧储能 BMS 及系统产
                                   成
务    系统等；                                     业化项目
     数据智能平台运营：数智
     ETC、数字物流供应链等
                                              数据智能平台升级及产业化项
                                              目：围绕自然语言处理、知识
                               在现有 BMS 技术基
                                              图谱、规则计算、数据资产管
                               础上，采用多元融合
                                              理等核心技术，研发升级数据
                               的技术架构实现对电
                                              智能平台,对公司数据智能相关
                               池、BMS、OBC（车
     依托大数据处理、机器学习、                            软件产品和服务进行技术升级
                               载充电机）、DC/DC
     深度学习、知识挖掘、形式化                            和完善，进一步提升对客户的
                               （直流/直流转换
     验证等技术，经过多年积累与                            服务能力和水平；
                               器）、DC/AC（直流/
     业务实践，形成了数据智能和                            智慧储能 BMS 及系统产业化
技术                             交流转换器）、MCU
     高可信软件的自主核心技术，                            项目：经过多年技术积累和市
特点                             （电机驱动器）等部件
     研发出一系列核心产品，广泛                            场拓展，公司掌握了丰富的电
                               的一体化、集成化开
     应用于运营商&政企、智能网                            池系统所需软、硬件相关技术
                               发，替代传统新能源
     联&智慧能源、物流科技等多                            和算法研究，并在以 BMS 为
                               汽车中相关独立部
     个行业领域                                    核心的智能软硬件产品规模化
                               件，提升新能源汽车
                                              生产、工艺水平、交付能力等
                               动力系统效率和可用
                                              诸多方面积累了丰富行业经
                               性，减轻系统重量，
                                              验，在高稳定性、可靠性、高
                               降低系统成本
                                              精度及控制策略的先进性方面
                                              具有独特的产品优势
     数据智能行业应用：运营商、
                                              数据智能平台升级及产业化项
     能源、交通、金融、政府等行
                                              目：运营商、能源、交通、政
     业领域；
应用                                            企等行业领域；
     智能软硬件产品：新能源汽车               新能源汽车领域
领域                                            智慧储能 BMS 及系统产业化
     和储能领域；
                                              项目：电网侧、用户侧等储能
     数据智能平台运营：数智
                                              领域
     ETC、数字物流供应链等领域
     运营商领域：中国电信、中国                            数据智能平台升级及产业化项
     移动、中国联通等；                                目：现有数据智能行业应用客
主要   政企领域：国家电网、华润电                            户及新增客户；
                                 新能源汽车厂商
客户   力、国家电投等能源企业，野                            智慧储能 BMS 及系统产业化
     村集团、浦银安盛基金等金融                            项目：现有储能客户及国家电
     企业，江苏、安徽、新疆等各                            网、各省能源集团、各大发电
科大国创软件股份有限公司                                    募集说明书
     地政府部门；                              集团、储能 EPC 厂商、工商业
     新能源汽车领域：奇瑞新能                        园区等新增客户
     源、吉麦新能源、开沃新能
     源、国轩高科、多氟多、赣锋
     锂电、瑞浦能源等新能源行业
     企业；
     储能领域：皖能集团、三峡集
     团、比亚迪等
区域   含 港 澳 台 ) 收 入 占 比 为
                                     -          -
分布   94.79%，海外地区(含港澳台)
     收入占比为 5.21%
     本次发行募集资金拟投入数据智能平台升级及产业化项目、智慧储能 BMS
及系统产业化项目、数字营销网络建设项目及补充流动资金，募集资金投资项
目与公司当前主营业务发展方向一致，通过提升产品研发、生产及服务能力，
扩大营销服务网络，有利于公司抢占市场，进一步提升行业地位，提高盈利能
力，助力公司实现战略发展目标。此外，补充流动资金有助于公司优化资本结
构，提高抗风险能力。
     七、本次募集资金投资项目拓展新业务、新产品的相关说明
     （一）本次募集资金投资项目是否用于拓展新业务、新产品
     本次发行募集资金拟投入数据智能平台升级及产业化项目、智慧储能 BMS
及系统产业化项目、数字营销网络建设项目及补充流动资金，均围绕公司主营
业务开展，不存在用于开拓新业务、新产品的情形。
     （二）建成之后的营运模式、盈利模式，是否需要持续的大额资金投入
     本次募投项目建成后，与公司现有的营运模式和盈利模式不存在重大差
异。项目建成后，公司通过稳健的生产经营获取正向现金流，预计不需要持续
的大额资金投入，不会对公司的持续经营造成重大不利影响。
     （三）开展本次募投项目所需的技术、人员、专利储备
     公司自成立以来坚持以技术创新驱动业务发展，在技术积累和人才储备上
形成了较大的优势，能够有力保障募投项目的顺利完成。具体情况可参见本募
集说明书“第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”之“二、本次
募集资金投资项目的具体情况”。
科大国创软件股份有限公司                   募集说明书
  八、本次募集资金投向符合国家产业政策和板块定位
  本次发行满足《注册管理办法》第三十条关于符合国家产业政策和板块定
位（募集资金主要投向主业）的规定，具体如下：
  发行人所属行业为软件和信息技术服务业，系国内领先的数据智能产品与
服务提供商，致力于打造软硬件一体化的数据智能产品，提供以云平台为基础
的 IT 整体解决方案与数字化运营服务，赋能各行业领域客户专属的数据智能能
力，推动国家以数据为驱动的数智化转型，本次募集资金投向与公司主营业务
紧密相关，符合国家产业政策要求，不存在需要取得主管部门意见的情形。
  本次发行募集资金拟投入数据智能平台升级及产业化项目、智慧储能 BMS
及系统产业化项目、数字营销网络建设项目及补充流动资金，募集资金投资项
目与公司当前主营业务发展方向一致，通过提升产品研发、生产及服务能力，
扩大营销服务网络，有利于公司抢占市场，进一步提升行业地位，提高盈利能
力，助力公司实现战略发展目标。此外，补充流动资金有助于公司优化资本结
构，提高抗风险能力。
  经核查，本次发行符合《注册管理办法》第三十条关于符合国家产业政策
和板块定位（募集资金主要投向主业）的规定。
科大国创软件股份有限公司                  募集说明书
     第四节 本次募集资金收购资产的有关情况
  本次公司向特定对象发行股票募集资金（扣除发行费用后）拟用于数据智
能平台升级及产业化项目、智慧储能 BMS 及系统产业化项目、数字营销网络
建设项目和补充流动资金，不涉及募集资金收购资产的情况。
科大国创软件股份有限公司                        募集说明书
 第五节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析
  一、本次发行后公司业务与资产整合计划、公司章程、股东结
构、高管人员结构、业务结构的变动情况
  （一）本次发行对公司业务及资产的影响
  本次向特定对象发行股票募集资金用于数据智能平台升级及产业化项目、
智慧储能 BMS 及系统产业化项目、数字营销网络建设项目及补充流动资金，
符合国家产业政策和公司的发展战略，与公司当前主营业务发展方向一致，通
过提升产品研发、生产及服务能力，扩大营销服务网络，有利于公司抢占市
场，进一步提升行业地位，提高盈利能力，助力公司实现战略发展目标。此
外，补充流动资金有助于公司优化资本结构，提高抗风险能力。
  截至本募集说明书签署日，公司尚不存在本次发行后对公司业务及资产进
行整合的计划。若公司未来对主营业务及资产进行整合，将根据相关法律、法
规的规定，另行履行审批程序和信息披露义务。
  （二）本次发行对公司章程的影响
  本次向特定对象发行完成后，公司注册资本和股本将相应增加，公司将按
照发行实际情况完成对《公司章程》中与注册资本、股本等相关条款及与本次
发行相关的事项的修改，并办理工商变更登记。
  （三）本次发行对公司股东结构的影响
  本次发行完成后，公司股本将相应增加，公司的股东结构将发生变化，公
司原股东的持股比例也将相应发生变化。董永东直接持有公司 5.24%的股份，
通过合肥国创间接控制公司 22.60%的股份，合计控制公司 27.83%的股份，为
公司实际控制人。本次向特定对象发行方案增设了对公司控制权的保护条款：
本次向特定对象发行股票数量不超过 74,215,710 股（含本数）。其中单个认购
对象及其关联方、一致行动人认购数量合计不得超过本次发行前总股本的
科大国创软件股份有限公司                         募集说明书
在本次发行前已经持有发行人股份的，则其在本次发行后合计持股不得超过
关联方、一致行动人认购数量合计不得超过本次发行完成后公司总股本的
完成后董永东合计控制公司 21.41%的股份，仍为公司实际控制人。因此，本次
向特定对象发行股票不会导致公司控制权发生变化。
     （四）本次发行对高管人员结构的影响
     本次向特定对象发行完成后，不会对高级管理人员结构造成重大影响。截
至本募集说明书签署日，公司尚无对高级管理人员结构进行调整的计划。若公
司拟调整高管人员结构，将根据有关规定，履行必要的法律程序和信息披露义
务。
     （五）本次发行对业务结构的影响
     本次向特定对象发行股票募集资金投资项目符合国家产业政策和公司的发
展战略，均与公司的主营业务相关，将增强公司核心竞争力，扩大业务规模，
公司的业务收入结构不会发生重大变化。
     二、本次发行后上市公司财务状况、盈利能力及现金流量的变
动情况
     （一）对财务状况的影响
     本次向特定对象发行完成后，公司总资产和净资产将相应增加，公司的资
金实力将进一步提升，资产负债率将有所下降，流动比率、速动比率将有所增
加，财务风险将进一步降低，有利于增强公司资产结构的稳定性和抗风险能
力。
     （二）对盈利能力的影响
     本次向特定对象发行完成后，公司的总股本和净资产将有较大幅度增加。
由于募集资金投资项目产生效益需要一定的过程和时间，因此，在公司总股本
和净资产均有较大增长的情况下，每股收益和加权平均净资产收益率等财务指
科大国创软件股份有限公司                 募集说明书
标在短期内可能出现一定幅度的摊薄，但从长期来看，募集资金投资项目为公
司业务发展及长远布局提供核心驱动和有利保障，有利于提升公司市场竞争力
及盈利能力。
  （三）对现金流量的影响
  本次向特定对象发行股票由特定对象以现金认购，募集资金到位后，公司
筹资活动产生的现金流入将大幅增加。随着募集资金投资项目的逐步实施，投
资活动和经营活动现金流出将相应增加，而随着募投项目投产后逐步产生效
益，未来经营活动现金流入将逐步增加。长期来看，本次发行能改善公司现金
流状况。
  三、上市公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关
系、关联交易及同业竞争等变化情况
  本次向特定对象发行完成后，公司与控股股东、实际控制人及其关联人之
间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等方面不会发生变化。本次发
行也不会导致公司与控股股东、实际控制人及其关联人之间产生同业竞争和新
增关联交易。
  四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东及
其关联人占用的情形，或上市公司为控股股东及其关联人提供担保
的情形
  截至本募集说明书签署日，公司不存在资金、资产被控股股东及其关联人
违规占用的情形，亦不存在为控股股东及其关联人违规提供担保的情形。公司
不会因本次发行产生资金、资产被控股股东及其关联人违规占用的情形，亦不
会产生为控股股东及其关联人违规提供担保的情形。
  五、上市公司负债结构是否合理，是否存在通过本次发行大量
增加负债（包括或有负债）的情况，是否存在负债比例过低、财务
成本不合理的情况
科大国创软件股份有限公司                          募集说明书
  截至 2023 年 3 月 31 日，公司的资产负债率（合并报表口径）为 61.22%
（未经审计）。本次发行不存在大量增加负债（包括或有负债）的情况，也不
存在负债比例过低、财务成本不合理的情况。本次发行募集资金到位后，公司
总资产与净资产规模将相应增加，资产负债率将有所下降，有助于公司降低财
务风险，增强整体财务状况。
  六、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股
股东和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况
  截至本募集说明书签署日，本次发行尚未确定发行对象，发行对象情况将
在发行结束后公告的发行情况报告书中予以披露。
  七、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股
股东和实际控制人可能存在的关联交易的情况
  截至本募集说明书签署日，本次发行尚未确定发行对象，公司是否与发行
对象或发行对象的控股股东、实际控制人存在关联交易的情况，将在发行结束
后公告的发行情况报告书中予以披露。
科大国创软件股份有限公司                  募集说明书
       第六节 与本次发行相关的风险因素
  投资者在评价公司本次向特定对象发行股票时，除本募集说明书提供的其
他各项资料外，应认真考虑下述各项风险因素：
  一、募集资金投资项目风险
  （一）募集资金投资项目无法及时、充分实施的风险
  本次发行募集资金主要投向数据智能平台升级及产业化项目、智慧储能
BMS 及系统产业化项目和数字营销网络建设项目，本次募集资金投资项目是公
司顺应产业发展、响应客户需求的重要战略布局，虽然公司已对募集资金投资
项目的可行性进行了充分地分析论证，但是在项目实施过程中，仍可能出现因
宏观政策和市场环境发生不利变动、行业竞争加剧、技术水平发生重大更替等
不可预见因素，从而导致募集资金投资项目存在无法实施、延期或者实际运营
情况不达预期收益的风险。
  （二）募集资金投资项目预期效益不能实现的风险
  本次发行募集资金主要投向数据智能平台升级及产业化项目和智慧储能
BMS 及系统产业化项目，经测算本次募集资金投资项目具有良好的经济效益，
但募集资金投资项目的预期效益系参考可比产品或服务的市场价格、公司的期
间费用率水平等测算得来，上述价格和费率水平可能发生一定程度的变化，同
时募集资金投资项目的市场需求也存在一定程度的不确定性，可能出现未来实
际情况与测算假设不一致，从而导致本次集资金投资项目预期效益不能实现的
风险。
  （三）募集资金投资项目新增折旧摊销及人员投入影响公司未来经营业绩
的风险
  由于本次募集资金投资项目投资规模较大，募集资金投资项目建成后，公
司每年将新增一定折旧摊销费用及人工成本。若未来募集资金投资项目的效益
实现情况不达预期，将对公司持续盈利能力产生不利影响。
科大国创软件股份有限公司                  募集说明书
  （四）尚未取得环评批复的风险
  截至本募集说明书签署日，本次募集资金投资项目“智慧储能 BMS 及系
统产业化项目”的环评手续尚在办理中，公司尚未取得环评批复。公司将在依
法取得环保主管部门关于项目的审查同意后，再启动该募集资金投资项目的建
设施工相关工作。如果公司未来不能及时取得该项目的环评批复文件，将会对
本次募投项目的投资进度、建设进度产生一定的不利影响。
  二、市场竞争加剧的风险
  国内软件和信息技术服务市场是一个快速发展、空间广阔的开放市场，从
事软件研发服务的企业数量持续增加，加剧了行业竞争。虽然经过多年的发
展，公司在运营商&政企、智能汽车、物流科技等领域积累了丰富的业务经
验，发展了一批客户黏性度高、业务关系持续稳定的优质客户，确立了公司在
行业内的竞争地位，在客户中赢得了良好的声誉，具有较强的市场竞争力。但
随着新竞争者的进入、技术的升级和客户信息化需求的提高，若公司不能在产
品研发、技术创新、客户服务等方面持续增强实力，公司未来将面临市场竞争
加剧的风险。
  三、季节性波动风险
  受公司客户性质影响，公司业务具有较为明显的季节性特点。公司数据智
能行业应用客户主要为电信运营商以及政府部门、大型国有企事业单位，上述
客户均执行严格的预算管理制度和采购审批制度，通常公司该类业务收入及回
款主要集中在下半年。由于公司的人力成本、差旅费用和研发投入等支出在年
度内发生较为均衡，从而导致公司净利润的季节性波动明显，上半年净利润一
般明显少于下半年。公司业绩季节性波动会导致公司收入、经营性现金流等财
务指标在各季度间出现较大的波动，公司业绩存在季节性波动的风险。
  四、核心技术风险
  软件和信息技术发展日新月异，更新换代快，需求不断多样化，公司必须
适应技术进步节奏快、软件更新频率高、客户需求变化快、软件质量要求高的
科大国创软件股份有限公司                                募集说明书
行业特点。如果今后公司不能准确地预测软件开发技术的发展趋势，或是使用
落后、不实用的技术进行软件开发，或对软件和市场需求的把握出现偏差，不
能及时调整技术和产品方向，或新技术、新产品不能迅速推广应用，或公司开
发的软件存在质量问题，导致客户的正常业务运营和管理受到影响，则会给公
司的生产经营造成不利影响。此外，为防止核心技术泄密，公司采取了制定保
密管理制度、申请计算机软件著作权保护等相关知识产权保护措施，但上述措
施并不能完全保证技术不外泄，一旦核心技术失密，将会对公司的业务发展造
成不利影响。
   五、经营业绩波动的风险
   报 告期内，公司营业收入 分别为 151,204.07 万元、 171,983.93 万元 、
万元、10,458.83 万元、-5,787.14 万元和 238.30 万元，归属于母公司股东的扣除
非经常性损益后的净利润分别-12,230.31 万元、7,509.83 万元、-9,550.36 万元和
-688.28 万元，公司经营业绩存在波动的风险。
   六、经营性现金流为负的风险
   报告期内，公司经营活动现金流量净额分别为 25,828.11 万元、-21,750.50
万元、1,176.18 万元和-17,153.17 万元，公司 2021 年度经营活动产生的现金流
量净额为负，主要系开展数智供应链业务导致本期资金支出较大所致；公司
业务导致本期资金支出较大所致。如未来公司经营活动现金流量净额为负的情
况仍出现并持续，公司可能会存在营运资金紧张的风险，进而可能会对公司业
务持续经营产生不利影响。
   七、人力资源风险
   作为软件企业和高新技术企业，企业发展高度依赖人力资源。随着行业竞
争的日趋激烈，对优秀人才的争夺亦趋于激烈，人力资源成本上涨较快，公司
存在因竞争而导致的人才流失风险。此外，随着公司业务的快速发展，公司对
科大国创软件股份有限公司                 募集说明书
优秀的软件开发、管理及技术服务等各类人才的需求将不断增加。公司虽然具
有良好的人才引入制度和比较完善的激励机制，但不排除无法及时引进合适人
才，从而对公司经营发展造成不利影响。
  八、政策风险
  国家历来高度重视软件行业的发展，将软件行业列为国家战略性产业，陆
续颁布了一系列法律法规和支持政策，在软件行业的研发投入、税收优惠、知
识产权和人才建设等方面出台了全面的扶持政策，为软件行业发展建立了良好
的政策环境。如果上述政策发生变动，可能会对行业内企业及公司的经营活动
产生一定影响。同时，公司数据智能行业应用业务客户主要为电信运营商、能
源企业等国有大中型企业及政府部门等，如果上述客户所处行业出现周期性调
整或政策变化，可能存在客户需求减少从而使公司经营业绩下滑的风险；公司
智能软硬件产品目前主要应用在智能网联和智慧能源领域，近年来，国家制定
了一系列政策来支持产业发展，但如果国家对智能网联和智慧能源产业支持政
策发生变化，将会对公司该项业务的经营产生影响。
  九、经营管理风险
  本次募集资金到位后，公司资产规模及净资产规模将增加，业务规模进一
步扩大，进而对公司经营管理、市场开拓等提出更高的要求，如果公司不能适
应资产规模扩大后的运营管理，不能更好地协调公司的战略目标、综合管理、
运营协调和人才储备等，将直接影响公司的发展速度、经营效率和业绩水平，
影响本次向特定对象发行的实际效益。
  十、每股收益和净资产收益率摊薄的风险
  本次发行完成后，公司的总股本和净资产将有较大幅度增加，公司整体资
本实力得以提升，由于募集资金投资项目的实施和产生效益需要一定的过程和
时间，因此，短期内公司净利润可能无法与股本和净资产保持同步增长，从而
导致公司每股收益和净资产收益率等指标相对以前年度将有所下降。
  十一、本次向特定对象发行的审批风险
科大国创软件股份有限公司                           募集说明书
     本次向特定对象发行股票尚需取得深交所审核通过并经中国证监会同意注
册，能否取得有关主管部门的批准，以及最终取得批准的时间均存在不确定
性。
     十二、发行风险
     由于本次向特定对象发行仅向不超过 35 名符合条件的特定对象定向发行股
票募集资金，且本次向特定对象发行受证券市场波动、公司股票价格走势等多
种因素的影响，公司本次向特定对象发行存在发行风险和不能足额募集资金的
风险。
     十三、股票价格波动风险
     公司股票在深交所创业板上市，本次向特定对象发行将对公司的经营和财
务状况产生一定影响，并影响到公司股票的价格。股票价格的波动不仅受公司
盈利水平和发展前景的影响，而且受国家宏观经济政策调整、金融政策的调
控、股票市场的投机行为、投资者的心理预期等诸多因素的影响。本次发行需
要有关部门审批且需要一定的时间周期方能完成，在此期间股票市场价格可能
出现波动，从而给投资者带来一定的风险。因此，本次发行完成后，公司二级
市场股价存在不确定性，投资者应注意投资风险。
     十四、诉讼风险
公共设施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公司、科大国创向王安
位支付装修工程款 5,968.49 万元、欠付工程款利息及工程回报收益 3,149.59 万
元，共计 9,118.07 万元；六盘水市钟山区人民政府、六盘水市钟山区物业管理
有限公司在欠付工程款范围内承担连带责任。应王安位的申请，六盘水市钟山
区人民法院采取了查封科大国创位于合肥市高新区文曲路 355 号行业云计算中
心面积 10,359.69 平方米的房产（不动产权证号为：皖（2016）合不动产权第
城食堂及多功能厅改造项目”项下分包工程款，不属于公司中标承包的工程范
科大国创软件股份有限公司                     募集说明书
围，公司也未与王安位签订任何工程分包合同，故公司承担赔偿责任的风险较
小。2023 年 4 月，钟山区人民法院已就该案进行一审判决，驳回原告王安位的
全部诉讼请求，后王安位提起上诉，一审判决未生效。截至本募集说明书签署
日，该案尚在二审审理中，结果具有不确定性，公司存在被判决承担赔偿责任
的风险。
科大国创软件股份有限公司                                募集说明书
                   第七节 有关声明
       一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明
  本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承
诺，并承担相应的法律责任。
全体董事：
 董永东      史兴领        程先乐        李   飞       储士升
 纪金龙      冯    华     李姚矿        肖成伟
全体监事：
 陈方友      李绍平        王子华
全体高级管理人员：
 董永东      李   飞      储士升
 孔皖生      曾勇光        汪全贵
                                科大国创软件股份有限公司
                                        年   月     日
科大国创软件股份有限公司                      募集说明书
          二、发行人控股股东、实际控制人声明
  发行人控股股东、实际控制人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相
应的法律责任。
控股股东：      合肥国创智能科技有限公司（公章）
           法定代表人：
                        董永东
实际控制人：
                      董永东
                              年   月   日
科大国创软件股份有限公司                             募集说明书
         三、保荐机构及其保荐代表人声明
  本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
  项目协办人：
               吕   涛
  保荐代表人：
               丁江波             蒋贻宏
  法定代表人：
               沈和付
                               国元证券股份有限公司
                                     年    月   日
科大国创软件股份有限公司                           募集说明书
            四、保荐机构董事长、总裁声明
  本人已认真阅读募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及
时性承担相应法律责任。
董事长、总裁签名：
               沈和付
                               国元证券股份有限公司
                                   年    月   日
科大国创软件股份有限公司                            募集说明书
               五、发行人律师声明
  本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法
律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意
见书的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
  经办律师（签字）：
               费林森             杨    帆
  律师事务所负责人（签字）：
                     卢贤榕
                               安徽天禾律师事务所
                                年       月   日
科大国创软件股份有限公司                                   募集说明书
               六、会计师事务所声明
  本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出
具的审计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明
书中引用的审计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容
而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
  签字注册会计师：
               郑 磊                    刘    润
               江泽瀚
  会计师事务所负责人：
                     肖厚发
                               容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
                                       年       月   日
科大国创软件股份有限公司                      募集说明书
               七、发行人董事会声明
  （一）董事会关于除本次发行外未来十二个月内是否有其他股权融资计划
的声明
  根据公司未来发展规划、行业发展趋势，考虑公司的资本结构、融资需求
以及资本市场发展情况，除本次向特定对象发行外，公司董事会将根据业务情
况确定未来十二个月内是否安排其他股权融资计划。若未来公司根据业务发展
需要及资产负债状况需安排股权融资时，将按照相关法律法规履行相关审议程
序和信息披露义务。
  （二）本次发行摊薄即期回报的，发行人董事会按照国务院和中国证监会
有关规定作出的承诺并兑现填补回报的具体措施
  根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发
[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益
保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）以及《关于首发及再融资、重大资产
重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号），为保护
投资者利益，保证公司本次募集资金的有效使用，防范即期回报被摊薄的风
险，提高对公司股东回报能力，公司拟通过加快募投项目实施进度，加快实现
项目预期效益；加强募集资金管理，保证募集资金合理规范使用；持续完善公
司治理水平，为公司发展提供制度保障；严格执行利润分配政策，强化投资者
回报机制等措施，提高公司未来的回报能力，具体措施如下：
  公司本次募集资金投资项目符合国家产业政策和公司的发展战略，具有良
好的市场前景和经济效益，有助于提升公司的市场竞争力、盈利能力和抗风险
能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目实施建
设，争取早日达产并实现预期效益，进一步提升盈利能力，弥补本次发行导致
的即期回报摊薄的影响，维护股东的长远利益。
科大国创软件股份有限公司                   募集说明书
  公司已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司法》《证券
法》《注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定了《募
集资金管理制度》及相关内部控制制度，对募集资金的专户存储、使用、用途
变更、管理和监督等进行了明确的规定，公司将积极配合保荐机构和监管银行
对募集资金使用进行检查和监督，合理防范募集资金使用风险。
  根据《募集资金管理制度》和公司董事会决议，本次募集资金到位后，公
司将及时与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金监管协议，并严
格遵照制度要求存放于董事会指定的专项账户中，并根据相关法规和《募集资
金管理制度》的要求，严格管理募集资金使用，合理防范募集资金使用风险，
保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。
  公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法
规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权
利；确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，作出科学、
迅速和谨慎的决策；确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤
其是中小股东的合法权益；确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理
人员及公司财务的监督权和检查权，为公司持续稳定发展提供科学有效的治理
结构和制度保障。
  公司现行《公司章程》对现金分红规定了较为具体的分配方案，同时为进
一步健全和完善公司对利润分配事项的决策程序和机制，引导投资者树立长期
投资和理性投资理念，根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通
知》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《上市公司章程指
引》等有关规定，公司建立了对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，
兼顾全体股东的整体利益以及公司的可持续发展。
  本次向特定对象发行完成后，公司将结合《公司章程》的相关规定以及公
司经营情况与发展规划，严格执行分红政策，在符合条件的情况下积极推动对
科大国创软件股份有限公司                      募集说明书
广大股东的利润分配以及现金分红，努力提升股东回报水平。
  （三）相关主体关于公司本次向特定对象发行股票填补回报措施能够得到
切实履行做出的承诺
  根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发
[2014]17 号）《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组
摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的要求，公司
全体董事、高级管理人员及公司控股股东、实际控制人就保障公司填补即期回
报措施切实履行出具如下承诺：
  针对本次向特定对象发行摊薄即期回报的风险，公司董事、高级管理人员
承诺如下：
  “1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益。
的执行情况相挂钩。
所就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的，且本承诺相关内
容不能满足中国证监会或深交所该等规定时，本人承诺届时将按照最新规定出
具补充承诺。
何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损
失的，本人愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。
  若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和深交所按照
其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措
科大国创软件股份有限公司                          募集说明书
施。”
  公司控股股东合肥国创智能科技有限公司，实际控制人董永东对公司本次
向特定对象发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：
  “1、本公司/本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
监会、深圳证券交易所等监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的
监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本公司/本人承诺届时将按照最新
规定出具补充承诺。
拒不履行上述承诺，本公司/本人接受中国证监会和深圳证券交易所等证券监管
机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公司/本人作出相关处罚或采取
相关监管措施。本公司/本人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给公司或
者投资者造成损失的，本公司/本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责
任。”
                          科大国创软件股份有限公司董事会
                                  年   月   日
     科大国创软件股份有限公司                                          募集说明书
     附件一：科大国创及其子公司拥有的计算机软件著作权
序
            软件名称                 登记号         首次发表日期       权利范围   著作权人
号
     电信后端综合电子工作流系统
     V1.0
     发电集团数据整合应用集成平台
     软件[简称：PowerEAI]V2.0
     电信全业务开通及故障处理系统
     [简称：TELSAS]V2.0
     科大国创 3G 综合网管及集中监
     科大国创血液透析中心信息管理
     系统[简称：EBT-HOPE]V1.0
     科大国创惠民直达工程综合信息
     HMZD]V1.0
     科大国创社区网格化户况综合管
     理系统[简称：EBT-SQWG]V1.0
     科大国创企业级工作流系统平台
     管理软件 V1.0
     科大国创发电集团共享平台数据
     管理软件 V1.1
     科大国创发电企业资产管理系统
     V1.0
     科大国创发电企业全面预算管理
     系统 V1.0
     科大国创发电企业生产管理系统
     V1.0
     科大国创呼叫中心运营管理系统
     [简称：TS_CCOMS]V2.0
     科大国创电信客户服务支撑系统
     [简称：TS_TCSSS]V1.0
     科大国创多维分析与决策支持系
     统 V1.1
     科大国创发电企业信息展示与分
     析系统 V1.1
     科大国创动力及环境集中监控节
     能系统 V1.0
     科大国创软件股份有限公司                                           募集说明书
序
             软件名称                 登记号         首次发表日期       权利范围   著作权人
号
     科大国创综合资源管理系统软件
     [简称：资源管理系统]V1.0
     科大国创综合服务保障系统 [简
     称：TSSAS]V5.0
     科大国创综合网络激活系统 [简
     称：综合网络激活系统]V4.0
     科大国创仓储管理系统 [简称：
     EBT-WMS]V1.0
     科大国创服务能力前置平台系统
     [简称：CSSS]V1.0
     科大国创电子运维管理系统 [简
     称：TSIOMS]V3.0
     科 大 国 创 PON 网 管 测 试 系 统
     V1.0
     科大国创网络运营分析系统 [简
     称：TS-NOAS]V1.0
     科大国创渠道运营管理系统 [简
     称：PMOS]V2.0
     科大国创企业投资与股权管理系
     统[简称：股权管理系统]V2.0
     科大国创企业管控一体化 ERP 系
     统[简称：一体化 ERP 系统]V3.0
     科大国创客服绩效排班系统 [简
     称：TS-PMSS]V1.0
     科大国创网上行政服务平台系统
     统]V1.0
     科大国创行政执法公开运行系统
     V1.0
     科大国创企业标准信息服务平台
     系统 V2.0
     科大国创应用软件基础开发平台
     [简称：基础开发平台]V1.1.0
     科大国创即时信息交互平台精灵
     软件 V2.0
     科大国创招投标电子商务平台系
     统 V1.0
     科大国创云资源管理平台[简称：
     云资源管理平台]V1.0
     科大国创软件股份有限公司                                            募集说明书
序
             软件名称                  登记号         首次发表日期       权利范围   著作权人
号
     V1.0
     科大国创发电企业计划统计系统
     V2.0
     科大国创数据规划管理平台 [简
     称：UST-DPMS]V1.0
     科大国创清分结算管理平台软件
     [简称：DSMS]V1.0
     科大国创联网治超综合管理系统
     V1.0
     科大国创物流信息服务平台软件
     V1.0
     科大国创卫星定位平台系统 [简
     称：卫星定位平台]V1.0
     科大国创智能安防联动平台系统
     [简称：智能安防联动平台]V1.0
     科大国创大数据质量管理平台系
     台]V1.0
     科大国创工程项目管理系统 [简
     称：工程项目管理系统]V2.0
     科大国创发电厂移动巡点检系统
     V1.0
     科大国创移动网络大数据监测分
     据监测分析平台]V1.0
     科大国创应用集成门户系统 [简
     称：应用集成门户]V1.0
     科大国创高速路拥堵分析和信息
     发布系统 V1.0
     科大国创 IT 运维服务管理系统
     统]V1.0
     科大国创智慧旅游运营指挥系统
     V1.0
     科大国创智慧旅游电子商务平台
     V1.0
     科大国创客户接触需求响应系统
     V1.0
     科大国创软件股份有限公司                                            募集说明书
序
             软件名称                  登记号         首次发表日期       权利范围   著作权人
号
     科大国创数据采集监控系统 [简
     称：数据采集监控系统]V1.0
     科大国创医疗器械销售辅助系统
     统]V1.0
     科大国创 IT 项目管理信息系统
     统]V1.0
     科大国创号线资源管理系统 [简
     称：号线资源管理系统]V1.0
     科大国创数据库系统[简称：
     SinoPlant]V1.0
     科大国创电力营销一体化系统
     V1.0
     科大国创发电企业实时成本分析
     系统 V1.0
     科大国创企业级信息集成平台软
     台]V1.0
     科大国创移动办公管控平台系统
     统]V1.0
     科大国创智慧灯杆一体化管理平
     台]V1.0
     科大国创道路停车收费及诱导一
     车]V1.0
     科大国创信用数据交换平台 [简
     称：数据交换平台]V1.0
     科大国创智慧管廊运营管理平台
     台]V1.0
     科大国创掌上治超移动 APP 系统
     [简称：掌上治超]V1.0
     科大国创电厂设备状态监测与故
     障预警系统 V1.0
     科大国创信息化项目管理软件
     V1.0
     科大国创非现场执法检测卡点应
     点应用系统]V1.0
     科大国创源头治超站点应用系统
     V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                     募集说明书
序
            软件名称            登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      平台系统[简称：信用信息服务平
      台]V1.0
      科大国创道路危险货物运输电子
      运单管理系统 V1.0
      科大国创矿产品税费管理系统
      V1.0
      科大国创医疗机构血液透析质量
      量控制管理系统]V1.0
      科大国创项目管理与员工考核系
      统]V1.0
      科大国创道路危险货物运输企业
      服务平台 V1.0
      科大国创道路危险货物运输综合
      监管平台 V1.0
      科大国创政府目标管理信息处理
      系统 V1.0
      科大国创电子政务决策支持系统
      V1.0
      科大国创智慧灯杆运营支撑平台
      台]V2.0
      科大国创元数据管理系统[简称：
      元数据系统]V1.0
      科大国创课题与专家管理系统[简
      称：课题与专家系统]V1.0
      科大国创职业技能鉴定信息管理
      系统 V1.0
      科大国创主数据管理系统[简称：
      主数据系统]V1.0
      科大国创城市建设投资管理系统
      V1.0
      科大国创企业级信息集成平台软
      台]V2.0
      科大国创统一规则平台软件 [简
      称：统一规则平台]V1.0
      科大国创流程平台软件[简称：流
      程平台]V1.0
      科大国创移动应用云服务平台系
      台]V2.0
      科大国创道路运输信用信息管理
      系统 V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
             软件名称            登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      V1.0
      科大国创个人信用分管理平台
      V1.0
      科大国创守信联合激励及失信联
      合惩戒管理平台 V1.0
      科大国创企业信用评价管理平台
      V1.0
      科大国创智慧生活圈系统[简称：
      智慧生活圈系统]V1.0
      科大国创智慧管廊资产管理系统
      统]V1.0
      科大国创智慧管廊运维管理系统
      统]V1.0
      科大国创民族团结一家亲系统
      V1.0
      科大国创数据资源共享平台 [简
      称：数据资源共享平台]V1.0
      科大国创政府枢纽调 度系统[简
      称：枢纽调度系统]V1.0
      科大国创 API 网关平台[简称：
      API 网关]V1.0
      科大国创云资源管理平台软件
      V1.0
      科大国创智慧安全管理系统 [简
      称：智慧安全系统]V1.0
      科大国创政 府绩效考核系统[简
      称：绩效考核系统]V1.0
      科大国创政企客户支撑系统软件
      [简称：政企客户支撑系统]V1.0
      科大国创资产运营管理平台 [简
      称：资产运营管理平台]V1.0
      科大国创货运车辆黑名单管理系
      统[简称：黑名单管理系统]V1.0
      科大国创货运车辆遮挡号牌反向
      跟踪系统 V1.0
      科大国创招募说明书管理系统[简
      称：招募书管理系统]V1.0
      科大国创车辆监管系统[简称：车
      辆监管平台]V1.0
      科大国创腹膜透析质量控制管理
      系统[简称：腹膜质控系统]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                     募集说明书
序
            软件名称             登记号         首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创腹膜透析信息管理系统
      [简称：腹透系统]V1.0
      科大国创智慧管廊应急指挥系统
      统]V1.0
      科大国创智慧管廊入廊管理系统
      V1.0
      科大国创智慧管廊设备监控系统
      统]V1.0
      科大国创交通运输安全管理系统
      V1.0
      科大国创道路运输路网运行监测
      系统 V1.0
      科大国创交通信息综合采集系统
      V1.0
      科大国创交通运输信息决策分析
      系统 V1.0
      科大国创交通综合信息平台系统
      V1.0
      科大国创交通运输运行综合监测
      系统 V1.0
      科大国创道路管养一体化系统
      V1.0
      科大国创普通公路资产和综合养
      护系统 V1.0
      合肥市社会综合服务平台[简称：
      合肥通]V1.0
      科大国创特种设备检验系统软件
      [简称：特种设备检验系统]V1.0
      科大国创电梯监管平台软件 [简
      称：电梯监管平台]V1.0
      科大国创特种设备舆情预警平台
      台]V1.0
      科大国创互联网信息采集平台软
      件[简称：yunting]V1.0
      科大国创大数据基础平台软件[简
      称：大数据基础平台软件]V1.0
      科大国创电信三码融合综合支撑
      系统软件[简称：集团三码]V1.0
      科大国创自动化测试软件[简称：
      aiTest]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                               募集说明书
序
               软件名称                   登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创智能运营管理平台 [简
      称：智能运营管理平台]V1.0
      国创输变电移动作业应用系统
      V1.0
      科大国创 EasyFile 文档服务平台
      台]V1.0
      国创驻点员助手移动应用系统[简
      称：驻点员助手]V1.0
      国创铝厂管控一体化系统[简称：
      铝厂管控系统]V1.0
      科大国创数据采集交换平台 [简
      称：采集交换平台]V1.0
      科大国创车联网平台软件[简称：
      车联网平台]V1.0
      科大国创多媒体智能客服系统[简
      称：多媒体智能客服]V1.0
      科大国创智能网络管理系统软件
      [简称：智能网管]V2.0
      科大国创网管服务总线软件 [简
      称：网管服务总线]V1.0
      科大国创家庭宽带业务终端全生
      命周期管理系统 V1.3.0
      科大国创智慧交通大数据分析系
      统 V1.0
      科大国创智慧机房监控管理软件
      V1.0
      科大国创容器云管理平台软件
      V1.0
      科大国创知识库运营平台软件[简
      称：知识库运营平台]V1.0
      科大国创应用性能监控管理平台
      软件 V1.0
      科大国创智能督办平台[简称：智
      能督办平台]V1.0
      科大国创大数据分析决策平台[简
      称：大数据分析决策平台]V1.0
      科大国创报表管理平台[简称：报
      表管理平台]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
            软件名称             登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      大屏展示系统[简称：4K 大屏展
      示系统]V1.0
      科大国创食品药品监管行政执法
      平台软件 V1.0
      科大国创物流监管服务系统-行业
      统]V1.0
      科大国创省级储备粮承储资格认
      统]V1.0
      科大国创物流监管服务系统-数据
      统]V1.0
      科大国创物流监管服务系统-公共
      统]V1.0
      科大国创物流监管服务系统-运行
      统]V1.0
      科大国创行政执法文书模板定制
      系统[简称：文书制作系统]V1.0
      科大国创交通运输信息化指挥平
      台[简称：信息化指挥平台]V1.0
      科大国创货运车辆车脸智能识别
      系统 V1.0
      科大国创粮食安全省长责任制考
      核系统 V1.0
      科大国创安全储粮和安全生产检
      查系统 V1.0
      科大国创库存粮食数量质量清查
      系统[简称：库存清查系统]V1.0
      科大国创数据可视化平台[简称：
      数据可视化平台]V1.0
      科大国创智慧粮库业务数据中心
      系统 V1.0
      科大国创大数据实战应用平台[简
      称：大数据平台]V1.0
      科大国创高速公路智能联网电子
      不停车收费系统软件 V1.0
      科大国创高速公路收费清分结算
      管理信息系统 V1.0
      科大国创数据开发平台[简称：数
      据开发平台]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                               募集说明书
序
               软件名称                   登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      称：数据资产管理平台]V1.0
      科大国创智能机器人外呼系统[简
      称：智能机器人外呼系统]V1.0
      科大国创智能语音质检平台 [简
      称：智能语音质检]V1.0
      科大国创医院智慧后勤管理平台
      [简称：医院智慧后勤平台]V1.0
      科大国创用户体验及创意中台软
      件[简称：UED-Creative2019]V1.0
      科大国创微服务总线软件[简称：
      微服务总线]V1.0
      科大国创商机嗅探软件[简称：商
      机嗅探]V1.0
      科大国创聊天机器人系统[简称：
      聊天机器人]V1.0
      科大国创数据采集平台[简称：数
      据采集平台]2.0
      科大国创智能运维平台软件 [简
      称：智能运维平台软件]V1.0
      科大国创统一接口平台软件 [简
      称：接口平台]V1.0
      科大国创能力开放平台软件 [简
      称：能力开放平台]V1.0
      科大国创大屏融合系统[简称：大
      屏融合]V1.0
      科大国创多云管理平台软件 [简
      称：多云管理平台]V1.0
      科大国创容器云 CDCI 平台软件
      V1.0
      科大国创云资源智慧监控管理平
      台软件 V1.0
      科大国创智慧购售电服务管理云
      云平台]V1.0
      科大国创现场综合化指标上传系
      传软件]V1.0
      科大国创 IT 配置管理平台软件 V
      科大国创 918 班车管理端系统软
      件]V1.0
      科大国创元数据监控系统[简称：
      元数据监控系统]V1.0
      科大国创基础数据管理平台软件
      件]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                          募集说明书
序
             软件名称                登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创电信智能调度管理软件
      V1.0
      科大国创数据共享服务平台 [简
      称：数据共享服务平台]V1.0
      科大国创 918 班车乘客端系统软
      件]V1.0
      科大国创现场综合化系统软件[简
      称：现场综合化软件]V1.0
      科大国创信用大数据多维运行分
      行分析]V1.0
      科大国创业务编排器系统软件
      V1.0
      科大国创 UI 可视化平台软件[简
      称：UED-Edit2019]V1.0
      科大国创报表开发平台[简称：报
      表平台]V1.0
      科大国创智慧管廊掌上运维系统
      统]V1.0
      科大国创电信资源使用分配管理
      理系统]V1.0
      科大国创云化网络激活系统软件
      [简称：云化网络激活]V1.0
      科大国创软交换呼叫中心系统[简
      称：软交换呼叫中心系统]V1.0
      科大国创客服运营管理考试软件
      [简称：运营管理考试软件]V1.0
      科大国创智慧呼叫平台客服系统
      统]V1.0
      科大国创无线服务综合支撑软件
      件]V1.0
      科大国创智能客服语音全流程拨
      软件]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                          募集说明书
序
             软件名称                登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创混合云管理编排平台软
      件 V1.0
      科大国创大数据舆情平台软件[简
      称：大数据舆情平台]V1.0
      科大国创微信爬虫采集平台软件
      [简称：微信爬虫]V1.0
      科大国创批量操控管理平台软件
      V1.0
      科大国创客户云网运维管理软件
      V1.0
      科大国创基于区块链技术的水产
      术的水产品质量溯源系统]V1.0
      科大国创面向云计算的智能交互
      平台]V1.0
      科大国创基于 Kubernetes 的云计
      算管理平台 V1.0
      科大国创 PaaS 云计算平台软件
      [简称：PaaS 云计算平台]V1.0
      科大国创基于 Prometheus 的云计
      算采集监控平台软件 V1.0
      科大国创面向云计算的网络编排
      管理软件 V1.0
      科大国创微服务云计算平台软件
      [简称：微服务云计算平台]V1.0
      科大国创应用自动化部署云计算
      平台软件 V1.0
      科大国创云计算监控管理平台
      V1.0
      科大国创数据共享平台[简称：数
      据共享平台]V1.0
      科大国创天演 PaaS 平台软件[简
      称：天演 PaaS 平台]V1.0
      科大国创智慧城投一体化管控平
      台]V1.0
      科大国创再担保信息管理系统[简
      称：再担保信息管理系统]V1.0
      科大国创云网智能网络控制器平
      台软件 V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                            募集说明书
序
              软件名称                 登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创云网端到端拓扑监控平
      控平台]V1.0
      科大国创智慧审计管理系统 [简
      称：智慧审计管理系统]V1.0
      科大国创企业能耗远程在线监测
      台]V1.0
      科大国创新能源智慧运维管控平
      台]V1.0
      科大国创智慧电厂一体化移动应
      平台]V1.0
      科大国创政策管理平台[简称：政
      策管理平台]V1.0
      科大国创金融超市服务平台 [简
      称：金融超市平台]V1.0
      科大国创电梯检验检测系统 [简
      称：电梯检验检测]V1.0
      科 大 国 创 监 管 移 动 APP 系 统
      V1.0
      科大国创气瓶检验检测系统 [简
      称：气瓶检测系统]V1.0
      科大国创新型墙体材料产品确认
      系统 V1.0
      科大国创企业技术中心认定管理
      系统 V1.0
      科大国创成长型小微企业认定系
      统 V1.0
      科大国创首台（套）重大技术装
      备申请系统 V1.0
      科大国创工业经济运行监测调度
      系统 V1.0
      科大国创专精特新认定管理系统
      V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
             软件名称            登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      申报系统 V1.0
      科大国创技改资金项目申报系统
      V1.0
      科大国创交通非现场执法智能综
      合管理平台 V1.0
      科大国创视频爬虫数据采集平台
      V1.0
      科大国创云采集爬虫平台[简称：
      云采集爬虫平台]V1.0
      科大国创微博爬虫数据采集平台
      V1.0
      科大国创新媒体运营管理平台
      V1.0
      科大国创积分商城系统[简称：积
      分商城系统]V1.0
      科大国创智能渠道能力聚合平台
      V1.0
      高速公路智能运行监测及诱导处
      理系统 V1.0
      科大国创综合集成管理平台 [简
      称：综合集成管理平台]V1.0
      科大国创路政巡查业务管理系统
      V1.0
      科大国创客运车辆违规违法行为
      智能分析系统 V1.0
      科大国创道路交通流量智能分析
      系统 V1.0
      科大国创道路运输非法营运分析
      系统 V1.0
      科大国创货车杨撒智能识别系统
      V1.0
      科大国创货运车辆违法运输智能
      分析系统 V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
            软件名称             登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创企业管控一体化 ERP 系
      统 V5.0
      科大国创社会治安服务 App 应用
      软件 V1.0
      一种基于北斗、GIS 与遥感集成
      一种基于大数据与人工智能融合
      管]V1.0
      一种智慧环卫管理信息系统 [简
      称：智慧环卫管理]V1.0
      新一代云网运营系统采集和控制
      平台 V1.0
      一种车辆识别分析比对系统 [简
      称：车辆识别分析]V1.0
      基于大数据的智慧平安小区管理
      平台[简称：智慧平安小区]V1.0
      一种人脸识别分析比对系统 [简
      称：人脸识别分析]V1.0
      科大国创执法人员综合管理系统
      V1.0
      科大国创执法数据分析研判系统
      V1.0
      科大国创执法监督与评议考核系
      统 V1.0
      科大国创执法信息公示与服务系
      统 V1.0
      科大国创交通运输统一登陆系统
      V1.0
      科大国创跨省大件运输行政审批
      系统 V1.0
      科大国创在线培训和网上考试系
      统 V1.0
      科大国创交通运输远程异地执法
      系统 V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
            软件名称             登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      件[简称：接入网光衰整治系
      统]V1.0
      科大国创网络精控平台软件 [简
      称：网格精控平台]V1.0
      科大国创数据中心精密空调设备
      系统管理 V1.0
      科大国创数据中心模块化机房管
      理系统 V1.0
      科大国创数据中心智慧运营管理
      平台 V1.0
      科大国创数据中心综合业务管理
      系统 V1.0
      科大国创数据中心实时动态巡检
      展示系统 V1.0
      科大国创智能安全管控一体化平
      台 V3.0
      科大国创厂级实时监控信息系统
      [简称：SIS]V3.0
      科大国创智慧运营管理系统 [简
      称：智慧运营管理系统]V1.0
      科大国创智能关联投诉系统 [简
      称：智能关联投诉系统]V1.0
      科大国创智慧门户系统[简称：智
      慧门户系统]V1.0
      科大国创智慧 IVR 系统[简称：
      智慧 IVR 系统]V1.0
      科大国创智慧知识库系统[简称：
      智慧知识库系统]V1.0
      科大国创医疗排队叫号系统 [简
      称：排队叫号系统]V1.0
      科大国创医疗重症探视系统 [简
      称：重症探视系统]V1.0
      科大国创医疗婴儿防盗系统 [简
      称：婴儿防盗系统]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
            软件名称             登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      称：信息发布系统]V1.0
      科大国创医疗手术示教系统 [简
      称：手术示教系统]V1.0
      科大国创数据接入治理平台 [简
      称：数据接入治理]V1.0
      科大国创客户服务能力中心系统
      [简称：客户服务能力中心]V1.0
      科大国创检察业务综合应用平台
      V1.0
      科大国创指挥综合展示系统 [简
      称：指挥综合展示系统]V1.0
      科大国创基于应急预案的指挥调
      统]V1.0
      科大国创辅助决策系统[简称：辅
      助决策系统]V1.0
      科大国创数据共享与交换系统[简
      称：数据共享与交换系统]V1.0
      基于国产化技术路线的数据架构
      管理系统 V1.0
      基于国产化技术路线的数据管理
      系统 V1.0
      基于国产化技术路线的数据运维
      管理系统 V1.0
      基于国产化技术路线的数据交换
      汇聚系统 V1.0
      基于国产化软硬件环境的信息报
      送系统 V1.0
      科大国创大数据分布式储存系统
      V1.0
      科大国创供应商管理系统[简称：
      供应商管理系统]V4.0
      矿产运销税收监管大屏展示系统
      V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
            软件名称             登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创智能客服助理坐席辅助
      系统[简称：智能客服助理]V1.0
      科大国创安全生产风险评估分级
      系统 V1.0
      科大国创安全生产监测预警平台
      V1.0
      科大国创大数据精准招商系统
      V1.0
      科大国创安全管控一张图智能管
      理系统 V1.0
      科大国创智慧园区物联网平台
      V1.0
      科大国创智慧环保一体化云平台
      V1.0
      科大国创污染源在线监测平台
      V1.0
      科大国创数据治理平台[简称：数
      据治理平台]V2.0
      科大国创客服宽带及互联网电视
      联网电视预处理]V1.0
      科大国创客服宽带续费及提速业
      及提速业务受理]V1.0
      科大国创客服政企业务预处理系
      统[简称：客服政企业务预处
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
               软件名称          登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      理]V1.0
      科大国创客服增值业务办理业务
      理]V1.0
      科大国创客服智能网关及智能路
      网关及智能路由器预处理]V1.0
      科大国创客服智能网关及智能路
      网关及智能路由器预处理]V1.0
      科大国创管理信息系统（MIS）
      V5.0
      科大国创实时数据库系统[简称：
      GcPlant]V3.0
      科大国创 IP 综合网管系统软件
      [简称：IP 综合网管]V1.0
      科大国创瓶装液化气全生命追溯
      管理系统 V1.0
      科大国创瓶装液化气综合监管平
      台 V1.0
      科大国创瓶装液化气供应管理平
      台 V1.0
      基于 GIS 的网格化事件管理系统
      V1.0
      信用双公示专项业务管理系统
      V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
            软件名称             登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      基于区块链技术信用报告应用系
      统 V1.0
      基于人工智能技术信用分析系统
      V1.0
      科大国创基于知识图谱技术的智
      能设备管理平台 V1.0
      综合执法服装与标志管理系统
      V1.0
      基于大数据技术的应急运输灾情      2022SR0607653
      烈度舆情分析软件 V1.0
      科大国创烟草行业统一卷烟营销
      销工单业务受理] V1.0
      科大国创烟草行业统一卷烟营销
      业营销智能客服系统] V1.0
      科大国创烟草行业统一卷烟营销
      知识库] V1.0
      科大国创烟草行业统一卷烟营销
      草营销零售客户移动应用] V1.0
      企业职工教育培训动态感知云平
      台 V2.0
      科大国创企业一体化融合管控平
      台 V3.0
      科大国创基于风险管控的企业数
      字孪生平台 V2.0
      科大国创能源互联网智能控制平
      台[简称：GCGEM] V3.0
      科大国创能量管理系统 [简称：
      GCEMS] V3.0
      科大国创软件股份有限公司                                               募集说明书
序
               软件名称                   登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创程序验证 学习平台[简
      称：国创 C 验证平台] V1.0
      科大国创智能 IVR 语音导航业务
      配系统] V1.0
      科大国创多渠道融媒体智慧客服
      V1.0
      科大国创多租户行业智慧云客服
      V1.0
      科大国创客服投诉运营管理数字
      化] V1.0
      科大国创信息流安全分析工具软
      V1.0
      科大国创服务能力总线平台软件
      [简称：服务能力总线平台]V1.0
      科大国创公众客户服务支撑系统
      [简称：公客服务支撑系统]V1.0
      科 大 国 创 IT 监 控 平 台 软 件 [ 简
      称：IT 监控平台]V1.0
      科大国创智慧诊断软件[简称：智
      慧诊断系统]V1.0
      科大国创数据铁笼系统[简称：数
      据铁笼]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                       募集说明书
序
            软件名称               登记号         首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创智能网管平台软件 [简
      称：智能网管平台]V1.0
      科大国创家客综合运维支撑系统
      [简称：USI-CFCOS]V1.0
      国创云网政企客户服务支撑系统
      [简称：政企客户服务支撑]V1.0
      国创云网业务流程引擎软件 [简
      称：流程引擎]V1.0
      国创云网客服知识库系统[简称：
      客服知识库]V1.0
      国创云网移动应用管理平台软件
      [简称：移动应用云平台]V1.0
      国创云网创数平台软件[简称：创
      数平台]V1.0
      国创云网能力集成平台软件 [简
      称：能力集成平台]V1.0
      国创云网智慧资产管理系统 [简
      称：智慧资产]V1.0
      国创云网接入侧资源管理系统[简
      称：接入资源管理]V1.0
      国创云网家宽云平台系统[简称：
      家宽云平台]V1.0
      国创云网企信通管理平台软件
      V1.0
      国创云网接入网故障自动诊断系
      断系统]V1.0
      国创云网信用大数据监管平台
      V1.0
      国创云网运输运行综合监测系统
      V1.0
      国创云网信用大数据分析系统
      V1.0
      国创云网 Docker 云平台软件[简
      称：Docker 云平台]V1.0
      国创云网决策分析系统[简称：决
      策分析系统]V1.0
      国创云网发电厂移动巡点检系统
      V1.0
      国创云网工程挂测系统软件 [简
      称：工程挂测系统]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                              募集说明书
序
               软件名称                   登记号         首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      国创云网移网投诉工单调度系统
      统]V1.0
      国创云网信息化项目管理软件
      V1.0
      国创云网元数据管理系统[简称：
      元数据系统]V1.0
      国创云网电厂设备状态监测与故
      障预警系统 V1.0
      国创云网安全管理系统[简称：安
      全管理系统]V1.0
      国创云网运行监测系统[简称：运
      行监测系统]V1.0
      国创云网大客户网管支撑系统软
      统]V1.0
      国创云网 IT 智慧运维监控平台软
      台]V1.0
      国创云网课题与专家管理系统
      V1.0
      国创云网职业技能鉴定信息管理
      系统 V1.0
      国创云网全网生产综合指挥调度
      挥调度系统]V1.0
      国创云网车辆连接平台软件 [简
      称：车辆连接平台]V2.0
      国创云网即时信息交互平台精灵
      软件 V2.0
      国创云网客服主动营销系统软件
      件]V1.0
      国创云网义务教育阶段入学报名
      统]V1.0
      国创云网交通运输行业信用评价
      系统 V1.0
      国创云网通信能力开放平台 [简
      称：通信能力开放平台]V1.0
      国创云网创新孵化载体智能管理
      台]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                            募集说明书
序
              软件名称                 登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      国创云网施工调度系统软件 [简
      称：施工调度系统]V1.0
      国 创 云 网 APM 监 控 平 台 软 件
      V1.0
      国创云网智能外呼营销系统 [简
      称：智能外呼营销系统]V1.0
      国创云网新一代智慧客服系统[简
      称：新一代智慧客服]V1.0
      国创云网智慧政务政策智能管理
      台]V1.0
      国创云网班车系统管理端软件[简
      称：班车系统管理端软件]V1.0
      国创云网班车系统乘客端软件[简
      称：班车系统乘客端软件]V1.0
      国创云网 UI 可视化设计工具平
      具平台]V1.0
      国创云网博客系统软件[简称：云
      网博客系统]V1.0
      国创云网轻量化流程平台软件[简
      称：轻量化流程平台]V1.0
      国创云网电子政务决策支持系统
      V1.0
      国创云网政府目标管理信息处理
      系统 V1.0
      国创云网食品药品监管行政执法
      平台软件 V1.0
      国创云网智能化任职资格管理系
      统 V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
            软件名称             登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      国创云网微服务云计算平台软件
      [简称：微服务云计算平台]V2.0
      国创云网智慧社区服务平台软件
      V1.0
      国创云网公车管理云平台软件[简
      称：公车管理云平台]V1.0
      国创云网霞客搜索组件软件 [简
      称：国创霞客搜索平台]V1.0
      国创云网能力开放平台软件 [简
      称：能力开放平台]V2.0
      国创云网照片档案收集管理系统
      国创云网动态资源管理平台软件
      V1.0
      国创云网城市阅读空间信息管理
      平台 V1.0
      国创云网农村人居环境整治信息
      系统 V1.0
      科大国创政务办公安全可靠平台
      系统 V1.0
      科大国创电子公文安全可靠平台
      系统 V1.0
      国创云网虚拟号码呼叫管理平台
      V1.0
      国创云网移动开发框架平台软件
      [简称：移动开发框架]V1.0
      国创云网青鸾软交换呼叫平台
      V1.0
      国创云网云基础资源管理平台软
      件 V1.0
      国创云网行业通用工单系统软件
      V1.0
      国创云网对话机器人平台软件
      V2.0
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
            软件名称             登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      国创云网智能化人才盘点系统
      V1.0
      国创云网多媒体在线客服平台
      V1.0
      国创云网千行开发框架平台软件
      V1.0
      国创云网金融超市服务平台 [简
      称：金融超市平台]V1.0
      国创云网政策管理平台[简称：政
      策管理平台]V1.0
      国创云网大数据开发管理平台
      V1.0
      国创云网企业学习平台系统 [简
      称：小创微课]V1.0
      国创云网农作物四情监测系统
      V1.0
      国创云网可视化大屏平台软件
      V1.0
      国创云网农机购置补贴信息管理
      平台[简称：购机补贴平台]1.0
      国创云网特种设备企业公共服务
      平台 V2.0
      国创云网特种设备监察管理系统
      V2.0
      国创云网特种设备检验管理系统
      V2.0
      国创云网客服知识库系统[简称：
      客服知识库]V1.0
      国创云网智慧办公助理软件 [简
      称：办公助理]V1.0
      国创云网业务稽核系统软件 [简
      称：业务稽核系统]V1.0
      国创云网自动语音通知平台 [简
      称：自动语音通知]V1.0
      国创云网在线客服系统软件 [简
      称：在线客服]V1.0
      国创云网端到端运营支撑系统软
      件[简称：云网端到端]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                      募集说明书
序
            软件名称             登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      国创云网 OTC 项目管理系统[简
      称：OTC 项目管理系统]V1.0
      国创云网 AI 智能外呼平台[ 简
      称：AI 智能外呼平台]V1.0
      国创云网控制与采集平台软件
      V2.0
      国创云网研运议题太空舱平台软
      件 V1.0
      国创云网行业智慧客服平台 [简
      称：行业智慧客服]V1.0
      国创云网综合调度中心系统软件
      V1.0
      国创云网自定义表单平台软件
      V1.0
      国创云网 5G 网络切片端到端编
      排]V1.0
      国创云网微服务云计算平台软件
      [简称：微服务云计算平台]V3.0
      国创云网资源能力中心软件 [简
      称：云网资源能力中心]V1.0
      国创云网网资融合管理系统软件
      统]V1.0
      国创云网项目管理系统[简称
      OTC 项目管理系统]V2.0
      国创云网智能化财务管理系统[简
      称：财务管理系统]V1.0
      国创云网 IT 智慧运维监控平台软
      件]V2.0
      国创云网 5G 网络编排系统软件
      [简称：网络设计编排] V1.0
      深度学习框架软件（GCFLOW）
      V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                         募集说明书
序
             软件名称               登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      国创云网一线直通车系统软件[简
      称：一线直通车] V1.0
      国创云网规则平台系统软件 [简
      称：规则平台] V1.0
      面向虚拟现实的算力网络调度平
      台软件 V1.0
      科大国创客户多云管理平台软件
      V1.0
      国创云网智能客服 AI 运营平台
      统 V1.0
      国创云网智能客服 AI 助理系统
      [简称：智能客服 AI 助理] V1.0
      国创云网智能客服工单系统 [简
      称：智能客服工单] V1.0
                                                                 贵州大数
                                                                   据
                                                                 贵州大数
                                                                   据
                                                                 贵州大数
                                                                   据
      科大国创车辆智能调度管理平台
                                                                 贵州大数
                                                                   据
      台]V1.0
      科大国创隐患排查及监督执法一
      体化监管平台软件[简称：隐患排                                            贵州大数
      查及监督执法一体化监管平                                                 据
      台]V1.0
      苏州科大国创电信电子化工单系
      工单系统]
      苏州科大恒星电信全业务服务保
      障系统软件 V1.0[简称：TSSAS]
      苏州科大恒星电信电子运维系统
      软件 V3.0[简称：电子运维系统]
      苏州科大国创 IT 服务保障系统软
      件 V1.0[简称：IT 服务保障系统]
      科大恒星全业务综合网络激活系
      统]V2.0
      科大恒星 3G 网络综合管理系统
      及业务支撑平台系统软件[简称：
      平台]V1.0
                                                                 中国电信
      综合网络服务前置（故障预处
                                                                 股份有限
                                                                 公司、苏
      件[简称：AH-SAS-01]V1.0
                                                                  州国创
      科大国创软件股份有限公司                                           募集说明书
序
              软件名称                 登记号         首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大恒星动力环境集中监控系统
      中监控系统]V2.0
      科大恒星客户服务支撑系统软件
      统]V1.0
      科大国创 OSS 运营数据仓储系统
      软件[简称：ODS-O 系统]V2.0
      科大恒星呼叫中心运营管理系统
      软件 V3.0
      科大国创营业厅运营管理系统软
      件 V1.0
      科 大 恒 星 PON 测 试 系 统 软 件
      V1.0
      科大国创电信网络资源管理系统
      统]V1.0
      科大国创服务质量管理系统软件
      V3.0
      科大国创全业务智能客服预处理
      系统软件 V1.0
      科大国创一体化运维生产指挥系
      统软件 V1.0
      科大国创智能化激活提速系统软
      件 V1.0
      科 大 国 创 OSS 集 成 平 台 软 件
      V1.0
      科大国创 3G 网络管理优化系统
      软件 V1.0
      科大国创多渠道装维服务支撑系
      统软件 V1.0
      科大国创客服运营支撑管理系统
      软件 V1.0
      科大国创面向服务的业务测试系
      统软件 V1.0
      科大国创能源及运行环境实时监
      控系统软件 V1.0
      科大国创移动应用云服务平台系
      统软件[简称：USI-MAP]V1.0
      科大国创大数据交换平台系统软
      件[简称：DataHub]V1.0
      科大国创综合服务开通系统软件
      [简称：USI-PF]V1.0
      科大国创场景营销系统 软件[简
      称：USI-SMP]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                          募集说明书
序
             软件名称                登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创工作门户平台软件 [简
      称：USI-WPP]V1.0
      科大国创微信服务系统软件 [简
      称：USI-WCS]V1.0
      科大国创综合服务支撑系统软件
      V1.0
      科大国创鹰网管控平台系统软件
      V1.0
      科大国创大数据采集平台系统软
      件 V1.0
      国创 AI 机器人后台管理系统软
      件 V1.0
      科大国创高管全景档案系统软件
      V1.0
      科大国创数据质量稽核系统软件
      V1.0
      科大国创知识赋能平台软件 [简
      称：KDGC-KEMP]V1.0
      科大国创宽带网络管家软件 [简
      称：KDGC-BNM]V1.0
      科大国创统一应用发布平台系统
      台]V1.0
      科大国创协会活动管理系统软件
      V1.0
      科 大 国 创 移 动 应 用 门 户
      AppAndroid 版软件 V1.0
      科大国创移动应用门户管理系统
      软件[简称：移动应用门户]V1.0
      科大国创移动应用门户 AppiOS
      版软件 V1.0
      科大国创电子工位地图管理系统
      软件[简称：电子工位地图]V1.0
      科大国创知识赋能平台软件 [简
      称：KDGC-KEMP]V2.0
      科大国创产品管理系统软件 [简
      称：产品管理]V1.0
      科大国创易学培训平台软件 [简
      称：KDGC-ELEARNING]V1.0
      科大国创服务保障系统软件 [简
      称：KDGC-SAS]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                             募集说明书
序
              软件名称                  登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创运维协作系统软件 [简
      称：运维协作]V1.0
      科大国创网络信息安全管理平台
      软件 V1.0
      科大国创研发管理平台系统软件
      [简称：研发管理系统]V1.0
      科大国创服务保障系统软件 [简
      称：KDGC-SAS]V1.1
      科大国创产品管理平台系统软件
      [简称：产品管理系统]V2.0
      科大国创投资全生命系统软件[简
      称：PCMS] V1.0
      科大国创物联网设备管理系统软
      件[简称：国创物联网] V1.0
      科大国创公众客户服务响应支撑
      系统软件[简称：公客系统] V1.0
      科大国创服务保障系统软件 [简
      称：KDGC-SAS] V1.2
      科大国创能力网关平台系统软件
      [简称：能力网关] V1.0
      科大国创产品管理平台系统软件
      [简称：产品管理系统] V3.0
      智慧交通信息服务 APP 平台软件
      [简称：交通信息服务软件]V1.0
      智慧交通执法公开运行行政处罚
      系统[简称：行政处罚系统]V1.0
      智慧交通移动支付桌面电脑充值
      系统 V1.0
      智 慧 交 通 12328 热 线服 务 系 统
      V1.0
      智慧交通移动支付安卓手机充值
      系统 V1.0
      智慧交通执法公开运行行政许可
      系统[简称：行政许可系统]V1.0
      慧通互联路面治超站点应用系统
      V1.0
      慧通互联执法公开运行行政复议
      系统[简称：行政复议系统]V1.0
      慧通互联执法公开运行行政监督
      系统[简称：行政监督系统]V1.0
      慧易通线上营业厅系统[简称：慧
      易通]V1.0
      慧易通掌上慧联 IOS 版软件[简
      称：掌上慧联]V1.0
      慧通互联公共物流信用管理系统
      平台 V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                           募集说明书
序
              软件名称                登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      慧易通掌上慧联 Android 版软件
      [简称：掌上慧联]V1.0
      慧联运智能物流协同管理平台
      V1.0
      慧联运 Android 版软件[简称：慧
      联运（司机版）]V1.2.1
      慧 易 通 移 动 智 能 终 端 APP
      （Android 版）[简称：小慧]V1.0
      基于大数据的物流信用智能分析
      系统 V1.0
      医药智慧物流管理平台 Android
      版软件 V1.0
      医药智慧物流管理平台 Android
      司机版软件 V1.0
      慧联运基于人工智能的任务管理
      软件 V1.0
      慧联运基于人工智能的用户管理
      软件 V1.0
      慧联运网络货运客户管理平台
      V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                                     募集说明书
序
                 软件名称                       登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      慧联运供应链金融运营管理软件
      V1.0
      慧联运 ETC 卡用户智能服务平台
      V1.0
      慧联运基于区块链的网络货运服
      务平台 V1.0
      慧联运物流区块链浏览器系统
      V1.0
      慧联运物流区块链联盟链管理系
      统 V1.0
      中科国创 MISRAC_2012 对标检
      MC_2012_Checker]V1.0
      中科国创 MISRACPP_2008 对标
      MCpp_2008_Checker]V1.0
      中科国创 ClangMetric 代码度量
      软件[简称：ClangMetric]V1.0
      中科国创 BugFinder 潜在缺陷分
      析软件[简称：BugFinder]V1.0
      中科国创 C/C++编程最佳实践分
      BestPracticeCheckerforC/C++]V1.0
      中科国创 SJ/T11682.2017 对标检
      SJT11682_2017_Checker]V1.0
      中科国创 GJB5369-2005 对标检
      中科国创高可信软件分析工具集
      Eclipse 插 件 版 软 件 [ 简 称 ：
      USTCHCS 工 具 集 Eclipse 插
      件]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                                    募集说明书
序
                 软件名称                      登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      中科国创高可信软件分析工具集
      VisualStudio 插件版软件[简称：
      USTCHCS 分 析 工 具 集 VS 插
      件]V1.0
      中科国创高可信软件分析工具集
      VisualStudioCode 插件版软件[简
      称 ： USTCHCS 分 析 工 具 集
      VSCode 插件]V1.0
      中科国创 C/C++Readability 对标
      C/C++Readability_Checker]V1.0
      安徽中科国创高可信 C 程序形式
      验证器]V1.0
      中科国创 AUTOSARC++14 对标
      ACpp_2014_Checker]V1.0
      中科国创 C/C++性能检测工具软
      C/C++Performance_Checker]V1.0
      中科国创 Autosar.CPP：2014 对
      ACpp_2014_Checker]V1.0
      中科国创 CERTC 对标检测工具
      CERTC_Checker]V1.0
      中科国创 GJB8114-2013 对标检
      中科国创 CERT.CPP 对标检测工
      CPP_Checker]V1.0
      中科国创高可信 C 程序信息流安
      全检测器]V1.0
      中科国创程序语言实践平台 [简
      称：实践平台]V2.0
      中科国创程序语言编程实践平台
      [简称：编程实践平台]V1.0
      中科国创 C 程序验证工具                     2022SR0900588
      星云验证器 VSCode 插件] V1.0
      中科国创 Java BugFinder 潜在缺           2022SR1056674
      Java] V1.0
      中科国创 Java Readability 可读性         2022SR1056677
      Java] V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                                募集说明书
序
               软件名称                    登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      中科国创 P3-CPP 对标检测工具            2022SR1566101
      V1.0
      科创程序验证管理平台[简称：科               2023SR0067408
      创验管平台] V1.0
      科大国创腹膜透析质量控制管理
      平台[简称：腹透质控系统]V1.0
      科大国创血液透析质量控制管理
      平台[简称：血透质控系统]V1.0
      科大国创投资管理系统[简称：投
      资管理系统]V1.0
      科大国创运营管理平台系统 [简
      称：运营管理平台]V1.0
      科大国创智能血液透析管理系统
      [简称：GC-HOPE]V1.0
      科大国创智能腹膜透析管理系统
      [简称：腹透系统]V1.0
      科大国创智慧灯杆运营支撑一体
      支撑一体化管理平台]V1.0
      科大国创资管一体化平台[简称：
      资管一体化平台]V1.0
      科大国创金融大数据平台[简称：
      金融大数据平台]V1.0
      科大国创智能视频监控一体化管
      台]V1.0
      科大国创智能视频会议系统 [简
      称：智能视频会议系统]V1.0
      科大国创智能安防一体化管理平
      台[简称：智能安防平台]V1.0
      科大国创配电智能巡检车管控平
      台]V1.0
      科大国创慢性肾脏病（CKD）管
      统]V1.0
      科大国创文档在线编辑管理系统
      统]V1.0
      科大国创基于区块链技术的智能
      的智能溯源平台]V1.0
      科大国创生产管理系统[简称：国
      创生产管理]V1.0
      科大国创源网荷储智能协同平台
      台]V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                              募集说明书
序
               软件名称                  登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创智能用电采集系统 [简
      统]V1.0
      科大国创机器人智能巡检管理平
      台[简称：智能巡检平台]V1.0
      科大国创充电桩管理平台[简称：
      充电桩管理平台]V1.0
      科大国创区块链服务平台[简称：
      GCBaaS]V1.0
      科大国创多维统一 GIS 大数据平
      台]V1.0
      科大国创血液透析智能辅助诊疗
      系统[简称：GCCDS]V1.0
      科大国创快速开发运维一体化平
      台[简称：快速开发平台]V1.0
      科大国创智慧安全管控平台 [简
      称：安全管控平台]V1.0
      科大国创 CRRT 透析管理系统[简
      称：SRRT 透析系统]V1.0
      科大国创人脸识别自助上下机系
      统[简称：自助上下机系统]V1.0
      科大国创有序用电应急管理信息
      息系统]V1.0
      科大国创智能站房辅助监控系统
      统]V1.0
      科大国创数据智能中台系统 [简
      称：数据智能中台系统]V1.0
      科大国创血透数据采集模块软件
      [简称：血透数据采集模块]V1.0
      科大国创培训管理系统[简称：培
      训管理系统]V1.0
      科大国创金融科技大数据平台[简
      称：金融科技大数据平台]V1.0
      科大国创透析信息大屏展示系统
      [简称：透析大屏展示]V1.0
      科大国创区块链应收账款业务系
      V1.0
      科大国创区块链数字身份服务系
      V1.0
      科大国创智慧派出所综合服务平
      台] V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                                    募集说明书
序
                 软件名称                      登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      科大国创区块链智能合约风控系
      统 V1.0
      科大国创文件总线系统[简称：文
      件总线系统] V1.0
      科 大 国 创 T+0.5 系 统 [ 简 称 ：
      T+0.5 系统] V1.0
      科大国创血透电子病历系统移动
      移动端]V1.0
      科大国创血液透析医生移动工作
      V1.0
      科大国创血液透析护士移动工作
      V1.0
      科大国创智能移动视频监控终端
      系统 V1.0
      科大国创数字化智能决策支撑平
      台 V1.0
      贵博煤矿综合自动化系统[简称：
      GBCMIAS]V1.0
      贵博商家版终端软件[简称：商家
      终端]V1.0
      贵博智能建筑管控运行平台系统
      [简称：GBIBMS]V1.0
      贵博智能会议管理系统 [简称：
      iMeeting]V1.0
      贵博街惠应用终端软件[简称：街
      惠]V1.0
      贵博销售人员管理终端软件 [简
      称：销售终端]V1.0
      贵博大型商场室内地图应用软件
      android]V1.0
      贵博大型商场室内地图应用软件
      （ios）[简称：Indoor-ios]V1.0
      贵博室内地图数据服务平台软件
      [简称：Indoormap-service]V1.0
      贵博室内地图数据管理软件 [简
      称：Indoormap-manager]V1.0
      贵博储能电池管理系统软件 [简
      称：AGRE_CMU]V1.0
      贵博移动应用系统[简称：
      MAS]V1.0
      贵博电池管理系统软件 [简称：
      GVB_BMS]V1.0
      烟叶醇化库智能环境监测及养护
      综合管理系统 V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                       募集说明书
序
             软件名称                 登记号          首次发表日期   权利范围   著作权人
号
      贵博动态 OCV 修正策略运行系
      统 V2.0
      贵博 BMS6.6kw 慢充充电控制策
      略软件 V2.5
      贵博插电混动 BMS 控制策略软
      件 V1.0
      贵博符合最新快充一致性国标软
      件 V1.0
      贵博放电口对二合一充电机的慢
      机的慢充管理策略]V1.0
      贵博符合 GBT27930-2015 的快充
      软件 V1.0
      贵博基于 MPC5746R 的智能化电
      池管理系统设计软件 V1.0
      贵博集中式一体机 BMS 控制策
      略软件 V1.0
      贵博 1.2KW 集成 DC/DC 控制软
      件 V1.0
      贵 博 BMS 基 于 CAN 总 线 的
      Bootloader 烧写软件 V1.0
      贵博电池容量衰减方法估算软件
      V1.0
      商用车电池管理系统控制策略软
      件 V1.0
      贵博集中式电动平板车电池管理
      系统 V1.0
      贵博 K16 纯电动汽车项目软件
      V1.0
      贵博基于 CAN 总线电池数据存
      储系统软件 V1.0
      贵博高效率车载充电机 PFC 模块
      软件 V1.0
      贵博奇瑞乘用车 301 平台电池管
      理系统 V1.0
      基于电池管理系统的高可靠性数
      据存储技术研究 V1.0
      贵博 MAX17823A 从机平台化软
      件 V1.0
      科大国创软件股份有限公司                                          募集说明书
序
                  软件名称               登记号          首次发表日期   权利范围   著作权人
号
      软件 V1.0.0
      贵博一种高效生成 dbc 文件的软
      件 V1.0
      贵博 BMS 基于国机整车控制流
      程策略软件 V13.1
      贵博电动汽车电池箱烟雾报警传
      感器软件 V1.0,0
      贵博一种快充时间估计的方法软
      件 V1.0
      贵博消减锂电池自放电造成的压
      差新思路]V1.0.0
      基于 ADPD188 的贵博烟雾报警
      器控制策略及标定方法 V1.0
      贵博南京嘉远 W28 电池管理系统
      V1.0
      贵博模型数据字典管理工具 [简
      称：数据字典脚本]V1.0
      贵博铁路动车镍氢蓄电池管理系
      统 V1.0
      贵博 UDSBootLoader 上位机软件
      路]V1.0
      贵 博 VCAN 代 码 生 成 软 件 [ 简
      成]V1.0.0.7
      贵博基于 LTC6813 从机电压温度
      串数采集标定及存储软件 V1.0
      贵博基于吉麦 EC02 整车流程控
      EC02_BMS+VCU]V1.1
      贵博基于吉麦 EC01-F 电池管理
      F 控制策略]V1.0
      贵 博 一 种 SOC 误 差 修 正 软 件
      V1.0.0
      贵博在车辆通讯网络中对电池管
      BootLoaderAPP 更新软件]V1.0.0
      嵌入式系统上电初始化设计平台
      发明]V1.0
      基于吉麦 EC01-E3 国产单片机电
      池管理系统控制策略平台[简称：
      科大国创软件股份有限公司                                           募集说明书
序
             软件名称                 登记号          首次发表日期       权利范围   著作权人
号
      吉麦 EC01-E3 国产单片机控制策
      略]V1.0
      主从式系统更新从机设计系统[简
      计]V1.0
      RTE 层接口配置软件[简称：RTE
      接口脚本]V1.0
      符合汽车功能安全规范的电池管
      ISO026262 规范的 BMS]V1.0
      基于 LTC6815 从机电压温度采集
      软件 V1.0
      国创新能 BMS 智能补电-策略软
      件 V01.01.01
      国创新能 BMS 自动化测试软件
      V1.0.0.17
      整车控制和电池能量管理综合软
      件[简称：VBMS 软件] V1.0
      天津慧联运智能物流云平台软件
      V1.0.0
      车辆协同车辆信息定位回传软件
      V1.0
      车路协同大数据分析研判软件
      V1.0
      车路协同语音导航定位服务软件
      V1.0
      基于物联网的车辆调度车路协同
      软件 V1.0

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