孚能科技: 东吴证券股份有限公司关于孚能科技(赣州)股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见

来源:证券之星 2023-07-07 00:00:00
关注证券之星官方微博:
                   东吴证券股份有限公司
             关于孚能科技(赣州)股份有限公司
       首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见
   东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”或“保荐机构”)作为孚能科技
(赣州)股份有限公司(以下简称“孚能科技”或“公司”)2021年向特定对象发行
A股股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
                           《上海证券交易所
科创板股票上市规则》
         《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》等有关规定,对孚能科技首次公开发行部分限售股上市流通的事项进
行了审慎核查,并出具核查意见如下:
   一、本次上市流通的限售股类型
   孚能科技经中国证券监督管理委员会于2020年5月20日出具的《关于同意孚
能科技(赣州)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
                          (证监许可〔2020〕
交易所同意,于2020年7月17日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行
股票完成后,总股本为1,070,669,685股,其中无限售条件流通股为145,827,440股,
有限售条件流通股为924,842,245股。
   本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股,限售期为自公司股票上市
之日起36个月,共涉及限售股股东6名,对应的股份数量为265,530,984股,占公
司总股本21.7958%。现限售期即将届满,将于2023年7月17日起上市流通。
   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
   公司2021年度向特定对象发行股票新增140,000,000股股份已于2022年11月
股本由1,070,669,685股变更为1,210,669,685股。
期第一次归属的股份登记手续已完成,公司收到中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司出具的《证券变更登记证明》,完成前述股份的登记工作,实际完成
归属的激励对象为410名,登记7,006,676股。本次限制性股票归属后,公司股份
总数由1,210,669,685股增加至1,217,676,361股。
期第二次归属的股份登记手续已完成,中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司出具了《证券变更登记证明》。第二次归属实际完成归属的激励对象为24名,
登记591,688股,公司股本由1,217,676,361股变更为1,218,268,049股。
   三、本次上市流通的限售股的有关承诺
   本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股,根据公司《首次公开发行
股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》,
本次申请上市流通的限售股股东相关承诺如下:
   (一)发行人的控股股东香港孚能及其一致行动人赣州博创、赣州精创、赣州
孚济、赣州孚创承诺:
   “1、自发行人股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本人/
本公司/本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也
不由发行人回购该部分股份。
发行价,或者在上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的情形下,本人/本公司/本
企业所持发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。如果发行人上市后因派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述收盘价及发行
价等须按照上海证券交易所的有关规定进行相应调整。
份锁定期限安排有不同意见,同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修
订并予以执行。”
   (二)股东 CRF EV TECH COMPANY PTE. LTD.承诺:
   “1、自发行人股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理本企业
持有的发行人的 12,048,882 股股份,也不由发行人回购该部分股份。
有的发行人的 2,956,762 股份,也不由发行人回购该部分股份。
份锁定期限安排有不同意见,同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修
订并予以执行。”
    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    截至本核查意见出具日,公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
    五、本次上市流通的限售股情况
    (一)本次上市流通的限售股总数为 265,530,984 股。
    (二)本次上市流通日期为 2023 年 7 月 17 日
    (三)本次限售股上市流通明细清单:
                                                    持有限售                     剩余限
                                       持有限售                     本次上市
序                                                   股占公司                     售股数
              股东名称                      股数量                     流通数量
号                                                   总股本比                      量
                                        (股)                     (股)
                                                      例                      (股)
    Farasis Energy ( Asia Pacific )
    Limited
    赣州孚创企业管理合伙企业(有
    限合伙)
    CRF EV TECH COMPANY PTE.
    LTD.
    赣州博创企业管理合伙企业(有
    限合伙)
    赣州孚济企业管理合伙企业(有
    限合伙)
    赣州精创企业管理合伙企业(有
    限合伙)
    (四)限售股上市流通情况表:
       限售股类型                  本次上市流通数量(股)                       限售期(月)
       首发限售股                          265,530,984                     36
          合计                          265,530,984                     -
    五、保荐机构核查意见
    经核查,保荐机构认为:
    截至本核查意见出具日,公司本次上市流通的限售股股东严格履行了相应的
股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相
关法律、法规和规范性文件的要求。保荐机构对孚能科技本次限售股份上市流通
的事项无异议。
 (以下无正文)
 (此页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于孚能科技(赣州)股份有
限公司首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见》之签署页)
  保荐代表人:
           _______________    _______________
              沈晓舟                  张东亮
                             东吴证券股份有限公司
                               年      月         日

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示孚能科技盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏高。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成,算法公示请见 网信算备310104345710301240019号。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-