证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2023-036
兆易创新科技集团股份有限公司
第四届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“兆易创新”）第四
届监事会第九次会议的会议通知和材料于 2023 年 6 月 29 日以电子邮件方式发
出，会议于 2023 年 7 月 4 日以网络视频会议方式召开。本次会议应出席监事 3
名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公
司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规
定。
经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：
一、关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关的议案
经监事会审议，本次对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行
权价格及限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》《公司
损害公司股东利益的情形。
该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于调整2020年股票期权与
限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-037）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关的议案
经监事会审议，本次对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行
权价格及限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》《公司
损害公司股东利益的情形。
该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于调整2021年股票期权与
限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-038）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、关于《兆易创新科技集团股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草
案）》及其摘要的议案
监事会经讨论审议，通过了《兆易创新科技集团股份有限公司 2023 年股票
期权激励计划（草案）》（以下简称“股权激励计划”）及其摘要，认为：本次
股权激励计划内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等
相关法律、法规和规范性文件的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持
续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新科技集团股份有限公司 2023
年股票期权激励计划（草案）》及其摘要。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
四、关于《兆易创新科技集团股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施
考核管理办法》的议案
经审议，监事会认为：公司《2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法》
符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司 2023 年股票期权激励计划
的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建
立股东与公司管理人员、核心及骨干人员之间的利益共享与约束机制。
该 议 案 具 体 内 容 详 见 同 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新科技集团股份有限公司 2023 年股票期
权激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
五、关于核实《公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单》的议案
经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的
激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东
或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其
作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司监事会
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