证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2023-026
江苏云涌电子科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
? 本次上市流通的限售股数量为 33,750,000 股，限售期为三十六个月。
? 本次上市流通日期为 2023 年 7 月 10 日。
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏云涌电子科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1127 号），江苏云涌电子科技股份有限
公司（以下简称“本公司”或“云涌科技”）首次向社会公开发行人民币普通股（A
股）15,000,000 股，并于 2020 年 7 月 10 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本
公司首次公开发行 A 股前总股本为 45,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为
股本的 77.39%，无限售条件流通股 13,568,744 股，占本公司首次公开发行后总股本
的 22.61% 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2020 年 7 月 9 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《云涌科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股东数
量 2 名，为公司控股股东、实际控制人高南先生及焦扶危先生。高南先生与焦扶危
先生签署《一致行动协议》为一致行动人，合计持有公司限售股份数量为
个月，该部分限售股将于 2023 年 7 月 10 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2022 年 4 月 29 日召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次
会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期符合归属条件的议案》。根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规
定，公司于 2022 年 12 月 14 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具
的《证券变更登记证明》，完成了公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个归属期的股份登记工作。本次归属股票已于 2022 年 12 月 19 日上市流通，公司
总股本由 60,000,000 股变更为 60,158,568 股。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 15
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《云涌科技关于 2021 年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编
号：2022-033）。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因
利润分配、公积金转增股本等导致公司股本变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次限售股上市流通的有关股东承诺具体如下：
（一） 公司控股股东、实际控制人高南出具《江苏云涌电子科技股份有限公
司关于股份锁定的承诺函》，承诺内容如下：
直接和间接持有的公司首发前股份，也不提议由公司回购该等股份。转让双方存在
控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起一年后，可
豁免遵守前款承诺。
次公开发行股票时的发行价（如在此期间发生派息、送股、转增股本、增发新股等
除权、除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交
易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的（如在此期间发生派息、送
股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，发行价应相应调整），本人持有公
司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
足股份锁定承诺的前提下，本人每年直接或间接转让持有的公司股份不超过本人直
接或间接所持有公司股份总数的 25%；如本人在任期届满前离职的，在本人就任时
确定的任期内和任期届满后 6 个月内，亦遵守上述减持规定；本人离职后，在离任
后半年内，不转让本人通过直接或间接方式持有的公司的股份。
诺。
愿意自动适用变更后的规定及要求。
（二） 公司控股股东、实际控制人、核心技术人员焦扶危出具《江苏云涌电
子科技股份有限公司关于股份锁定的承诺函》，承诺内容如下：
直接和间接持有的公司首发前股份，也不提议由公司回购该等股份。转让双方存在
控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起一年后，可
豁免遵守前款承诺。
次公开发行股票时的发行价（如在此期间发生派息、送股、转增股本、增发新股等
除权、除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交
易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的（如在此期间发生派息、送
股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，发行价应相应调整），本人持有公
司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
的首发前股份不得超过上市时本人所持公司首发前股份总数的 25%，减持比例可以
累积使用。
足股份锁定承诺的前提下，本人每年直接或间接转让持有的公司股份不超过本人直
接或间接所持有公司股份总数的 25%；如本人在任期届满前离职的，在本人就任时
确定的任期内和任期届满后 6 个月内，亦遵守上述减持规定；本人离职后，在离任
后半年内，不转让本人通过直接或间接方式持有的公司的股份。
诺。
愿意自动适用变更后的规定及要求。
（三）公司股东高南、焦扶危出具《江苏云涌电子科技股份有限公司持有 5%以
上股份股东关于持股意向及减持意向的承诺函》，承诺内容如下：
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规
定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件关于
股份减持及信息披露的规定，若股份减持的相关规定及要求发生变化，则本人愿意
自动适用变更后的规定及要求。
其他各项承诺的前提下，若本人拟减持本人在本次发行上市前已持有的公司股份，
则本人的减持价格应不低于公司的股票发行价格。若在本人减持前述股份前，公司
已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低
于公司股票发行价格经相应调整后的价格。
日予以公告，并积极配合公司的信息披露工作。
交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。
诺。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，云涌科技首次公开发行部分限售股股东均已严格履
行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符
合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规
的要求。保荐机构对云涌科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项无异议。
综上，保荐机构对云涌科技本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 33,750,000 股
（二）本次上市流通日期为 2023 年 7 月 10 日
（三）限售股上市流通明细清单
单位：股
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 33,750,000 -
六、上网公告文件
部分限售股解禁上市流通的核查意见》。
特此公告。
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