证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2023-042
思源电气股份有限公司
关于调整 2023 年股票期权激励计划期权行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。无董事不能保证公告内容真实、准确、完整。
思源电气股份有限公司（下称“公司”）第八届董事会第二次会议审议通过了《关于调
整公司 2023 年股票期权激励计划期权行权价格的决议》，具体情况如下：
一、公司 2023 年股票期权激励计划审批程序简述
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的决议》等相关议案，公司第七届监事会第二十次
会议审议通过上述议案并发表同意的意见，公司独立董事发表了独立意见。北京大成（上海）
律师事务所出具了法律意见书。
股票期权激励计划激励对象名单的公示》
，对本次拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示。
名单公示情况及核查意见的说明》。
激励计划（草案）>及其摘要的议案》
、《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司董事会
被授权确定股票期权的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予
股票期权所必须的全部事宜。北京大成（上海）律师事务所出具了法律意见书。
通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划期权行权价格的决议》及《关于公司 2023
年股票期权激励计划授予相关事项的决议》
。因公司实施 2022 年度权益分派方案，股票期权
行权价格由 45.70 元/份调整为 45.40 元/份，监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并
发表了同意的意见，公司独立董事发表了同意的独立意见。北京大成（上海）律师事务所出
具了法律意见书。
二、本次调整行权价格的情况
的议案》，公司拟按 2023 年 4 月 13 日末的总股本 770,160,532 股为基数，每 10 股派现
金 3 元（含税），合计派发现金股利 231,048,159.60 元（含税）。因公司正在实施 2019 年
股票期权激励计划，总股本因激励对象自主行权发生变化，按照“现金分红总额固定不变”
的原则，公司以现有总股本 770,206,032 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.999823 元
（含税），上述利润分配方案已实施完毕。
根据公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》的规定，若在行权前公司有资本公积转
增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、分红派息等事项，应对股票期权数量进行
相应的调整。若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩
股等事项，应对行权价格进行相应的调整。
公司 2022 年度权益分配方案为：每 10 股派现金 2.999823 元（含税）
。股权登记日为：
调整后的股票期权行权价格：
P ＝ P0 – V =45.70 - 0.2999823 = 45.40 元（结果四舍五入取小数点后两位）
根据上述调整过程，2023 年股票期权激励计划调整后的行权价格为 45.40 元/股。
根据公司 2022 年度股东大会的授权，以上调整属于授权范围，经公司董事会通过即可，
无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整行权价格对公司的影响
本次调整 2023 年股票期权激励计划的行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》
和公司《2023 年股票期权激励计划（草案）
》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成
果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司本次调整 2023 年股票期权激励计划的行权价格事项，在公司 2022 年度股东大会
对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023 年股票期
权激励计划（草案）》中相关事项的规定，且履行了必要的程序。因此，我们同意公司本次
调整 2023 年股票期权激励计划行权价格事项。
五、监事会核实意见
经审核，监事会认为：由于公司 2022 年度权益分派方案的实施，根据《上市公司股权
激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2023 年股票期权激励计划（草
案）
》的规定，公司对 2023 年股票期权激励计划的股票期权行权价格进行了调整，经调整后
的股票期权行权价格为 45.40 元/股。此次调整符合激励计划以及相关法规的规定，不存在
损害股东利益的情况。
六、律师意见
北京大成(上海)律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本次调整
《证券
法》、
《管理办法》以及《公司章程》
、《2023 年股票期权激励计划》的相关规定
七、备查文件
特此公告。
思源电气股份有限公司董事会
二〇二三年六月二十九日
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