广东德生科技股份有限公司
章 程
二〇二三年六月
目 录
第一章 总 则
第一条 为维护广东德生科技股份有限公司(以下简称“公司”)及其股东和债权人的
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司章程指引》等相关法律
法规、规章及其他规范性文件的规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他相关法律、行政法规设立的股份有限公司。公
司原为有限责任公司，经原有限责任公司全体股东一致同意整体变更为股份有限公司，原有
限责任公司全体股东作为股份有限公司的发起人，以发起设立方式设立股份有限公司，并在
广东省市场监督管理局注册登记的股份有限公司，取得统一社会信用代码为
第三条 公司于 2017 年 9 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）批准，首次向社会公众发行 3,334 万股人民币普通股，于 2017 年 10 月 20 日在深圳
证券交易所上市。
第四条 公司的注册中文名称：广东德生科技股份有限公司
英文名称：Guangdong Tecsun Science & Technology Co., Ltd
第五条 公司住所为广东省广州市天河区软件路 15 号第二层 201 室、三、四层，邮政
编码 510663。
第六条 公司注册资本为人民币肆亿叁仟壹佰肆拾叁万贰仟零捌拾捌元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公
司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与
股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人
员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、
总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理
和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监、董事会秘书。
第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公司为
党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨是：本着加强经济合作和技术交流愿望，引进先进的智能
卡及终端设备的生产技术和硬件设备，大力发展智能卡应用项目，适应民生服务的要求，增
强产品在市场上的竞争力，从而提高经济效益，使投资各方获得满意的利益。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围：IC卡、IC卡智能系统、IC卡读写机具、通
讯产品的研究、开发及生产销售，防伪技术产品的生产，计算机网络系统工程及工业自动化
控制设备的设计、安装、维护及技术咨询，生产及销售电子产品及配件；经国家密码管理机
构批准的商用密码产品的开发、生产（以上生产项目由分公司办证照经营）；经国家密码管
理局审批并通过指定检测机构产品质量检测的商用密码产品的销售；设备租赁；计算机及软
件服务；销售：普通机械、电器机械及器材，家用电器，计算机及配件；固网代理收费服务；
佣金代理（拍卖除外）；票务服务。人才招聘、人才信息服务；人才测评；人事代理；人力
资源管理咨询；人才推荐；计算机研发、生产、销售；从事货物与技术的进出口业务；物联
网技术应用与开发；家庭及公共社区智能化产品的开发、生产、销售和服务；经营电信业务；
档案处理及档案电子化服务，档案管理软件的开发，销售及服务。金融自助终端、政务自助
终端、其他电子自助终端以及制卡设备的研发、制造、销售、代理和服务；市场调查，市场
营销策划；商务信息咨询（不含投资类咨询）；人力资源服务；职业中介活动；劳务派遣服
务。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当
具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十八条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十九条 公司的发起人为虢晓彬、孙狂飙、刘峻峰、李竹、郭宏、镇晓丹、刘怀宇、
李开泰、程立平、龚敏玲、王葆春、梅莉莉、苏州松禾成长二号创业投资中心（有限合伙）
、
广州致仁企业管理合伙企业（有限合伙）
、萍乡西域至尚投资管理中心（有限合伙）
、广州伟
汇企业管理合伙企业（有限合伙）、广东洪昌投资企业（有限合伙）
、深圳前海西域投资管理
有限公司。公司成立时以原广东德生科技有限公司经审计的账面净资产人民币
各发起人的出资额、认购的股份数、股份比例如下：
认购股份数 占股份总额
序号 发起人姓名或名称 出资方式
（万股） 的比例（%）
合 计 —— 10,000 100
第二十条 公司的股份总数为431,432,088股，均为人民币普通股。
第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿
或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(1) 公开发行股份；
(2) 非公开发行股份；
(3) 向现有股东派送红股；
(4) 以公积金转增股本；
(5) 法律、行政法规规定及中国证监会批准的其他方式。
第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其
他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
(1) 减少公司注册资本；
(2) 与持有本公司股份的其他公司合并；
(3) 将股份用于员工持股计划或者股权激励；
(4) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；
(5) 将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
(6) 公司为维护公司价值及股东权益所必需。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律、行政法
规和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十四条第(3)项、第(5)项、第(6)项规定的情形收购本公司股份的，
应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十六条 公司因本章程第二十四条第(1)项、第(2)项规定的情形收购本公司股份的，
应当经股东大会决议；公司因本章程第二十四条第(3)项、第(5)项、第(6)项规定的情形收
购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的
董事会会议决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后，属于第(1)项情形的，应当
自收购之日起10日内注销；属于第(2)项、第(4)项情形的，应当在6个月内转让或者注销；
属于第(3)项、第(5)项、第(6)项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已
发行股份总额的10%，并应当在3年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开
发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公
司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公
司股份。
因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员持有公司股份发生变化的，仍应
遵守上述规定。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东,将其持
有的本公司股票或其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又
买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因购入
包销售后剩余股票而持有5%以上股份,以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质
的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行。公司
董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持
有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股
份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
第三十三条 公司股东享有下列权利：
(1) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(2) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(3) 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(4) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(5) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(6) 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(7) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(8) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以
提供。
第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请
求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十八条 公司股东承担下列义务：
(1) 遵守法律、行政法规及本章程；
(2) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(3) 除法律、行政法规规定的情形外，不得退股；
(4) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，
应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重
损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
(5) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十九条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当
自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规
定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依
法行使出资人的权利，控股股东、实际控制人及其关联人不得利用利润分配、资产重组、对
外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得利用其控制
地位损害公司和社会公众股股东的利益。
公司控股股东、实际控制人不得以任何形式侵占公司资产或占用公司资金。一旦发生公
司控股股东或实际控制人侵占公司资产的，董事会应立即申请对该股东所持股份进行司法冻
结，该股东应尽快采取现金清偿的方式偿还；如不能以现金清偿的，公司董事会应通过变现
该股东所持公司股份以偿还侵占资产。
公司董事、监事和高级管理人员承担维护公司资金安全的法定义务，不得侵占公司资产
或协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产。公司董事、监事和高级管理人员违反上
述规定的，其所得收入归公司所有；给公司造成损失的，还应当承担赔偿责任。同时，公司
董事会视情节轻重对直接责任人员给予处分，对负有严重责任的董事，董事会应当向公司股
东大会提请罢免该董事；构成犯罪的，移送司法机关处理。
第二节 股东大会
第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
(1) 决定公司经营方针和投资计划；
(2) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
(3) 审议批准董事会的报告；
(4) 审议批准监事会的报告；
(5) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
(6) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(7) 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
(8) 对发行公司债券作出决议；
(9) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
(10) 修改本章程；
(11) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
(12) 审议批准第四十二条规定的担保事项；
(13) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；
(14) 审议批准变更募集资金用途事项；
(15) 审议股权激励计划和员工持股计划；
(16) 审议公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3,000
万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易、或审议公司拟与关联
人签署的书面协议中没有具体总交易金额的关联交易；
(17) 对公司因本章程第二十四条第(1)项、第(2)项规定的情形收购本公司股份作出决
议；
(18) 审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
(1) 单笔担保额超过最近一期经审计的净资产 10%的担保；
(2) 公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产的 50%以
后提供的任何担保；
(3) 公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总资产的 30%以
后提供的任何担保；
(4) 为最近一期财务报表数据资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
(5) 最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；
(6) 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
(7) 证券交易所或本章程规定的其他情形。
董事会审议担保事项时，应当经出席董事会的三分之二以上董事同意。股东大会审议第
(5)项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东、及控制人
支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以
上通过。
第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一个会计年度结束后的六个月内举行。
第四十四条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
(1) 董事人数不足《公司法》规定人数，或者少于本章程所定人数的三分之二时；
(2) 公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；
(3) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
(4) 董事会认为必要时；
(5) 监事会提议召开时；
(6) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第(3)项持股股数按股东提出书面要求日计算。
第四十五条 公司召开股东大会的地点为公司住所地或者董事会合理确定的其他地方。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东参加
股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第四十六条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
(1) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
(2) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
(3) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
(4) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后10日内提
出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后10日内提出同意或不
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事
会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十九条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，
在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者
合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连
续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向证券
交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向证券交易所提交有关
证明材料。
第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。
董事会将提供股权登记日的股东名册。
第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十四条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股
份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案，股东大会不得进行表决
并作出决议。
第五十五条 召集人将在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开15日前以公告方式通知各股东。发出股东大会通知后，无正当理由，股东大
会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少2个交易
日公告并说明原因。
第五十六条 股东大会的通知包括以下内容：
(1) 会议的时间、地点和会议期限；
(2) 提交会议审议的事项和提案；
(3) 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会
议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
(4) 有权出席股东大会股东的股权登记日；
(5) 会务常设联系人姓名，电话号码；
(6) 网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。有关提案需
要独立董事、保荐机构发表意见的，独立董事和保荐机构的意见最迟应当在发出股东大会通
知或补充通知时披露。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，
并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下
午 3:00。
股东大会股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。 股权登记日一旦
确认，不得变更。
第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
(1) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
(2) 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
(3) 披露持有公司股份数量；
(4) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十八条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
第五节 股东大会的召开
第五十九条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第六十条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依
照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十一条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有
效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授
权委托书以及委托人身份证件复印件、股票账户卡。
法人股东或有限合伙企业股东应由法定代表人、执行合伙人或者其委托的代理人出席会
议。法定代表人、执行合伙人出席会议的，应出示本人身份证件、能证明其具有法定代表人
或执行合伙人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证件、股东
单位的法定代表人、执行合伙人依法出具的书面授权委托书。
第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
(1) 代理人的姓名；
(2) 是否具有表决权；
(3) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
(4) 委托书签发日期和有效期限；
(5) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东或有限合伙企业股东的，应加盖单位印章。
第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理
人姓名(或单位名称)等事项。
第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同
对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在
会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登
记应当终止。
第六十七条 股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十九条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和
说明。
第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议
登记为准。
第七十三条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
(1) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
(2) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；
(3) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
(4) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
(5) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
(6) 律师及计票人、监票人姓名；
(7) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于10年。
第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的过
半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三
分之二以上通过。
第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
(1) 董事会和监事会的工作报告；
(2) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
(3) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
(4) 公司年度预算方案、决算方案；
(5) 公司年度报告；
(6) 除法律、行政法规、交易所规则或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
(1) 公司增加或者减少注册资本；
(2) 公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
(3) 本章程的修改；
(4) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%
的；
(5) 股权激励计划；
(6) 法律、行政法规、交易所规则或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十九条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超
过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有
表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法
规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权
应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投
票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所
代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充分披露非关联股东的表
决情况。
关联股东在股东大会审议关联交易事项时，应当主动向股东大会说明情况，并明确表示
不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的，其他股东可以要求其说明情况并回避
表决。关联股东没有说明情况或回避表决的，其所代表的股份数不计入关联交易事项有效表
决权股份总数。
公司独立董事应对重大关联交易的程序及公允性明确发表独立意见。
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人
负责的合同。
第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事、监事的提
名程序为：
(1) 董事会可以向股东大会提出董事、非职工监事候选人的提名议案。单独或合计持
有公司3%以上股份的股东、监事会可以向董事会书面提名董事、非职工监事的候选人，由董
事会进行资格审核后，提交股东大会选举；
(2) 监事会中的职工代表监事通过公司职工大会、职工代表大会或其他民主形式选举
产生；
(3) 独立董事的提名方式和程序应当按照法律、法规及其他规范性文件的规定执行。
第八十三条 提名人应事先征求被提名人同意后，方可提交董事、监事候选人的提案。
董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺披露的董事候选人的
资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
第八十四条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，应当充分反映中小股东意见，根
据本章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制；在股东大会选举两名以上的董
事（含独立董事）或监事（不含职工代表监事）时，应当实行累积投票制。股东大会以累积
投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。单一股东及其一致行动
人拥有权益的股份比例在30%及以上时，应当采用累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举两名以上董事或者监事时，每一股份拥有与应选
董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告
候选董事、监事的简历和基本情况。
第八十五条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十六条 股东大会审议提案时，不能对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为
一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十九条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的
投票结果。
第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十一条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织
点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果
有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十三条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结
果和通过的各项决议的详细内容。
第九十四条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事的就任时间自
股东大会决议通过之日起计算。
第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后2个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十七条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
(1) 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
(2) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，
执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
(3) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个
人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
(4) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责
任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
(5) 个人所负数额较大的债务到期未清偿；
(6) 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措
施，期限未满的；
(7) 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未
届满；
(8)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司依法解除其职务。相关董事应被解除职务但仍未解除，参加董事会会议并投
票的，其投票无效。
第九十八条 董事由股东大会选举或更换，并可以在任期届满前由股东大会解除其职务。
董事每届任期3年。董事任期届满，可连选连任。
第九十九条 董事会不设职工代表董事。
董事任期从股东大会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届
满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本
章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职
务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
(1) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
(2) 不得挪用公司资金；
(3) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
(4) 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者
以公司财产为他人提供担保；
(5) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与公司订立合同或者进行交易；
(6) 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机
会，自营或者为他人经营与公司同类的业务；
(7) 不得接受与公司交易的佣金归为己有；
(8) 不得擅自披露公司秘密；
(9) 不得利用其关联关系损害公司利益；
(10) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责
任。
第一百〇一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
(1) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、
行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
(2) 应公平对待所有股东；
(3) 及时了解公司业务经营管理状况；
(4) 应当对证券发行文件和公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真
实、准确、完整；
(5) 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权，并接
受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议；
(6) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百〇二条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视
为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百〇三条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞
职报告。董事会将在2日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数，或者独立董事辞职导致独立董事人
数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士时，在改选出的董事就任前，
原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务，但存在本章程
第九十七条规定情形的除外。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百〇四条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公
司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在离任后两年内仍然有效。董事离
职后，其对公司商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效，并应当
严格履行与公司约定的禁止同业竞争等义务。
第一百〇五条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代
表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公
司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百〇六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百〇七条 独立董事应按照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的有关规
定执行。
第一百〇八条 本节有关董事义务的规定，适用于公司监事和高级管理人员。
第二节 董事会
第一百〇九条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十条 董事会由9名董事组成，其中独立董事3人。
第一百一十一条 董事会行使下列职权：
(1) 召集股东大会，并向股东大会报告工作；
(2) 执行股东大会的决议；
(3) 决定公司的经营计划和投资方案；
(4) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
(5) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(6) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
(7) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
(8) 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
(9) 决定公司内部管理机构的设置；
(10) 决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘
公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
(11) 制订公司的基本管理制度；
(12) 制订本章程的修改方案；
(13) 管理公司信息披露事项；
(14) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
(15) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
(16) 向股东大会提请选举和更换公司董事和独立董事；
(17) 对公司因本章程第二十四条第(3)项、第(5)项、第(6)项规定的情形收购本公司股
份作出决议；
(18) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定，以及股东大会授予的其他职权。
第一百一十二条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意
见向股东大会作出说明。
第一百一十三条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高
工作效率，保证科学决策。该规则规定董事会的召开和表决程序，并应列入本章程或作为本
章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十四条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、
关联交易、委托理财、对外捐赠等权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组
织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
本条所称“交易”包括下列事项：
(1) 购买或出售资产；
(2) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
(3) 提供财务资助（含委托贷款等）
；
(4) 提供担保（含对控股子公司担保等）
；
(5) 租入或租出资产；
(6) 委托或者受托管理资产和业务；
(7) 赠与或受赠资产；
(8) 债权或债务重组；
(9) 转让或受让研发项目；
(10) 签订许可协议；
(11) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（12）公司董事会和证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营
相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
公司发生的下述须对外披露的交易事项，须经董事会审议通过后方可实施（如该等交易
依据证券交易所相关规定达到须由股东大会审议通过的标准，则须提交股东大会审议）
：
(1) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产
总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
(2) 交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产的 10%以上，
且绝对金额超过 1000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者
为准；
(3)交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度
经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
(4) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经
审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
(5) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10％以上，
且绝对金额超过 1000 万元；
(6) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超
过 100 万元；
(7) 本章程第四十二条规定以外的对外担保事项；
(8) 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易，或者公司与关联法
人发生的交易金额在 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联
交易事项；
(9) 公司提供财务资助（公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%
的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人
的，可以免于适用本款规定）。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第一百一十五条 董事会设董事长1人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百一十六条 董事长行使下列职权：
(1) 主持股东大会和召集、主持董事会会议；
(2) 督促、检查董事会决议的执行；
(3) 签署董事会重要文件；
(4) 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公
司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
(5) 董事会授予的其他职权。
第一百一十七条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十八条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前
书面通知全体董事和监事。
第一百一十九条 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、1/2以上独立董事联名或
监事会可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会
会议。
第一百二十条 临时董事会会议应当于会议召开三日前以口头通知（包括电话及当面
形式）、电子邮件、电报、邮寄或专人送达通知方式通知全体董事。但是遇有紧急事由时，
可不受上述通知形式和通知时限的限制。
第一百二十一条 董事会会议通知包括以下内容：
(1) 会议日期和地点；
(2) 会议期限；
(3) 事由及议题；
(4) 发出通知的日期。
第一百二十二条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，但决议公司因本章程第
二十四条第(3)项、第(5)项、第(6) 项规定的情形收购本公司股份事项应有三分之二以上的
董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，
实行一人一票。
对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出
席董事会会议的三分之二以上董事同意。
第一百二十三条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项
决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董
事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关
联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十四条 董事会决议表决方式为：现场记名投票、举手或本章程规定的其他形
式。
第一百二十五条 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯等方
式进行并作出决议，并由参会董事签字。
第一百二十六条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托
其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议，一名董事不得在一次董事
会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会议，在审议关联交易事项时，非关联董事不得
委托关联董事代为出席会议。委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期
限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事
未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十七条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记
载。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。
第一百二十八条 董事会会议记录包括以下内容：
(1) 会议召开的日期、地点和召集人姓名；
(2) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
(3) 会议议程；
(4) 董事发言要点；
(5) 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）
。
第一百二十九条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、行政法规
或者本章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。
但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第一百三十条 公司董事会应当设立审计委员会，并可以根据需要设立战略、提名、
薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会至少应有一名独立董事是
会计专业人士。
董事会应明确所设立的各专门委员会的主要职责。
第一百三十一条 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，有关费用由
公司承担。
第一百三十二条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交董事会审查
决定。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百三十三条 公司设总经理1名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。公司的
总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书为公司的高级管理人员。
第一百三十四条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。本章程第一百条关于董事的忠实义务和第一百零一条第(4)-(6)项关于勤勉义务的规定，
同时适用于高级管理人员。
第一百三十五条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不
得担任公司的高级管理人员。公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百三十六条 总经理每届任期3年，连聘可以连任。
第一百三十七条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
(1) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
(2) 组织实施公司年度经营计划和投资方案；
(3) 拟订公司内部管理机构设置方案；
(4) 拟订公司的基本管理制度；
(5) 制定公司的具体规章；
(6) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
(7) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
(8) 列席董事会会议；
(9) 本章程或董事会授予的其他职权。
第一百三十八条 公司应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十九条 总经理工作细则包括下列内容：
(1) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
(2) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
(3) 公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
(4) 董事会认为必要的其他事项。
第一百四十条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和
办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。
第一百四十一条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保
管以及公司股东资料管理，向股东进行信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百四十二条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百四十三条 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利
益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的利
益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百四十四条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。董事、
经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百四十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉
义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十六条 监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十七条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数或职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一的，在改
选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务，但
存在本章程第九十七条规定情形的除外。
第一百四十八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署
书面确认意见。
第一百四十九条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百五十条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百五十一条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百五十二条 公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设主席1人，监事会主
席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表比例不低于 1/3。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百五十三条 监事会行使下列职权：
(1) 应当对董事会编制的公司证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见；
监事应当签署书面确认意见；
(2) 检查公司财务；
(3) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本
章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(4) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠
正；
(5) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职
责时召集和主持股东大会；
(6) 向股东大会提出提案；
(7) 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
(8) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事
务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
(9) 列席董事会会议；
(10) 本章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百五十四条 监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以
确保监事会的工作效率和科学决策。
第一百五十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百五十七条 监事会会议通知包括以下内容：
(1) 举行会议的日期、地点和会议期限；
(2) 事由及议题；
(3) 发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十九条 公司在每一会计年度结束后4个月内向中国证监会和证券交易所报送
并披露年度报告，在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券
交易所报送并披露中期报告，在每个会计年度的前3个月、前9个月结束之日起1个月内披露
季度报告。
上述年度报告、中期报告、季度报告应当按照法律、行政法规、中国证监会及证券交
易所的规定制作。
第一百六十条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百六十一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百六十三条 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续
发展。在满足公司正常生产经营所需资金的前提下，公司实行积极、持续、稳定的利润分配
政策，可以采取现金或者股票或者现金与股票相结合的方式或者法律、法规允许的其他方式
分配股利。公司实施利润分配办法，应当遵循以下规定：
（一）利润分配的决策程序
公司董事会应于年度报告或半年报告公布后两个月内，根据公司的利润分配政策并结合
公司当年的利润实现情况、现金流量状况及未来发展规划等因素，以实现股东合理回报为出
发点，制订公司当年的利润分配预案。公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董
事、监事会充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上形成利润分配预案，
并由独立董事对此发表独立意见后，方能提交公司股东大会审议批准。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中
小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
利润分配预案应经公司董事会、监事会分别审议通过后方能提交股东大会审议。董事会
在审议利润分配预案时，须经全体董事过半数表决同意，且经公司二分之一以上独立董事表
决同意。监事会在审议利润分配预案时，须经全体监事过半数以上表决同意。股东大会在审
议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东所持表决权的二分之一以上表决同意；股东大
会在表决时，应向股东提供网络投票方式。
公司对留存的未分配利润使用计划安排或原则作出调整时，应重新报经董事会、监事会
及股东大会按照上述审议程序批准，并在相关提案中详细论证和说明调整的原因，独立董事
应当对此发表独立意见。
（二）利润分配的原则
公司应当重视对投资者的合理投资回报，保护投资者合法权益，制定持续、稳定的利润
分配政策，健全现金分红制度。公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优
先采用现金分红的利润分配方式。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每
股净资产的摊薄等真实合理因素。
（三）利润分配的分配形式
公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。
公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。
公司分配现金股利，以人民币计价和支付。
（四）利润分配的期间间隔
原则上公司每年进行一次利润分配，主要以现金分红为主，但公司可以根据公司盈利情
况及资金需求状况进行中期现金分红。
（五）利润分配的比例
现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%；
金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%。
（六）利润分配的条件
如公司满足下述条件，则实施现金分红：
(1) 公司该年度实现的利润，在提取完毕公积金及弥补亏损后仍为正值；
(2) 审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告；
(3) 公司无重大资金支出安排；
(4) 公司的资金状况能够满足公司正常生产经营的资金需求；
(5) 公司累计可供分配利润为正值，当年每股累计可供分配利润不低于 0.1 元。
如公司未满足上述现金分红条件，或公司董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹
配、发放股票股利更有利于公司全体股东整体利益时，可采取发放股票股利方式进行利润分
配。
是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的
现金分红政策：
(1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本
次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
(2) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本
次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
(3) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本
次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
重大资金支出安排是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出
超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 20%。
（七）调整利润分配政策的审议程序
公司应当严格执行章程规定的利润分配政策以及现金分红方案。公司根据生产经营情况、
投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策和现金分红方案的，调整后的利润分配
政策和现金分红方案不得违反证券监督管理部门和证券交易所的有关规定。
公司董事会在调整利润分配政策的论证过程中，需充分听取独立董事、监事和公众投资
者的意见，有关调整利润分配政策的议案需提交董事会、监事会审议，分别经二分之一以上
独立董事、二分之一以上监事同意，并由独立董事对此发表独立意见，方能提交公司股东大
会审议并及时公告披露相关信息。公司股东大会审议调整利润分配政策相关事项的，需经出
席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
第一百六十四条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会
召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第二节 内部审计
第一百六十五条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百六十六条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十七条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、净
资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。
第一百六十八条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十九条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账
簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百七十条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百七十一条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事
务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师
事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百七十二条 公司的通知以下列形式发出：
(1) 以专人送出；
(2) 以邮件方式送出；
(3) 以公告方式送出；
(4) 本章程规定的其他形式。
第一百七十三条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
收到通知。
第一百七十四条 公司召开董事会的会议通知，以专人送出、传真、邮件、电子邮件或
公告进行，但对于因紧急事由而召开的监事会临时会议，本章程另有规定的除外。
第一百七十五条 公司召开监事会的会议通知，以专人送出、传真、邮件、电子邮件或
公告进行，但对于因紧急事由而召开的监事会临时会议，本章程另有规定的除外。
第一百七十六条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名(或盖章)，被
送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第5个工作日为送
达日期；公司通知以传真方式送出的，应同时电话通知被送达人，被送达人应及时传回回执，
被送达人传回回执的日期为送达日期，若被送达人未传回或未及时传回回执，则以传真方式
送出之次日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司
通知以电子邮件方式送出的，自该数据电文进入收件人指定的特定系统之日为送达日期。
第一百七十七条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有
收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十八条 公司指定《中国证券报》《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披
露信息的报刊；公司指定信息披露网站为深圳证券交易所网站及巨潮资讯网（http://
www.cninfo.com.cn）
。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十九条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在《中国证券报》
《证
券时报》公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，
可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十一条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百八十二条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内
通知债权人，并于 30 日内在《中国证券报》《证券时报》公告。
第一百八十三条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十四条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在《中国证
券报》
《证券时报》公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日
起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十五条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十六条 公司因下列原因解散：
(1) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
(2) 股东大会决议解散；
(3) 因公司合并或者分立需要解散；
(4) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
(5) 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径
不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百八十七条 公司有本章程第一百八十六条第(1)项情形的，可以通过修改本章程
而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
第一百八十八条 公司因本章程第一百八十六条第(1)项、第(2)项、第(4)项、第(5)项
规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或
者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定
有关人员组成清算组进行清算。
第一百八十九条 清算组在清算期间行使下列职权：
(1) 清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
(2) 通知、公告债权人；
(3) 处理与清算有关的公司未了结的业务；
(4) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
(5) 清理债权、债务；
(6) 处理公司清偿债务后的剩余财产；
(7) 代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在《中国证
券报》《证券时报》公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告
之日起45日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清
算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百九十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。清算组成员不得利用
职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。清算组成员因故意或者重大过失给公
司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十六条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
(1) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政
法规的规定相抵触；
(2) 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
(3) 股东大会决定修改章程。
第一百九十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准，涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修
改本章程。
第一百九十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附则
第二百条 释义
(1) 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；或持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
(2) 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够
实际支配公司行为的人。
(3) 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接
或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
第二百〇一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第二百〇二条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以公司在广东省市场监督管理局最近一次核准登记后的章程为准。
第二百〇三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、
“至少”
，都含本数；“不
满”、“以外”、“低于”、“多于”、
“过半”、
“超过”不含本数。
第二百〇四条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百〇五条 本章程经公司股东大会审议通过之日起生效。
第二百〇六条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规
则。
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二〇二三年六月二十九日
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