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上海市方达（北京）律师事务所
关于中联重科股份有限公司
的法律意见书
致：中联重科股份有限公司
上海市方达（北京）律师事务所（以下简称“本所”）接受中联重科股份有限
公司（以下简称“中联重科”或“公司”）的委托，指派律师出席公司 2022 年年度股
东大会、A 股类别股东大会和 H 股类别股东大会（以下简称“本次股东大会”），
并就本次股东大会的召集和召开程序、参与表决和召集会议人员的资格、表决程
序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中
华人民共和国证券法》、 （以下简称“《股东大会规则》”）
《上市公司股东大会规则》
及其他相关法律、法规、规章及规范性文件（以下合称“法律法规”）以及《中联
重科股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定出具。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人
的资格、表决程序是否符合相关法律法规及《公司章程》的规定以及表决结果是
否合法、有效发表意见，并不对任何中华人民共和国（就法律意见书而言不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾）以外的国家或地区的法律发表任何意
见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、
《律师事务所从事证券法律
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业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律
意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真
实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供中联重科为本次股东大会之目的使用。未经本所事先书面
同意，本法律意见书不得向任何第三方提供，或被任何第三方所依赖，或用作任
何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以
公告。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，
按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具
法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师核查，公司董事会关于召开本次股东大会的通知已于 2023 年 5 月
网。公司另亦在香港联合交易所有限公司网站向公司 H 股股东发出了关于召开本
次股东大会的股东通告。
《关于增加 2022 年年度股东大会临时提案的函》，在《中国证券报》《上海证券
报》 《证券日报》及巨潮资讯网刊登了《关于 2022 年年度股东大会增
《证券时报》
加临时提案暨股东大会补充通知的公告》。公司另亦在香港联合交易所有限公司
网站向公司 H 股股东发出了本次股东大会补充通告。
鉴于张维先生因个人工作安排原因不再作为公司第七届董事会非独立董事
候选人，公司在《中国证券报》
《上海证券报》
《证券时报》
《证券日报》及巨潮资
讯网刊登了《关于 2022 年年度股东大会取消个别子提案暨股东大会补充通知的
公告》，取消个别子提案，未修改或增加其他子提案内容。公司另亦在香港联合交
易所有限公司网站向公司 H 股股东发出了撤回本次股东大会将提呈的相关决议
案的通告。
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本次股东大会现场会议于 2023 年 6 月 29 日下午 14:30 在长沙市银盆南路 361
号公司办公楼二楼多功能会议厅召开。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 6 月 29 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至
间为：2023 年 6 月 29 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
综上，经本所律师核查，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律法规以及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
经本所律师合理验证，出席 2022 年年度股东大会现场会议的股东（包括股东
代理人）共计 8 人，代表股份 2,898,753,313 股，占公司总股本的 33.403502%；出
席 2022 年年度 A 股类别股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）共计 7 人，
代表股份 2,244,703,965 股，占公司 A 股股东股份总数的 31.633247%；出席 2022
年年度 H 股类别股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）共计 1 人，代表股
份 463,103,926 股，占公司 H 股股东股份总数的 29.273976%。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加网络投票的股东共计 51 人，代
表股份 409,993,030 股，占公司 A 股股东股份总数的 5.7777823%。通过网络投票
系统参加表决的股东资格，其身份由有权认证机构进行认证。
公司的部分董事、监事以及公司董事会秘书等高级管理人员以及本所律师出
席了本次股东大会。
前述参与本次股东大会网络投票的公司 A 股股东的资格，由网络投票系统提
供机构认证，参与本次股东大会的公司 H 股股东的资格由香港中央证券登记有限
公司协助公司予以认定。在该等参与本次股东大会网络投票的公司 A 股股东及参
与本次股东大会的公司 H 股股东的资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前
提下，经本所律师核查，出席本次股东大会的会议人员的资格合法、有效。公司
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本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）2022 年年度股东大会审议了 25 项决议案，其中，第 1 项至第 17 项议
第 23 项至第 25 项议案为普通决议案，第 18 项至第 22 项议案为特别决议案，
案、
表决结果如下：
《2022 年度董事会工作报告》
弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 0.039124%。本议案获表决通过。
《2022 年度监事会工作报告》
弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 0.039124%。本议案获表决通过。
《2022 年度财务决算报告》
弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 0.039366%。本议案获表决通过。
《A 股 2022 年年度报告及摘要》
弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 0.039366%。本议案获表决通过。
《H 股 2022 年年度报告》
弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 0.039849%。本议案获表决通过。
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《2022 年度利润分配预案》
占出席会议的有效表决权股份总数的 0.000242%。本议案获表决通过。
《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》
（1） 聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度境
内审计机构及内部控制审计机构
票弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 2.249874%。本议案获表决通过。
（2） 聘任毕马威会计师事务所为公司 2023 年度国际核数师
票弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 2.249874%。本议案获表决通过。
（3） 提请股东大会授权管理层根据确定的原则决定具体报酬
票弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 2.250723%。本议案获表决通过。
《关于向有关金融机构申请综合授信并授权董事长签署所有相关融资文件
的议案》
占出席会议的有效表决权股份总数的 0.000245%。本议案获表决通过。
《关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展保兑仓业务的议案》
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占出席会议的有效表决权股份总数的 0.000245%。本议案获表决通过。
对外提供担保的议案》
占出席会议的有效表决权股份总数的 0.000003%。本议案获表决通过。
票弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 0.151937%。本议案获表决通过。
票弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 0.118676%。本议案获表决通过。
占出席会议的有效表决权股份总数的 0.000000%。本议案获表决通过。
弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 0.033264%。本议案获表决通过。
业务提供担保的议案》
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弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 0.033261%。本议案获表决通过。
请综合授信的议案》
出席会议的有效表决权股份总数的 0.000000%。本议案获表决通过。
担保的议案》
占出席会议的有效表决权股份总数的 0.000000%。本议案获表决通过。
《关于为按揭、融资租赁、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的议案》
占出席会议的有效表决权股份总数的 0.000000%。本议案获表决通过。
《关于注册统一注册发行银行间市场交易商协会债务融资工具（DFI）的
议案》
票弃权，占出席会议的有效表决权股份总数的 0.118673%。本议案获表决通过。
出席会议的有效表决权股份总数的 0.000000%。本议案获表决通过。
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占出席会议的有效表决权股份总数的 0.000242%。本议案获表决通过。
占出席会议的有效表决权股份总数的 0.000242%。本议案获表决通过。
案》（累积投票）
（1） 选举詹纯新先生为第七届董事会非独立董事
候选人詹纯新先生得票数 3,158,035,876 票，占出席会议的有效表决权股份总
数的 95.445089%，当选为公司第七届董事会非独立董事。
（2） 选举贺柳先生为第七届董事会非独立董事
候选人贺柳先生得票数 3,144,340,743 票，占出席会议的有效表决权股份总数
的 95.031182%，当选为公司第七届董事会非独立董事。
《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会独立董事候选人的议案》
（累积投票）
（1） 选举张成虎先生为第七届董事会独立董事
候选人张成虎先生得票数 3,307,831,292 票，占出席会议的有效表决权股份总
数的 99.972344%，当选为公司第七届董事会独立董事。
（2） 选举黄国滨先生为第七届董事会独立董事
候选人黄国滨先生得票数 3,307,831,293 票，占出席会议的有效表决权股份总
数的 99.972345%，当选为公司第七届董事会独立董事。
（3） 选举吴宝海先生为第七届董事会独立董事
候选人吴宝海先生得票数 3,307,564,896 票，占出席会议的有效表决权股份总
数的 99.964293%，当选为公司第七届董事会独立董事。
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（4） 选举黄珺女士为第七届董事会独立董事
候选人黄珺女士得票数 3,306,995,849 票，占出席会议的有效表决权股份总数
的 99.947095%，当选为公司第七届董事会独立董事。
（1） 选举颜梦玉女士为第七届监事会非职工代表监事
候选人颜梦玉女士得票数 3,178,807,755 票，占出席会议的有效表决权股份总
数的 96.072876%，当选为公司第七届监事会非职工代表监事。
（2） 选举熊焰明先生为第七届监事会非职工代表监事
候选人熊焰明先生得票数 3,307,574,247 票，占出席会议的有效表决权股份总
数的 99.964576%，当选为公司第七届监事会非职工代表监事。
（二）2022 年年度 A 股类别股东大会审议了 1 项特别决议案，表决结果如
下：
出席会议的有效表决权股份总数的 0.000000%。本议案获表决通过。
（三）2022 年年度 H 股类别股东大会审议了 1 项特别决议案，表决结果如
下：
票反对，占出席会议的有效表决权股份总数的 0.001727%；0 票弃权，占出席会议
的有效表决权股份总数的 0.000000%。本议案获表决通过。
经本所律师核查，公司本次股东大会分别就公告中列明的事项以记名投票的
方式进行了逐项表决。公司按《公司章程》规定的程序进行监票。公司本次股东
大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决程
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序及表决结果合法、有效。
四、 结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东
大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员资格、召集人资格、会议表
决程序及表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁（3）份。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《上海市方达（北京）律师事务所关于中联重科股份有限公司
签署页）
上海市方达（北京）律师事务所 负责人：
师虹
见证律师：
徐骁睿
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