上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于宁波舟山港股份有限公司
法律意见书
致：宁波舟山港股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波舟山港股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《宁波舟山港股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规
定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
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（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2023 年 6 月 13 日，公司召
开第五届董事会第三十三次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2023 年 6 月 14 日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》
《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发出了《宁波舟山港
股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》，前述会议通知公
告载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和
网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审
议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系
方式的情况说明。其中，会议通知公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已
达 20 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2023 年 6 月 29 日 9 时 00 分在宁波市宁东路 269
号宁波环球航运广场 46 楼会议室如期召开，由公司董事长毛剑宏先生主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会采
用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 15 人，代表有表决权股
份 17,348,310,029 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 89.1742%，其中：
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经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 6 名，均为
截至 2023 年 6 月 21 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 17,314,356,197 股，占公司股份总
数的 88.9997%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
根据上海证券交易所网络投票系统提供的数据，本次股东大会通过网络投票
系统进行有效表决的股东共计 9 人，代表有表决权股份 33,953,832 股，占公司股
份总数的 0.1745%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所网络投票系
统验证其身份。
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 12 人，代表有表决权
股份 961,976,286 股，占公司有表决权股份总数的 4.9448%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
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经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
议案》
表决结果：同意 17,344,322,666 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9770%。本议案通过。
案》
表决结果：同意 17,347,299,474 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9942%。本议案通过。
议案》
表决结果：同意 17,348,386,183 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 100.0004%。本议案通过。
议案》
表决结果：同意 17,348,386,184 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 100.0004%。本议案通过。
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议案》
表决结果：同意 17,348,386,183 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 100.0004%。本议案通过。
议案》
表决结果：同意 17,348,386,183 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 100.0004%。本议案通过。
议案》
表决结果：同意 17,344,726,172 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9793%。本议案通过。
案》
表决结果：同意 17,346,371,374 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9888%。本议案通过。
议案》
表决结果：同意 17,347,167,574 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9934%。本议案通过。
案》
表决结果：同意 17,348,254,283 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9997%。本议案通过。
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议案》
表决结果：同意 17,348,254,283 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9997%。本议案通过。
事的议案》
表决结果：同意 17,348,308,083 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 100.0000%。本议案通过。
的议案》
表决结果：同意 17,348,473,383 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 100.0009%。本议案通过。
事的议案》
表决结果：同意 17,347,987,374 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9981%。本议案通过。
事的议案》
表决结果：同意 17,348,473,384 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 100.0009%。本议案通过。
事的议案》
表决结果：同意 17,345,134,727 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
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数的 99.9817%。本议案通过。
事的议案》
表决结果：同意 17,348,507,822 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 100.0011%。本议案通过。
议案》
表决结果：同意 17,347,589,983 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9959%。本议案通过。
案》
表决结果：同意 17,348,507,823 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 100.0011%。本议案通过。
议案》
表决结果：同意 17,347,589,983 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9959%。本议案通过。
上述议案中，议案 1.00、2.00、3.00 为影响中小投资者利益的重大事项，公
司已对中小投资者的表决单独计票并披露。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
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