证券代码:000792 证券简称:盐湖股份 公告编号:2023-049
青海盐湖工业股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
青海盐湖工业股份有限公司(以下简称“公司”或“盐湖股份”)于 2023 年 3
月 29 日召开八届二十一次董事会审议通过《2023 年关于使用自有资金购买理财
产品暨关联交易的议案》,2023 年 5 月 29 日召开 2022 年年度股东大会审议通
过前述《2023 年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》,同意在
不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下,使用
不超过 30 亿元暂时闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的理财产品,在
上述额度内循环滚动使用,期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
具体内容详见 2023 年 3 月 31 日,公司披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于
使用自有资金购买理财产品暨关联交易的公告》(公告编号:2023-025)。
一、本次委托理财概况
本次委托理财委托方:青海盐湖工业股份有限公司
本次委托理财受托方:中国对外经济贸易信托有限公司、陕西省国际信托股
份有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司
本次委托理财金额:人民币 75,000 万元
委托理财产品名称:外贸信托-五行致远(12 月开)11 期集合资金信托计
划(人民币 20,000 万元)、陕国投•汇盈 1 号债券投资集合资金信托计划(人民
币 30,000 万元)、国泰君安私客尊享 FOF1008 号单一资产管理计划(人民币 25,000
万元)
委托理财期限:329 天、334 天、321 天
履行的审议程序:2023 年 3 月 29 日召开八届二十一次董事会审议通过《关
于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》,2023 年 5 月 29 日召开 2022
年年度股东大会审议通过前述《2023 年关于使用自有资金购买理财产品暨关联
交易的议案》,同意在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资
金安全的前提下,使用不超过 30 亿元暂时闲置自有资金购买安全性较高、流动
性较好的理财产品,在上述额度内循环滚动使用,期限自公司股东大会审议通过
之日起 12 个月内有效。
(一)委托理财的目的
为了提高公司及其下属子公司闲置资金收益,合理利用闲置资金,在不影响
公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下,使用不超过
高资金使用效率,保障公司及股东的利益。
(二)资金来源
本次理财资金来源为公司闲置自有资金。
(三)委托理财产品的基本情况
金额(万 业绩比较 产品 风险 是否构成
受托方名称 产品名称 收益类型
元) 基准(%) 期限 等级 关联交易
外贸信托-五行致
中国对外经济贸 非保本浮
远(12 月开)11 期 20,000.00 4.00% 329 天 R2 是
易信托有限公司 动收益型
集合资金信托计划
陕国投•汇盈 1 号债
陕西省国际信托 非保本浮 中低
券投资集合资金信 30,000.00 4.80% 334 天 否
股份有限公司 动收益型 风险
托计划
上海国泰君安证 国泰君安私客尊享
非保本浮
券资产管理有限 FOF1008 号单一资 25,000.00 4.30% 321 天 R2 否
动收益型
公司 产管理计划。
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用自有闲置资金购买理财产品时,遵守审慎原则,选择的理财产品为
安全性高、流动性好,低风险或稳健型理财产品,投向以银行存款、货币市场工
具、国债、同业存单等各类符合监管要求的固定收益类和非固定收益资产。根据
公司《委托理财管理制度》,公司履行了相关审议程序,在不影响公司的内部正
常运营的前提下,进行理财活动。同时,公司财务部会建立理财产品台账,及时
跟进理财的运作情况。
二、本次委托理财产品的具体情况
(一)委托理财主要要素
产品名称:外贸信托-五行致远(12 月开)11 期集合资金信托计划
产品类型:非保本浮动收益型
产品风险评级:R2
业绩比较基准(年化):4.00%
产品起息日:2023 年 6 月 28 日
产品购买期限:329 天
公司认购金额:20,000 万元
委托理财资金投向标的产品投资范围:
(1)固定收益类资产:国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债、金
融债(含次级债、混合资本债)、短期融资券、超短期融资券、中期票据、项目
收益票据、中小企业集合票据、企业债券、公司债券、永续债、可转换债券(含
可分离交易可转债)、可交换债券(含可交换私募债)、非公开定向债务融资工
具(PPN)、债券回购、资产支持证券(包括但不限于 ABS、ABN、CMBS 等)等各
类在银行间和交易所市场挂牌交易的标准化固定收益类金融产品、债券型公开募
集证券投资基金。
(2)现金类资产:现金、银行存款(包括银行活期存款、银行定期存款)、
大额存单、同业存单、货币基金等现金管理类工具、信托业保障基金等。
(3)法律或监管机构允许投资的其他金融工具。
(4)固定收益类基金:包括但不限于货币市场基金、债券基金、分级基金
的优先级等。
(5)证券公司资产管理计划、基金及其子公司特定客户资产管理计划等,
此类资管计划的投资范围不超过上述(1)至(4)点。
(6)除上述投资外,受托人还将根据相关法律法规的规定,将委托人交付
的部分信托资金(1%)专项用于认购保障基金,作为本信托项下信托财产投资组
合的一部分。保障基金认购的具体事项,包括但不限于认购时间、收益分配与结
算等,由受托人按照保障基金相关法律法规规定及保障基金相关协议文件的约定
执行。
产品名称:陕国投•汇盈 1 号债券投资集合资金信托计划
产品类型:非保本浮动收益型
产品风险评级:中低风险
产品业绩报酬计提标准(年化):4.80%
产品起息日:2023 年 6 月 29 日
产品购买期限:334 天
公司认购金额:30,000 万元
委托理财资金投向:本信托投资范围如下:
(1)流动性较好的货币市场工具和存款工具:包括但不限于现金、债券回
购、银行存款、大额可转让存单等。
(2)在交易所/银行间市场发行的公开发行的债券:国债、地方政府债、央
行票据、各类金融债(次级债、混合资本债等)、企业债券、公司债券、经主管
机关注册发行的各类债务融资工具(短期融资券、超级短期融资券、中期票据等)。
(3)在交易所/银行间市场发行的非公开公司债券、可转换债券(分离交易
可转债、可交换债等)、非公开定向债务融资工具、资产证券化产品(资产支持
证券、资产支持票据、收益凭证、ABCP 等)、REITs,经各监管部门批准/核准/
备案发行的各类固定收益类证券(债权融资计划等)。
(4)固定收益类基金:包括但不限于货币市场基金、债券基金、分级基金
的优先级等。
(5)证券公司资产管理计划、基金及其子公司特定客户资产管理计划等,
此类资管计划的投资范围不超过上述(1)至(4)点。
(6)除上述投资外,受托人还将根据相关法律法规的规定,将委托人交付
的部分信托资金(1%)专项用于认购保障基金,作为本信托项下信托财产投资组
合的一部分。保障基金认购的具体事项,包括但不限于认购时间、收益分配与结
算等,由受托人按照保障基金相关法律法规规定及保障基金相关协议文件的约定
执行。
产品名称:国泰君安私客尊享 FOF1008 号单一资产管理计划
产品类型:非保本浮动收益型
产品风险评级:R2
产品业绩报酬计提标准(年化):4.30%
产品起息日:2023 年 7 月 4 日
产品购买期限:321 天
公司认购金额:25,000 万元
委托理财资金投向:
本计划可投资于现金、银行存款(包括但不限于活期存款、定期存款、协议
存款、大额存单等)、货币市场基金以及其他经中国证监会、中国人民银行认可
的货币市场工具,国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、债券回
购、资产支持证券专项计划,依法发行上市的股票(含科创板、创业板)、优先
股,也可参与一级市场新股首发(含科创板、创业板)等;融资融券、转融通证
券出借交易(即本资管计划将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公
司)、股指期货、商品期货、国债期货、场内期权、公募证券投资基金、基金公
司资产管理计划、基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、证券公司
子公司资产管理计划、保险资产管理计划、保险公司子公司资产管理计划、银行
理财、期货公司资产管理计划、期货公司子公司资产管理计划、于基金业协会官
方网站公示已登记的私募证券投资基金管理人发行的私募基金等。
(二)风险控制分析
限,保障公司正常运营。
公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
本次理财交易对方中国对外经济贸易信托有限公司与公司存在关联关系、陕
西省国际信托股份有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司与公司不存在
关联关系。
四、对公司的影响
公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则,本次使用
自有资金购买理财产品是在确保公司日常运营资金流动性的前提下实施的现金
管理,不会影响公司日常经营,不会影响公司主营业务的发展。通过对自有资金
适度、适时进行现金管理,有利于提升资金使用效率,在有效控制风险的前提下
获得一定的投资效益,符合公司和全体股东的利益。
五、风险提示
公司本次购买的银行理财产品均属于中低风险产品。但金融市场受宏观经济
影响较大,不排除该项投资受到管理人风险、政策风险、市场风险、延迟兑付风
险、流动性风险、再投资风险、募集失败风险、信息传递风险等因素从而影响预
期收益。
六、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位:万元
序 实际投入金 实际收回本 尚未收回本
理财产品名称 实际收益
号 额 金 金金额
外贸信托-鑫安 1 号集合资金信托计
划
工银理财•鑫添益 90 天持盈固定
收益类开放式法人理财产品
浦发银行月月鑫最短持有期理财
产品
农银理财“农银匠心·灵动”30 天人民
币理财产品
平安信托君享尊华 6 月期 5 号集合资
金信托计划
中银理财-稳富固收增强(6 个月滚
续)
招银理财招睿金鼎九个月定开 7
号固定收益类理财计划
建信理财“安鑫”(最低持有 270
人民币理财产品
上海信托“红宝石”安心稳健系
列投资资金信托基金
太平洋证券天添利 2 号集合资产
管理计划
太平洋证券金添利 3 号集合资产
管理计划
信银理财全盈象智赢成长定开 1
号理财产品
外贸信托•五行荟智集合资金信
托计划
国泰君安私客尊享 FOF1008 号单
一资产管理计划
外贸信托-鑫安 1 号集合资金信
托计划
中诚信托汇赢 52 号集合资金信托
计划
聚益第 23035 号(原油期货)收
益凭证
外贸信托-五行致远(3 月开)1
期集合资金信托计划
陕国投•【汇盈 1 号债券投资 】
集合资金信托计划
外贸信托-五行致远(12 月开)11
期集合资金信托计划
陕国投•汇盈 1 号债券投资集合资金
信托计划
国泰君安私客尊享 FOF1008 号单一资
产管理计划。
合 计: 455,000.00 380,000.00 6,499.41 75,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 160,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 13.73%
最近 12 个月内委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 0.45%
截至本公告披露日,公司使用自有资金进行现金管理的累计额度未超过公司
股东大会对使用闲置自有资金进行现金管理的授权额度。
七、备查文件
特此公告。
青海盐湖工业股份有限公司董事会