上海科华生物工程股份有限公司
监事会议事规则
（2023 年 6 月修订）
第一章 总则
第一条 为进一步提高上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公
司”）监事会工作效率，更好地保障股东权益、公司利益和职工 的合法权益不
受侵犯，公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等
法律、法规和《上海科华生物工程股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的规定，特制定本议事规则。
第二章 监事的资格及任职
第二条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，其中股东大会选举 2 名，
公司职工代表大会民主选举 1 名；设监事会主席 1 人，由全体监事过半数选举
产生。
公司董事、总裁、财务负责人及其他高级管理人员不得兼任监事。
公司董事、总裁、财务负责人、其他高级管理人员的配偶和直系亲属在公
司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。
第三条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满
未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举监事的，该选举聘任无效。监事在任职期间出现本条情
形的，公司解除其职务。
第四条 监事任期每届三年。监事任期届满，连选可以连任。
第五条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成
员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法
规和《公司章程》的规定，履行监事职务。
第三章 监事会职权与义务
第六条 监事会的职权为：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第七条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财
产。
第四章 监事会会议
第八条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或
者不履 行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事
会会议。定期会议通知应当在会议召开十日前，临时会议通知应当在会议召
开二日前以专人、邮件、传真等方式通知全体监事。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他
口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
第十条 经监事会主席或二分之一以上监事提议，监事会可召开临时会议。
遇有《公司章程》规定的情况，可召开监事会临时会议。监事会会议召开时，
监事会主席或二分之一以上监事有权提出临时提案，但不得提议取消已列入会
议议程的议案。
第十一条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
发出监事会会议通知后，一旦出现需要延期或取消会议，或者取消提案的
情形，应当在原定召开日前至少一日通知全体监事并说明原因。
第十二条 监事会应由二分之一以上的监事出席方可举行。
第十三条 监事因故不能出席，可以委托其他监事代为出席。
委托其他监事代为出席监事会会议的，授权委托书应当载明代理人的姓 名、
代理事项、权限和有效期限，并经委托人签名后有效。
第十四条 监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该
次会议的投票权。
第十五条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务
所等专 业机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。
第五章 监事会决议和记录
第十六条 每一监事享有一票表决权，监事会决议必须经全体监事的过半
数表决 通过。监事会决议采取记名投票或举手表决方式。
第十七条 监事应在监事会决议上签字并对监事会决议承担责任。监事会决
议违反法律、法规或《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对
公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事
可以免除责任。
第十八条 监事会决议包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、法规、规
章和《公 司章程》规定的说明；
（二）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓
名；
（三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或弃权
的理由；
（四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
第十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应
当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说
明性记载。监事会会议记录作为公司档案保存 10 年。
第六章 附则
第二十条 本议事规则为《公司章程》的附件，自公司股东大会决议通过后
执行。
第二十一条 本议事规则由公司监事会负责解释。
第二十二条 本议事规则未尽事宜，按《公司法》、《证券法》等法律、
法规及《公司章程》的规定执行；本议事规则如与国家日后颁布的法律、法规
或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公
司章程》的规定执行。
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