中 偷 律 盯 事 辏 所
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北京 中伦 (成 都 )律 师事务所
关于华西证券股份有限公司
法律意见书
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家特 殊 的普 通 合 伙 制 律 帅 吐f务 所
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中 偷 肄 臣
币事 猕 所
ZHONG L大 JN LAˇV FI RiVl
四川省成都市 高新 区入府大逆北段 966’ 十人府 国际金融 |” 心 南塔 25层 -26层 ,邮 编 610041
sichuan 610041,P R China
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北京中伦 (成 都 )律 师事务所
关于华西证券股份有限公司
法律意见书
【2023】 中伦成律 (见 )字 第0狃421-0015062701号
致 :华 西 证 券 股份 有 限公 司
“ ”
华 西证券股 份有 限公 司 (以 下简称 公 司 )2022年 度 股 东 人 会 (以 下简称
“ ”
本 次会 议 )于 2023年 6月 27日 15时 00分 在 成都 ilf而 新 区人府 1街 198号 公 i刂 会
“ ”
议 中 心4楼 召开 ,北 京 巾伦 (成 都 )律 师事务 所 (以 卜简称 本所 )接 受 公 l刂
委托 ,指 派律 师 出席本 次会议 ,并 出其本法律 意 见 |)。
本所律 师在 会 议 召开前和 召开过程 巾 ,审 查 了亻∫关本 次股 东人会 的个 部材料 ,
并对 出席 本 次会 议 人 员及 会议 召集 人 的资格 、本 次会议 的召集 、亻
亻开程序 等 五要
分项 的合法性进 行 了现 场核验 ,在 此基础上 ,根 据 《中华人 民共 和 田公 司法 》(以
“ ” ′
卜简称 《公 司法 》 )、 中回证券 监 丫管 理委 员会 《上 市公 i刂 股 东大会规 则》 I|′
(以 F简 称 “ 《股 东大会 规 则 》”)、
《律师事 务所从 :li证 券 法律 业 务 管 理 办法 》
“ ”
等相 关法律 、法规及 《华 西 证 券股份 行 限公 司章程 》 (以 下简称 《公 司章程 》 )
的相 大要求 ,按 照律 师行 业 公 认的 业 务标准 、道德规 范和勤勉尽 贞粘神 ,发 表法
律意见 如 卜 :
一 、 本 次会 议 的召集 、召 开程序
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“ ”
月 28凵 在深圳 证券 交 易所 (以 下简称 深交所 )网 站 、 《巾 田 证券 报 》 《 海 |∶
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证 券报 》 《证 券 时报 》 《证 券 日报 》及 巨潮 资 讯网 (www.cninhcom.cn)-⒈ 披
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露 了 《华 西 证券股 份 仃 限公 司第 工届市华 会2023年 第 1次 会议 决议 公告 》。该次
谁事会 会议 审议 iui过 r《 2022年 度 经 营 11i作 报 行 》 《2022年 度 董事会 ij∶ 作报 行 》
《2022年 年度 报 行及其摘 要 》《2023年 第 一 季度 报 行 》 《2022年 度 财 务 决算报 竹 》
《2023年 度 财 务 预算报 竹 》《关于公 司2022年 皮 田定 资产 和无 形 资产 报损 的议 案》
《关 于 2023年 ^季 度 转 回资产 减值 准 各 的议案 》《2022年 度 利润 分 配预 案 》《2022
年度合 规报 行 》 《2022年 度 反洗钱 工 作报 告 》 《2022年 度 风 险管理报 告 》 《2022
年度 风 险控 制 指标情 况报 行 》 《关于 公 司2023年 风 险偏好 的议 案 》 《2022午 度 内
部 审计 工作报 行 》 《2022年 度 内部控 制有 效性 评价报 告 》 《2022年 度 关联 交 易 tˉ
项 审 计报 竹 》 《关 于 巾请 2023年 业 务规模 的议 案 》 《关于修 订公 司章程 等制度 的
议案 》 《关 十续聘 会计 师事务所 的议案 》 《关 于2023年 度 投 资计划 的议案 》 《关
于确 认2022年 度 关联 交 易及 2023年 度 Fr(计 日常关联 交 易的 议案 》 《关 于对 个 资子
公 司华 西 J;j货 有 限责任 公 司增 资 的议 案 》 《关 J1在 四川劣 甘孜 州康 定市新 设 1家
分 公 司 的议 案 》 《关 于 2022年 度黄事 及高级符理 人员履 职情况 、绩 效考核怙 况及
薪酬情 况 的议 案 》 《2022年 度 社会 责任报 行 》 等 议 案 。
月28||在 深 交所 网站 、 《中 国证券报 》 《|1海 证券 报 》 《证券 时报 》 《证券 l|报 》
及 「i潮 资 讯网 (www,cninfo.com.cn)上 披 露 了 《华 西 证券股份 有 限公 司第 :加 |
监 筝会 2023年 第 一 次会 议 决议公 告 》。该次 监刂i会 会 议审 议通 过 F《 2022年 度 监
事会 工 作报 行 》 《)(t于 修 订 (监 事会 议事 规 则)的 议 案 》 《2022年 年 度报 行及 Jt
摘要 》 《2023年 第 ^李 度报 行 》 《2022年 度 合 规报 行》 《2022年 度风 险管理报 行 》
《2022年 度 风 险拴 制指标怙 况报 待 》 《2022年 度 内古 拴 制有 效性评 价报 待 》 《关
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于 2022年 度 t!ji履 职情 况 、绩 效考 核情 况及 薪酬怙况 的议案 》 等 议 案 。
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月 7|~|在 深 交所 网站 、 《巾 国证券报 》 《卜海 证 券报 》 《证 券 时报 》 《证 券 ||报 》
及 |Ⅰ 潮 资 讯网 (www.cninhcom.cn) |1披 路 了 《华 西证券 股份 有 限公 司第 :加 |
重事会 2023年 第 i次 会 议 决议 公告 》(该 次菠 ji会 会 议 审议通 过 了 《关于 召开 公
司2022年 度股 东人 会 的议 案 》 等议 案 。
中 偷 律 师 事 袼 所
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券时报 》 《证券 日报 》及 |⊥ 潮 资 讯 网 (www.cninhcOm.cn)上 公行 r《 华 西证
券股份有 限公 司关于 召开 2022年 度股 东大会 的通 知 》 ()该 通 知 公 衍 r公 司2022
年度股 东大会 召开 的时 间 、地 点 、会 议审议事 项等 内容 。
开 ,公 司通过深 交所 交 易系统和 深 交所 II联 网投票 系统 向社会 公众股股 东提供 r
|叫 络 形式 的投票平 台 。
经核 企 ,公 司第 三 灯;董 事会 按 照 《公 司法 》 《股 东大会 规 则 》等相 关法律 、
法规 以及 《公 司章程 》的要求 召集本 次会 议 ,并 对 本 次会 议 审议 的各项议 案 内容
进 行 了充分披 露 ,公 司本 次会 议 召开 的时 间 、地 点 、方 式及会 议 审 议 分项与 会 议
通 知所载 明的相 关 内容 一 致 。本所律 师认为 ,公 司本 次会 议 的召集 和 召开程序 符
合相 关法律 、法规及 《公 司章程 》 的规 定 。
二 、 出席本 次会议人 员及会议 召集人 的资格
根据 核企现场 出席本 次会 议股 东 、授权代表 签 名及授权 委托 书 ,出 席 本次 会
议的股 东或授权 代表 共 6名 ,代 表 公 司股份 1,221,831,974股 ,ll i公 i刂 有 表 决权股
份 总 数 的4⒍ 5460%。 上述股 东或股 东代表 为截 止 2023年 6月 19日 15时 00分 交 易结
束时在 r|I国 证券 登 记结算有 限责任 公 司深圳 分 公 司登记在 册 的公 司股 东或股 东
的授权代农 。
根据深圳 证券信 息有 限公 司提 供 的数据 ,本 次会 议参加 网络 投 票 的股 东共 19
名 ,代 表 公司股份 27,960,686股 ,占 公 司有表 决权股份 总数 的 ⒈0652%,通 过 网络
投票 系统参加表 决 的股 东 资格 ,其 身份 已经 由深圳 证 券信 息有 限公 司进行 认证 。
根据 《华 西证券股份 有 限公 司关 J1召 开 2022年 度 股 东大 会 的 i匝 知 》,公 l刂 技
^r本
事会 召集 次会 议 。
经核 仓 ,上 述股 东及 授权代表 参加会议 的资格及本 次会 议召集 人 的资格 均合
法有 效 。 除 上述股 东及授权代表 外 ,出 席本 次会 议 的其他 人 员为 公 司部分 重事 、
监事 、 高级管 理 人 员及 本所 见 证 律 师 。
。
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`llON(iltIN l``WI|IRM 法律 意见书
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本所律 师 认为 ,本 次会议 出席 、列席会 议人 员及 召集人 的资格 符合相 关法律 、
法规 、 《股 东 大会 规 则 》 等规 范性 文件及 《公 i1章 程 》 的规 定 ,合 法有 效 。
三 、 本 次会 议 的表 决程序和表 决结果
本 次会 议股 东依据 《股 东大会规 则 》和 《公 ill啦 程 》规定 的稆 序 ,就 会 议通
知 中列 明的议 案 以记名投 票表 决方式进行表 决 :
|0|避 情 况 :本 议案 不涉及关联 交 易 ,尢 i柠 |ll|避 农 决 。
总表 决怙 况 :|刊 意 l,248,946,759股 ,占 出席会 议所 有股 东所 持股份 的
巾小 股 东表 决情 况 :同 意 28,146,885股 ,lli出 席 会 议 的 巾 小 股 东 所 持 股 份 的
回避 情 况 :本 议 案 不 涉 及 关 联 交 易 ,无 需 回避 表 决 。
总 表 决情 况 :|司 意 l,248,995,059股 ,占 出席 会 议所 有 股 东 所 持 股 份 的
巾小股 东表 决 情 况 :同 意 28,195,185股 ,lli出 席 会 议 的 啡1小 股 东 所 持 股 份 的
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回避怙 况 :本 议案不涉及 关联 交 易 ,无 需 回避农 决 。
总表 决情 况 :|司 意 l,249,005,759股 ,占 出席会 议所有股 东所 持股份 的
().0117%。
中小股 东表 决情 况 :同 意28,205,885股 ,占 出席 会议 的 屮小股 东所持股 份 的
i况
Fl避 怙 :本 议案不涉 及 关联交 易 ,无 需 回避表 决 。
总表 决情 况 :同 意 l,248,995,059股 ,占 出席会 议所 有股 东所 持股 份 的
巾小股 东表 决情 况 :|司 意28,195,185股 ,占 出席会 议 的 中小股 东所持股份 的
回避情 况 :本 议 案不涉及 关联交 易 ,无 需 回避表 决 。
总表 决情 况 :同 志 l,248,772,888股 ,占 出席会 议所有 股 东所 持股 份 的
股 (其 中 ,|州 未投票默 认弃权 0股 ),占 出席会 议所有 股 东所 持股份 的0.0000%。
中小股 东表 决情 况 :|司 意27,973,014股 ,占 出席 会议 的 中小股 东所 持股份 的
中 偷 律 蹄 摹 桧 所
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法律 意见书
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|叫 避情 况 :本 议 案不涉及 关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。
总表 决情 况 :|司 意 1,230,781,791股 ,占 出席会 议所 有股 东所 持股份 的
巾小股 东表 决情 况 :同 意 9,981,917股 ,占 出席会 议 的 中小股 东所持股份 的
权 89,000股 (共 中 ,囚 未投票默认 弃权 0股 ),占 出席 会 议 的 中小股 东所持股份
的0.3070%。
|叫 避情 况 :本 议案 不涉及 大联 交 易 ,无 需 回避表 决 。
总表 决情 况 :|司 意 1,249,141,759股 ,占 出席会 议所 有股 东所 持股份 的
(共 巾 ,|州 木投 票 默认 弃权 0股 ),占 出席会 议所有股 东所 持股 份 的0.0000%。
屮小股 东表 决情 况 :|司 意 289341,885股 ,占 出席 会 议 的 中小股 东所持股份 的
股 (Jl:巾 ,因 未投票 默认 弃权 0股 ),Ili出 席 会议 的 中小股 东所 持股份 的0.0000%。
|叫 避怙 况 :本 议 案不涉 及关联 交 易 ,尢 斋 叫避表 决 。
总表 决情 况 :|司 意 1,249,141,759股 ,占 出席 会议所有股 东所 持股份 的
(J!:巾 ,|州 未投 票默 认弃权 0股 ),占 出席会 议所有股 东所 持股 份 的0.0000%。
屮小股 东表 决情况 :同 点28,341,885股 ,占 出席会 议 的 中小股 东所 持股份 的
中 偷 律 grT拳 楱 所
I? IRM 法律 意见 |s
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股 (共 巾 ,因 未投票默认 弃权 0股 ),占 出席会议 的 屮小股 东所 持股份 的0.0000%。
|叫 避怙 况 :本 议 案不涉及 关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。
总农 诀怙 况 :|刊 意 1,249,141,759股 ,占 出席 会议所有股 东所 持股份 的
(其 屮 ,|州 木投票 默认 弃权 0股 ),占 出席 会议所有股 东所持股 份 的0.0000%。
屮小股 东表 决情 况 :|司 意28,341,885股 ,占 出席会 议 的 中小股 东所持股份 的
股 (其 中 ,囚 未投 票默认 弃权 0股 ),占 出席会 议 的 中小股 东所持股 份 的0.0000%。
凵避怙 况 :本 议案不涉及 关联交 易 ,无 斋 回避表 决 。
总表 决怙 况 :|司 总 l,249,lll,759股 ,lli出 席会 议所 有股 东所 持股份 的
(Ji:巾 ,|州 木投票默认 弃权 0股 ),占 出席 会议所有股 东所 持股份 的0.0000%。
中小股 东表 决情 况 :|司 意 28,311,885股 ,占 出席会议 的 屮小股 东所持股份 的
股 (共 屮 ,囚 木投 票默认 弃权 0股 ),占 出席会 议 的 中小股 东所 持股份 的0.0000%。
l1.《 关 11修 订<券 集 资金 符 唧 办法 )的 议 案 》
|叫 避情 况 :本 议案不涉及 大联交 易 ,无 需 ”|避 表 决 。
总表 决情 况 :|司 意 l,249,063,459股 ,占 出席会 议所有股 东所 持股份 的
(共 巾 ,|州 本投 票默认 弃权 0股 ),占 出席会 议所 有股 东所 持股份 的0.0000%。
巾小股 东表 决情况 :|司 意28,263,585股 ,占 出席会 议 的 中小股 东所 持股份 的
中 偷 津 蹄 事 桧 所
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法 律 意 见书
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股 (共 巾 ,冈 未投票默认 弃权 0股 ),占 出席会议 的 巾小股 东所 持股 份 的0.0000%。
凵避情 况 :本 议 案不 涉及 关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。
总表 决情 况 :同 意 1,249,141,759股 ,占 出席会 议所 有股 东所 持股份 的
(共 巾 ,|大 |木 投 票默 认弃权 0股 ),I!i HI席 会 议所有股 东所 持股份 的0.0000%。
巾小股 东表 决情 况 :同 意28,341,885股 ,占 出席会 议 的中小股 东所持股份 的
股 (共 屮 ,因 未 投票默 认 弃权 0股 ),占 出席会 议的 屮小股 东所 持股份 的0.0000%。
|叫 避情 况 :本 议案不涉及关 联交 易 ,无 需 |叫 避农 决 。
总表 决情 况 :|司 总 l,249,141,759股 ,占 出席 会 议所 有股 东所 持股份 的
(共 巾 ,|州 本投 票 默认 弃权 0股 ),占 出席会 议所 有股 东所持股 份 的0.0000%(
巾小股 东表 决情况 :同 意28,341,885股 ,lli出 席会 议 的 巾小股 东所 持股 份 的
股 (共 巾 ,闪 未投票 默认 弃权 0股 ),占 出席 会 议的 屮小股 东所 持股 份 的0.0000%。
|叫 避情 况 :本 议案 不涉及关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。
总表 决怙 况 :同 意 l,249,l11,759股 ,占 出席 会 议所 有股 东所 持股份 的
(共 中 ,因 未投 票默认 弃权 0股 ),占 出席会 议所有股 东所 持股份 的0.0000%。
巾小股 东表 决情 况 :同 意 28,311,885股 ,占 出席 会议 的 巾小股 东所持股份 的
股 (共 巾 ,闪 木投票默 认弃权 0股 ),占 出席会 议 的中小股 东所 持股 份 的0.0000%。
中 偷 律 efT事 矜 所
Z11ON(il1IN 1A、 I? ltRM 法律 意见 书
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回避情 况 :本 议案不涉及 关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。
总表 决情 况 :|司 意 1,248,099,888股 ,I!i出 席 会议所行股 东所 持股份 的
中小股 东表 决情 况 :同 意27,3009014股 ,占 出席会 议 的 屮小股 东所持股份 的
回避情 况 :关 联股 东泸州 老 容集 团亻r限 责任 公 司 、泸州 老 窖股份 有 限公 司 il
回避表 决 。
总表 决情 况 :同 意 504,390,472股 ,lli出 席会 议所有 股 东所 持股份 的9⒐ 8553%;
反对 680,901股 ,lli出 席 会 议所有股 东所 持股份 的0,1348%;弃 权 50,000股 (共 中 ,
|天 |未 投票默 认弃权 0股 ),占 出席会 议所有股 东所 持股份 的0.0099%。
屮小股 东表 决情 况 :|司 意28,261,885股 ,占 出席会 议的 巾小股 东所持股份 的
回避情 况 :本 议案不涉及 关联 交 易 ,无 需 回避表 决 。
总表 决怙 况 :|司 志 1,249,013,459股 ,|li出 席会 议所 行股 东所 持股 份 的
股 (共 中 ,囚 未投票默认 弃权 0股 ),lli出 席会 议所有股 东所 持股份 的0.0040%。
中小股 东农 决情 况 :同 意28,213,585股 ,占 出席会 议 的 巾小股 东所 持股份 的
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k磅 中 1俞 律 师 攀 桧 所
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镛灏 z11oNG 1~uN IAw IIRM 法律 点见 |l
回避怙 况 :本 议案不涉及 关联交 易 ,无 需 回避表 决 。
总表 决情 况 :|刊 意 l,249,013,459股 ,lli出 席 会 议所 有股 东所 持股份 的
股 (其 屮 ,际 |木 投 票默认 弃权 0股 ),占 出席会 议所有股 东所 持股份 的0.0040%。
中小股 东农 决情 况 :|司 意28,213,585股 ,lli出 席 会议 的 中小股 东所持股份 的
上述 议 案 巾第 5项 、第 15项 至 第 18项 议 案属 于影 响 中小投 资者 利益 的五 人 Iji
项 ,公 司独 立 i饣Ji对 该 等议 案发表 了独 立 意见 。
此 外 ,本 次股 东大会还 听取 了 《公 司独 立市 ji2o22年 度述 职报 竹 》,该 等 :ji
项为 非表决事 项 。
经核 企 ,出 席 公 司本 次股 东大会 现场会 议的股 东及 授权代 表 就会 议通 知 屮列
明的牛 项 以现场 记名投 块方 式进 行 了表 决 ,本 所 律 师 、股 东代 表 与监事对现场 记
名投票进 行 了 计柴和 监 票 ,并 当场 公布 r表 决结 呆 。本次会 议 的会 议记录 由出席
会议 的公 司市 1手 、监 事 、 会 议记录人 签署 。
经 核查 ,本 次会 议 审议及表 决 的事项为 公 i^刂
会 议通 知 中所 列 明的议 案 ,|1述
议案均 获得通 过 。
本所律 师 认为 ,本 次股 东大会 的表 决稆序 !j表 决结 呆符 合相 关法律 、法规 、
《股 东大会 规 则》等规 范性 文件 及 《公 i1申 程 》 的规 定 。
基 于 以上 事 实 ,本 所 律 师认 为 ,公 司2022年 度股 东大 会 的 召集 、召开程序 符
合 《公 司法 》《股 东人 会规 则 》和 《公 司市程 》 的规 定 ,lll席 会议 人 员及 召集 人
ll
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执蓬i zlioNG 1】 1N l'AW I∶ IRM 法律 意见书
的资格 合法有 效 ,会 议表 决程序 符合相 关法律 、法 规 、规 范性 文件 及 《公司章程 》
的规定 ,本 次股 东大会 通过 的决议合 法有效 。
本法 律 点 见书 正 本两份 。
(以 下 无 正 文 )
中 偷 津 印 筝 释 所
:日 zHONG LUN LAW FIRM 法律意见书
(本 页无正文 ,为 《北京中伦 (成 都 )律 师事务所关于华西证券股份有限公司 2022
年度股东大会的法律意见书》之签 章页 )
北京中
负责人 : 经 办律 师 :
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樊 斌 陈 笛
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经 办律 师 留
孟 柔 蕾
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