证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-026
东兴证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2023 年 6 月 27 日
（二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 15
层公司第一会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情
况：
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况
等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董
事长李娟女士主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规
定，会议各项决议合法有效。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问国浩律师(上海)事
务所的见证律师工作人员共同担任。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,693,897,750 99.9875 44,500 0.0026 166,400 0.0099
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,693,897,750 99.9875 44,500 0.0026 166,400 0.0099
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,693,897,750 99.9875 44,500 0.0026 166,400 0.0099
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,693,897,750 99.9875 44,500 0.0026 166,400 0.0099
《关于公司 2022 年关联交易情况及预计 2023 年度日常关联
交易的议案》
的关联交易预计
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 239,137,366 99.8451 370,800 0.1549 0 0.0000
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,681,557,150 99.9973 44,500 0.0027 0 0.0000
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,681,557,150 99.9973 44,500 0.0027 0 0.0000
《东兴证券股份有限公司 2022 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,693,897,750 99.9875 44,500 0.0026 166,400 0.0099
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,694,050,750 99.9965 57,900 0.0035 0 0.0000
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,694,064,150 99.9973 44,500 0.0027 0 0.0000
《关于调整资管子公司设立方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,694,064,150 99.9973 44,500 0.0027 0 0.0000
《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,672,629,319 98.7321 21,454,631 1.2664 24,700 0.0015
《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大会议事规则>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,694,064,150 99.9973 44,500 0.0027 0 0.0000
《关于修订<东兴证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,694,064,150 99.9973 44,500 0.0027 0 0.0000
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,658,720,515 97.9111 35,388,135 2.0889 0 0.0000
《关于修订<东兴证券股份有限公司对外担保管理制度>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,658,720,515 97.9111 35,388,135 2.0889 0 0.0000
细则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,658,720,515 97.9111 35,388,135 2.0889 0 0.0000
《关于修订<东兴证券股份有限公司关联交易管理办法>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,658,720,515 97.9111 35,388,135 2.0889 0 0.0000
《关于修订<东兴证券股份有限公司募集资金管理制度>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,658,720,515 97.9111 35,388,135 2.0889 0 0.0000
（二）累积投票议案表决情况
得票数占出席
会议有效表决
议案序号 议案名称 得票数 是否当选
权的比例
（%）
（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
《东兴证券股份有限公司 2022 年
年度报告》及摘要
与中国东方资产管理股份有限公
易预计
《关于东兴证券股份有限公司
《关于调整资管子公司设立方案
的议案》
注：本公告所有比例保留六位小数，若出现算术结果与所列数字计算所得不符，均为四舍五
入所致
（四）关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议的议案 10-13 为特别决议案，经出席本次股东大会的股东
（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
本次股东大会其他议案均为普通决议案，经出席本次股东大会的股东（包括
股东代理人）所持表决权的过半数通过。
股东大会在表决议案 6.01 时，公司控股股东中国东方资产管理股份有限公
司所持的 1,454,600,484 股股份回避表决；在表决议案 6.02、6.03 时，公司关联
股东福建天宝矿业投资集团股份有限公司所持 12,500,000 股股份及公司监事关
联自然人叶淑玉女士所持的 7,000 股股份回避表决。
三、律师见证情况
律师：林雅娜、曹江玮
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
特此公告。
东兴证券股份有限公司董事会
? 上网公告文件：国浩律师（上海）事务所关于东兴证券股份有限公司2022年
年度股东大会法律意见书
? 报备文件：东兴证券股份有限公司2022年年度股东大会决议
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