股票简称：广州发展 股票代码：600098 公告编号：临 2023-042 号
公司债券简称：21 穗发 01、21 穗发 02、22 穗发 01、22 穗发 02
公司债券代码：188103、188281、185829、137727
广州发展集团股份有限公司关于
非公开发行股票限售股解禁上市流通的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为310,000,000股。
? 本次限售股上市流通日期为2023年6月30日。
一、本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股类型为非公开发行限售股。
（一）核准及股份登记时间
“公司”）收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准
广州发展集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监
许可〔2021〕3475号）。经核准，公司非公开发行A股股票（
以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”）817,858,967
股，并于2021年12月31日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成新增股份登记托管手续。
（二）限售期安排
根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行
股票实施细则》等相关规定和公司2021年度非公开发行股票发行
方案，广州产业投资控股集团有限公司（以下简称“广州产投”
或“控股股东”）认购的本次非公开发行A股股票，自发行结束之
日起18个月内不得转让。其他发行对象认购的本次非公开发行A
股股票，自本次发行结束之日起6个月内不得转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司总股本由2,726,196,558
股增至3,544,055,525股。本次限售股形成后至今，公司未
发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司
非公开发行股票实施细则》的规定，本次申请解除股份限售的股
东广州产投认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起18个月
内不得转让。截至本公告披露日，广州产投严格履行了上述股份
锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情
况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股解禁上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为310,000,000股；
（二）本次限售股上市流通日期为2023年6月30日；
（三）本次限售股上市流通明细清单如下：
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股数
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 量（股）
广州产业投资控股集
团有限公司
五、股本变动结构表
本次变动前股 本次变动前变动数股份数本次变动后股 本次变动后
股份类型
份数量（股） 比例（%）量（股） 份数量（股） 比例（%）
有限售条件的流通股份 337,259,986 9.52 -310,000,000 27,259,986 0.77
无限售条件的流通股份 3,206,795,539 90.48 310,000,000 3,516,795,539 99.23
合计 3,544,055,525 100 - 3,544,055,525 100
六、中介机构核查意见
经 核查 ，公 司保 荐机 构中 信建 投证 券股 份有 限公 司
就公司本次非公开发行限售股份上市流通事项发表核查
意见如下：
本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法
》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管
理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律
、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上
市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺；上市公司本次解除限售股份股东
严格履行了其在本次交易中作出的股份锁定承诺；截至
本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息
披露真实、准确、完整。
本 保荐 机构 对本 次限 售股 份解 除限 售及 上市 流通 事
项无异议。
特此公告。
广州发展集团股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
