证券代码:000563 股票简称:陕国投 A 公告编号:2023-41
陕西省国际信托股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
股本总数比例为 22.49%;
一、本次申请解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西省国际信托股份有限公司非公开
发行股票的批复》(证监许可[2022]878 号)批准,公司向特定对象陕西财金投
资管理有限责任公司、西安曲江祥汇投资管理有限公司管理的西安曲江祥汇睿恒
公司、中信建投证券股份有限公司、陕西西咸沣东创新投资管理有限公司、西安
科睿投资管理有限公司、西安投资控股有限公司、陕西核药泰实业发展合伙企业
(有限合伙)、西安曲江文化产业风险投资有限公司和吕强共计 11 名股东发行
人民币普通股总计 1,149,957,512 股,募集资金总额为人民币 3,518,869,986.72 元。
本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股,限售期 6 个月。本次非公开
发行股票已于 2022 年 12 月 28 日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后,股
本总额变更为 5,113,970,358 股。
二、本次限售股形成至今公司股本数量变化情况
自公司 2022 年非公开发行股票至今,公司未发生因利润分配、公积金转增
股本等导致股本数量变动的情况。
截至本公告披露日,公司总股本为 5,113,970,358 股,其中:有限售条件股份
数量为 1,149,957,512 股,均为 2022 年非公开发行股票新增的有限售条件流通股,
占公司总股本的 22.49%;无限售条件股份数量为 3,964,012,846 股,占公司总股
本的 77.51%。
三、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及履行情况
(一)申请解除限售股东的承诺
本次申请解除股份限售的股东承诺:
自本次发行结束之日(指本次发行的股份上市之日)起,六个月内不转让本
次认购的股份,并委托陕国投董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司申请对上述认购股份办理锁定手续,以保证股份自本次发行结束之日起,六个
月内不转让,并保证在不履行或不完全履行承诺时,赔偿其他股东因此而遭受的
损失。如有违反承诺的卖出交易,将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司
账户归全体股东所有。
(二)股份锁定承诺的履行情况
截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺,不存在
相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
(三)资金占用及违规担保情况
截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金
的情形,也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
序 持有限售股份数 本次解除限售数量 占公司总股本
限售股份持有人名称
号 (股) (股) 比例
西安曲江祥汇投资管理有限公司-西安曲
江祥汇睿恒3号私募证券投资基金
序 持有限售股份数 本次解除限售数量 占公司总股本
限售股份持有人名称
号 (股) (股) 比例
陕西核药泰实业发展合伙企业(有限合
伙)
合计 1,149,957,512 1,149,957,512 22.49%
五、股本变动结构表
本次限售股解禁后,公司股份结构变动情况如下:
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量(股) 比例% 数量(股) 数量(股) 比例%
一、限售条件流通股/非流
通股
二、无限售条件流通股 3,964,012,846 77.51% 1,149,957,512 5,113,970,358 100.00%
三、总股本 5,113,970,358 100.00% - 5,113,970,358 100.00%
六、保荐机构核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)对本次限售股份上市流通
事项发表核查意见如下:公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
则》
等相关法律法规的规定及股东限售承诺。截至本核查意见出具日,本次非公开发
行相关限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。中信证券对公司本
次限售股份解禁上市流通事项无异议。
七、备查文件
售股解禁上市流通的核查意见。
特此公告。
陕西省国际信托股份有限公司
董 事 会